基于PPS的孤山航電樞紐工程移民安置獨立評估樣本抽取研究

李嘯，丁俊

摘要：移民樣本的抽取，是水電工程移民安置獨立評估的首要任務和關鍵環節，直接關系到獨立評估調查數據的準確性。為規范、科學地抽取移民樣本，以孤山航電樞紐工程為例，基于PPS抽樣方法，針對工程同時涉及農村移民與城（集）鎮移民的情況，就如何選擇合適的抽樣方案，確保移民安置獨立評估樣本的抽取更加合理規范，進行了深入探討研究，并提出了相關建議。結果表明：當城（集）鎮移民與農村移民在生產條件、生活條件、地理位置等方面相差不大時，城（集）鎮移民更適合納入到農村部分進行合并抽樣調查。研究成果對于水電工程移民安置獨立評估工作的高質量開展有著重要意義。

關鍵詞：移民安置； 獨立評估； PPS抽樣方法； 孤山航電樞紐工程

中圖法分類號：F407.9文獻標志碼：ADOI：10.15974/j.cnki.slsdkb.2023.09.018

文章編號：1006-0081（2023）09-0106-04

0引言

移民樣本的抽取，是水電工程移民安置獨立評估的首要任務和關鍵環節，直接關系到獨立評估調查數據的準確性［1］。潘曉泉等［2］就水電移民獨立評估抽樣跟蹤調查的方法進行了深入探討，提出水電移民獨立評估抽樣跟蹤調查的方法論；劉輝等［3］通過探討移民安置獨立評估指標體系設置，細分了獨立評估各層次具體指標的調查和評估內容。陳為西等［4］將模糊綜合評價應用到水電工程移民安置獨立評估中，對于水電工程移民安置獨立評估抽樣調查數據提出了新思路。分層多階不等概率抽樣（PPS）的方法，是水電工程移民安置獨立評估樣本抽取的重要的方法之一。趙杉［5］應用PPS抽樣方法開展城鎮居民問卷調查效果的評估，開拓了PPS抽樣方法的應用領域；林才生［6］進行了多目標分層次復合抽樣設計研究，實現了分層次抽樣中上下層樣本的完全兼容；周慶元［7］在PPS和簡單隨機抽樣估計效率的實證檢驗中，充分論證了PPS估計的效率均高于簡單隨機抽樣，這也是本文采用PPS抽樣方法的主要原因。

PPS抽樣方法的特點是總體中含量大的部分被抽中的概率也大，可以提高樣本的代表性，同時也減少抽樣誤差。規范、科學地抽取移民樣本，除了選擇適宜的抽樣方法，仍需考慮諸多影響因素［8］。本文選擇孤山航電樞紐工程移民作為研究對象，孤山水電站工程移民安置具有既涉及農村移民又涉及城（集）鎮移民以及城（集）鎮移民基本都是農業人口2個特點，根據第一個特點，在樣本抽取時，應對農村移民和城（集）鎮移民進行分開抽樣。樣本調查得到的指標數據同樣也應該分別與同期的縣級農村、城鎮指標數據進行對比評估；根據第二個特點，則無需分開抽樣，樣本調查得到的指標數據直接與同期縣級農村指標數據進行對比評估即可。顯然，這兩種特點導致抽樣方式截然不同，且存在矛盾，二者只能取其一。

在此分析的基礎上，本文基于分層多階不等概率抽樣（PPS）的方法，采用兩種不同的路徑，針對各個層階的抽樣成果進行了全面深入的對比分析。經探討與研究，本文創新性地提出，在滿足特點條件下，城（集）鎮移民更適合納入到農村部分進行合并抽樣調查，合并抽樣更有利于提高獨立評估調查數據的準確性，減少工作量，節約時間成本，對于移民安置獨立評估工作的高質量推進具有重要意義。

1獨立評估抽樣范圍

孤山航電樞紐工程位于漢江干流上游湖北十堰市河段，是一座以發電為主，兼顧航運等綜合效益的水電樞紐工程。獨立評估抽樣范圍為工程涉及的2個縣，5個鄉（鎮），23個村（社區、居委會），2個集鎮，共5 642人。其中，農村部分涉及2個縣，5個鄉（鎮），23個村（社區、居委會），共3 284人；城（集）鎮部分涉及1個縣，2個鄉（鎮），3個村（社區、居委會），共2 358人。

本文采用PPS抽樣方法，對范圍內樣本總量最低取值、樣本抽取、樣本調查結果進行了深入的探討與研究。

2樣本總量最低取值

樣本總量最低取值按下式計算［10］：N=100%M≤50

50+30%（M－50）50＜M≤500

185+25%（M－500）500＜M≤1000

310+20%（M－1000）1000＜M≤2000

510+15%（M－2000）2000＜M≤5000

960+10%（M－5000）5000＜M≤10000

1460+5%（M－10000）10000＜M≤20000

1960+1%（M－20000）20000＜M≤100000

2760+0.5%（M－100000）M＞100000

式中：N為移民樣本總量最低取值，人；M為規劃安置人口，人。

農村與城（集）鎮分開抽樣，記為“分開抽樣”方案；農村與城（集）鎮合并都按農村來進行抽樣，記為“合并抽樣”方案，下同。

通過計算，兩種方案樣本總量最低取值計算結果如表1所列。

3樣本抽取

3.1第一階（縣級樣本量）

對第一階縣（區）進行全部抽樣，縣（區）移民樣本量可按NB/T 35096-2017《水電工程移民安置獨立評估規范》進行計算：

Ni=MiM×N

式中：Ni為第i縣（區）移民樣本量，人；Mi為第i縣（區）移民安置人口，人。

通過計算，兩種方案縣級樣本量計算結果對比如表2所列。

3.2第二階（鎮級樣本量）和第三階（村級樣本量）

第二階樣本鎮、第三階樣本村抽樣數量采用與人口規模成正比的PPS抽樣方法確定。抽樣數量最低要求符合表3［10］。

通過計算，兩種方案鄉鎮、村抽樣結果對比見下表4。

3.3第四階（移民樣本抽取）

第四階樣本戶的抽取，根據第三階抽取的樣本村，按下式計算［10］：

Nj=Mj∑kj=1M×Ni

式中：Nj為第j村移民樣本量，人；Mj為第j村移民總人數，人；k為第i縣抽樣村委會總數，個。

通過計算，兩種方案的鄉鎮、村抽樣結果對比見表5。

3.4樣本抽取結果分析

通過上述各階抽樣計算可得出，對于樣本鎮、樣本村、移民樣本各階的抽樣數量，分開抽樣都要大于合并抽樣。抽樣結果對比詳見表6。

4樣本調查結果及分析

根據相關規范要求及抽樣結果，分別采用合并抽樣和分開抽樣對鄖西縣和鄖陽區樣本戶開展了獨立評估本底調查工作，調查成果部分指標對比分析詳見表7。

通過兩種方案調查值與同期社會水平的對比分析，得出結論如下。

（1） 合并抽樣調查的調查值與同期社會水平相比，偏差均在15%范圍內。

（2） 分開抽樣調查結果中：農村部分調查值與同期社會水平相比，偏差也在15%范圍內；但是城（集）鎮部分與同期社會水平相比，大部分指標偏差都比較大，在50%左右。

從抽樣結果可以得出，無論是樣本總量最低值，還是樣本鎮、樣本村、移民樣本各級的抽樣數量，分開抽樣都比合并抽樣多一些，理論上，抽取的樣本數量越多，調查值會越精確，偏差也會越小。但是，從最后的樣本調查結果分析可以得出，合并抽樣的偏差范圍較小，分開抽樣城（集）鎮部分的偏差卻很大。

通過進一步調查分析研究得出，導致該結果的原因有以下3點。

（1） 生產條件方面。調查范圍內的城（集）鎮移民只是生活居住在城（集）鎮上，但基本都是農業人口，以農業生產為主，主要生產資料依然是耕地。

（2） 生活條件方面。調查范圍內的城（集）鎮移民與周邊的農村居民生活習慣基本一樣，總體上的生活條件差別不大。

（3） 地理位置方面。調查范圍內的城（集）鎮相比周邊的農村并沒有特別明顯的地理優勢。

5結語

綜上所述，當城（集）鎮移民與農村移民在生產條件、生活條件、地理位置等方面相差不大時，城（集）鎮移民更適合納入到農村部分進行合并抽樣調查。合并抽樣調查更能夠保證調查數據偏差在相對合理的范圍內，同時降低抽取的移民樣本量，進而降低獨立評估調查的工作量，節約調查的時間成本，對于移民安置獨立評估工作的高質量推進有著重要意義。

參考文獻：

［1］莫國漢，朱慶之，龔和平.水口水電站水庫淹沒處理設計與移民獨立評估［J］.水力發電，1993（12）：68-70.

［2］潘曉泉，馮啟林，朱健，等.關于水電移民獨立評估抽樣跟蹤調查的方法論探討［J］.水力發電，2020，46（7）：38-42，59.

［3］劉輝，黎愛華，彭潔瓊.移民安置獨立評估指標體系設置探討［J］.人民長江，2016，47（21）：110-114.

［4］陳為西，李會甫，李勝.模糊綜合評價在水電工程移民安置獨立評估中的應用［J］.水力發電，2020，46（7）：43-45，49.

［5］趙杉.對應用PPS抽樣方法開展城鎮居民問卷調查效果的評估［J］.金融發展研究，2018，442（10）：46-50.

［6］林才生.多目標分層次復合抽樣設計研究［D］.廈門：廈門大學，2006.

［7］周慶元.PPS和簡單隨機抽樣估計效率的實證檢驗［J］.統計與決策，2014（1）：4.

［8］林才生.分層次復合pps抽樣設計［J］.統計與決策，2006（13）：4-5.

（編輯：李晗）

Study on sampling of independent resettlement assessment of Gushan Navigation?and Hydropower Project based on PPS sampling method

LI Xiao，DING Jun

（Immigration Design Department，Hubei Institute of Water Resources Survey and Design，Wuhan 430070，China）

Abstract： The sampling of resettlement samples is the primary task and key link in the independent assessment of resettlement of hydropower projects，which is directly related to the accuracy of the independent assessment survey data.To draw immigrant samples in a standardized and scientific way，taking the Gushan Navigation and Hydropower Project as an example，based on the PPS sampling method，this paper made an in-depth discussion and research on how to select the appropriate sampling scheme when the project involved both rural and urban migrants.Suggestions were provided to ensure that the sampling of independent resettlement assessment samples were more standardized and scientific.The results showed that when urban and town migrants were not significantly different between rural migrants in terms of production conditions，living conditions，and geographic location，urban andtown migrants were more suitable for inclusion in the rural component of the combined sample survey.The results of the study are of great significance to the quality of independent assessment of hydropower project resettlement of migrants.

Key words： resettlement； independent assessment； PPS sampling method； Gushan Navigation and Hydropower Project