自由貿易試驗區建設、人力資本結構優化與出口產業升級
2023-09-19 12:18:27沈和斌鄧富華
重慶大學學報(社會科學版) 2023年4期
沈和斌 鄧富華
摘要：作為新時代深化改革開放的重要試驗平臺，自由貿易試驗區能否有效促進出口產業升級，成為推進自貿試驗區高質量發展和出口產業轉型升級的一項重要議題。作者基于2007—2018年中國285個地級市面板數據，以自由貿易試驗區建設為準自然實驗，采用雙重差分法評估自由貿易試驗區建設對中國出口產業升級的影響，旨在考察自由貿易試驗區建設能否通過人力資本結構優化有效推動出口產業升級，同時考慮技術水平、地理分布、“市—片區”布點、設立批次等城市異質性。研究結論表明：自由貿易試驗區建設有效推動了中國出口產業升級，在開展嚴格的識別假設條件和穩健性檢驗后，實證結果仍然是穩健的；從影響機制看，自由貿易試驗區通過人力資本結構優化推動出口產業升級；從城市異質性看，對于擁有高技術水平、地處東部地區以及“一市多片區”以及“長周期”的城市，其自由貿易試驗區建設對出口產業升級的促進效應更強。文章的貢獻主要體現在以下幾個方面：在研究層次上，已有關于自由貿易試驗區建設與產業結構升級之間關系的研究均停留在省級層面，忽略了城市在產業結構升級方面的異質性，而文章作者基于地級市面板數據，更為深入地考察自由貿易試驗區建設對出口產業升級的影響，從高低技術水平、東西部區域、“市—片區”布點以及設立批次等層面盡可能把握自由貿易試驗區建設影響出口產業升級的異質性特征，為國家制定相關的差異化政策提供依據。在研究方法上，采用雙重差分法識別自由貿易試驗區建設與出口產業升級之間的關系，并將自貿試驗區選址隨機性等因素納入識別條件中，能夠較好地解決研究中可能存在的內生性問題。在作用機制上，從人力資本結構視角考察自由貿易試驗區建設影響出口產業升級的中介效應，力求擴展自由貿易試驗區的機制研究。此外，作者還從勞動技能水平角度捕捉人力資本結構優化，有助于全面理解人力資本結構優化對出口產業升級的影響。文章的結論為貫徹落實自貿試驗區提升戰略，進一步發揮自貿試驗區作用，優化人力資本結構，促進出口產業轉型升級，提供了經驗證據和決策參考。
關鍵詞：自由貿易試驗區；出口產業升級；人力資本結構；勞動技能優化
中圖分類號：F741
文獻標志碼：A
文章編號：1008-5831（2023）04-0001-16
引言
自由貿易試驗區是構建出口競爭新優勢與推動產業結構升級的重要實驗平臺，加快發展與完善自由貿易試驗區建設是事關我國能否從貿易大國階段轉向貿易強國以及實現貿易高質量發展的關鍵。黨的二十大報告提出，“實施自由貿易試驗區提升戰略”，為自由貿易試驗區賦能貿易高質量發展提供了重要行動綱領。當前中國自由貿易試驗區蓬勃發展，截至2022年底，自由貿易試驗區數量已達21個。商務部數據顯示，2022年，我國21家自由貿易試驗區實現進出口總額7.5萬億元，同比增長14.5%，占全國的17.8%，已成為我國優化出口結構、實現貿易增長方式轉變的重要抓手參見《商務部：2022年21家自貿試驗區實現進出口總額7.5萬億元》，http：//www.news.cn/2023-02/02/c_1129331980.htm，2023-02-02。。與此同時，我國人力資本結構優化面臨著人均受教育程度偏低、高學歷勞動者占比不高以及東西部地區人力資本發展不平衡等重大挑戰。2019年世界銀行發布的《世界人力資本指數報告》數據顯示，在對157個國家和地區的評測中，中國人力資本指數排名第46位，與一些發達經濟體仍存在相當大的差距。高質量人力資本占比不高將造成高新技術發展的載體短缺，不利于誘發相關技術研發，進而抑制出口產業升級［1］。而自由貿易試驗區作為吸引和集聚人力資本的重要平臺，一方面積極實施“人才外引”戰略，不斷吸引高質量人才，加快人才集聚，持續優化人力資本結構；另一方面逐步完善“人才內提”制度，緊扣各類出口企業的人才需求，進一步開放技能人才與專業技術人才評價通道，擴大企業技能人才培養自主權等，有效提升區域內勞動者技能水平，改善人力資本結構。那么，自由貿易試驗區建設能否通過優化人力資本結構，有效推動其出口產業升級？面對復雜嚴峻的外貿形勢，科學解答這一問題，有助于破解我國開放型經濟發展面臨的深層次矛盾，為出口產業實現轉型升級提供應對思路。
既有學者圍繞自由貿易試驗區與產業升級進行了比較豐富的研究，大致可以分為三類：第一類是聚焦自由貿易試驗區的經濟效應，涵蓋資本流動［2-3］、地區經濟增長［4-5］、貿易方式轉變［6］、地方財政［7-8］、區域創新能力［9］、外商直接投資［10］以及企業投資效率［11］等方面。第二類是關注產業升級的推動或抑制因素研究，相關因素主要有財政行為波動［12］、技術和制度創新［13］、產業政策［14］、開發區設立［15］、財政支出的部門配置［16］、新型基礎設施建設［17］等。上述兩類文獻雖然并未直接涉及自由貿易試驗區的產業升級效應，卻為本文提供了深厚的理論基礎和邏輯框架。第三類是聚焦于自由貿易試驗區的產業升級效應研究，該類研究與本文聯系最為緊密。例如，李世杰和趙婷茹［18］、黎紹凱和李露一［19］均認為上海自由貿易試驗區設立對產業結構升級起到了積極的促進作用，有所不同的是前者采用產業結構高級化和合理化指標，后者采用第三產業與第二產業的比值。聶飛認為自由貿易試驗區的進口質量效應和專業化分工效應促進了產業結構合理化［20］。鄧慧慧等利用省級面板數據，通過合成控制法發現上海自由貿易試驗區設立對產業結構升級起到了顯著的正向影響［21］。方云龍認為自由貿易試驗區設立是影響產業結構優化升級的核心因素，并從進口擴大效應和金融集聚效應角度闡述了自由貿易試驗區的影響機制［22］。支宇鵬等從資源配置和制度供給效應兩個層面解釋了自由貿易試驗區對產業升級的影響機制［23］。然而，通過對上述文獻的深入分析，筆者發現自貿試驗區建設對產業升級效應的影響研究仍有一些可拓展之處。
第一，已有研究大都局限于省級宏觀層面，較少聚焦城市維度，可能遮蓋產業結構升級在地市級層面的異質性。自由貿易試驗區建設更多是以片區的形式存在，以中國（遼寧）自由貿易試驗區為例，其包含大連、沈陽和營口片區，而省內其他城市，則更多受到自貿試驗區建設溢出效應的影響而非直接影響。因此，將研究視角基于省級宏觀層面，難以量化自由貿易試驗區的直接效應，同時還可能造成合成謬誤，進而使估計結果產生一定的偏誤。
第二，既有文獻受制于省級層面數據，其機制研究往往也基于宏觀層面視角，如上述文獻中涉及的進口效應擴大、金融集聚、進口質量效應等，會造成放大或者縮小其理論機制中的作用。因此，學術界亟待解決現有微觀機制研究的缺失問題，盡可能補充和完善自由貿易試驗區與出口產業升級之間路徑與機制研究。當前，人力資本已經逐步成為實現產業轉型升級的決定性因素［24］，然而，在既有文獻的機制研究中尚未發現對人力資本結構優化的研究。本文直接聚焦于人力資本結構優化視角，是對現有自由貿易試驗區影響出口產業升級研究的一個有益補充。
第三，較為準確地評估自由貿易試驗區建設對出口產業升級的影響仍然是目前研究該問題的一個難點，主要體現在：首先各城市設立自由貿易試驗區的時間并非統一，如從2013年到2020年國家分多批次設立了自由貿易試驗區，這就導致使用傳統雙重差分法時，統一的政策實施時間條件很難滿足。其次，梳理上述文獻時發現他們在使用雙重差分法評估自由貿易試驗區對出口產業升級的影響時，并未考慮到自貿試驗區設立的隨機性利用雙重差分法評估政策效果時要求實驗組和控制組的選擇是隨機的。，這會導致估計產生偏誤。最后，關于產業升級的度量方式，較多文獻如李世杰和趙婷茹［18］、支宇鵬等［23］，更多關注第三產業比重，采用三次產業比重衡量產業結構升級，然而，當前我國出口貿易中制造業產品占絕大多數，該方法難以比較準確地反映制造業出口升級［25］。
鑒于此，與既有文獻相比，本文可能在以下幾個方面具有較好的新穎性：第一，在研究層次上，已有關于自由貿易試驗區與產業結構升級之間關系的研究均停留在省級層面，忽略了城市在產業結構升級方面的異質性，而筆者基于2007—2018年中國285個地級市面板數據，更為深入地考察了自由貿易試驗區建設對出口產業升級的影響，并從高低技術水平、東西部區域特點、“市—片區”布點形式以及設立批次等層面盡可能把握自由貿易試驗區建設影響中國出口產業升級的異質性特征，為國家制定相關的差異化政策提供依據。第二，在研究方法上，采用雙重差分法識別自由貿易試驗區建設與出口產業升級之間的關系，并將自貿試驗區選址隨機性等因素納入識別條件，能夠較好地解決研究中可能存在的內生性問題。第三，在作用機制上，從人力資本結構視角考察自由貿易試驗區建設影響出口產業升級的中介效應，力求擴展現有自由貿易試驗區的機制研究。此外，還從勞動技能水平角度捕捉人力資本結構優化，有助于全面理解人力資本結構優化推動出口產業升級的影響機制。
一、理論模型
借鑒Alvarez-Cuadrado等［26］、Herrendorf等［27］和郭凱明等［17］的模型，從理論上推導出口產業升級的決定因素，研究闡釋自由貿易試驗區建設對出口產業升級的作用機制。
（一）模型構建
高低技術部門代表性企業的生產函數為：
其中，Yj、Kj和Lj分別表示產出、資本和勞動力，j∈{h，l}分別表示高低技術代表性企業。H表示自由貿易試驗區影響參數。參數αj∈（0，1），σj＞0，Aj＞0，其中σj表示資本和勞動力的替代彈性，Aj為全要素生產率。參數0<γk<1為常數，度量自由貿易試驗區建設對資本積累的影響程度。參數0<γl<1，度量自由貿易試驗區對勞動力的影響程度。定義θj=（?Yj/?Kj）/（Yj/Kj）為資本產出彈性，結合式（1）可得：θj=α1/σjj（HγkKj）（σj－1）/σjα1/σjj（HγkKj）（σj－1）/σj+（1－αj）1/σj（HγlLj）（σj－1）/σj，勞動力產出彈性為1－θj。一般而言，高技術部門偏向資本密集型，而低技術部門偏向勞動密集型，即θh＞θl，而高技術部門的資本和勞動的替代彈性小于低技術部門的資本和勞動的替代彈性，即σh<σl。因此，當γk＞γl時，自由貿易試驗區建設對高技術部門的影響效應更大。反之，當γk＜γl時，則對低技術部門作用效應更大。
中間產品部門企業利潤最大化的條件為：
其中Rj、Pj和Wj為部門利率、產品價格以及總體工資水平。
在完全競爭市場條件下，代表性企業利用高低技術部門的產出作為投入進行生產的最終產品生產函數為：
企業利潤最大化時的一階條件為：
假定家庭效用函數為：
其中，β∈（0，1）為時間貼現因子，η＞0，η表示跨期替代彈性的倒數。
家庭預算約束為：
其中，C=PhCh+PlCl為家庭對高低技術部門產品的消費總額，Ik為家庭傳統資本投資，RK表示總資本積累收益，WL為總工資收入，T為繳納的總稅。參數δK∈（0，1）表示資本折舊率。假定要素市場滿足市場出清，高低技術部門使用的資本和勞動力總和等于總資本和總勞動力，即K=Kh+Kl、L=Lh+Ll。
（二）模型求解
設定xk=Kh/K、xl=Lh/L分別表示高技術部門的資本比重和勞動力比重，聯立式（2）和式（3）并相除，可以得到：
聯立高低技術部門的式（3）并相除，并將式（5）代入，得到：
將式（2）和式（3）相除并聯立式（9）和式（10），可得：
此時，式（11）的正負性由（γk-γl）（θh－θl）/（VxlUxk－UxlVxk）的符號決定。根據假設，高技術部門的資本產出彈性高于低技術部門（θh＞θl），因此，θh－θl＞0。此外，由式（12）易知VxlUxk－UxlVxk＜0，此時，式（11）的正負性主要由γk-γl決定。具體為：（1）當γk＞γl，dlnYhYLlnH＞0，即自由貿易試驗區對高技術部門的影響（γk）程度大于對低技術部門的影響（γl）時，自由貿易試驗區建設提高了高技術部門與低技術部門的相對產出，從而推動了出口產業升級。（2）當γk<γl，dlnYhYLlnH<0，即當自由貿易試驗區建設對高技術部門的影響（γk）程度小于對低技術部門的影響（γl）時，自由貿易試驗區建設降低了高技術部門與低技術部門的相對產出，反而抑制了出口產業升級。綜上，自由貿易試驗區建設對出口產業升級的影響取決于自由貿易試驗區建設對高低技術部門影響的大小。因此，自由貿易試驗區建設對出口產業升級是否具有積極的正向影響，仍需進一步實證檢驗。
二、模型、變量和數據
（一）模型設定
為了較為準確地評估自由貿易試驗區建設對中國出口產業升級的影響，筆者采用雙重差分法，構建模型如下：
上式中，被解釋變量ESc，t表示第t年c城市的出口產業升級狀況，為了能夠深入制造業內部，更好地表征城市的出口升級，采用該城市的出口技術復雜度來測度［28］。Treatc用于識別自由貿易試驗區片區所在的城市，若某一城市為片區，則Treatc取值為1，否則為0。Postc，t用于識別自由貿易試驗區建設時間，將設立之前的年份賦值為0，設立之后的年份賦值為1。δc和δt分別表示城市固定效應和年份固定效應，εc，t為隨機誤差項。
由于實驗組和對照組之間除了受到政策沖擊以外，還會受到城市層面相關特征變量、實驗組和對照組的賦值因素以及自由貿易試驗區選址隨機性因素的影響，從而導致估計系數β1產生偏誤。為了得到無偏估計系數β1，筆者將從以下三個方面緩解可能產生的偏誤問題：首先，參考劉智勇等［29］、袁航和朱承亮［30］在基準回歸中添加城市層面的特征變量Xc，t——政府規模（govn）、經濟發展水平（pgdp）、信息化水平（infor）、金融發展水平（capital）和基礎設施建設水平（infra），以減輕城市特征變量對出口產業升級帶來的影響。其次，由于試驗區城市并非統一設立，筆者參考蔣靈多等［31］對實驗組按照實際設立的年份進行賦值，若實驗組當年設立為自由貿易試驗區，則根據當年受沖擊的月份數占全年的比重進行取值如上海自由貿易試驗區于2013年9月設立，則2013年Post取值1/3，2013年之后取值為1，廣東自由貿易試驗區于2015年4月設立，則2015年Post取值3/4，2015年之后取值為1，以此類推。，對照組的沖擊年份，統一設置為2013年對于對照組而言，由于Treat=0，將沖擊年份設置為哪一年并不會影響結果。，盡可能減少實驗組和對照組賦值因素對估計產生的偏誤。最后，自由貿易試驗區的選址可能非隨機，借鑒Lu等［32］，在加入城市層面的控制變量Xc，t基礎上，再加入城市層面控制變量的滯后項Xc，t-1，以緩解自由貿易試驗區片區選址因素的干擾，確保本文評估自由貿易試驗區出口產業升級效應的無偏性。
（二）變量說明
1.被解釋變量
被解釋變量為出口產業升級水平，筆者借助出口技術復雜度來表征出口產業升級水平［25］。具體計算方法如下：
其中，Prodyf，97為1997年HS6位產品f的出口技術復雜度，Xf，i，t表示t年i城市f產品的出口額將產品出口技術復雜度固定在1997年，目的是捕捉城市內出口產品結構的調整。。
2.核心解釋變量
本文的核心解釋變量是自由貿易試驗區所在城市虛擬變量與設立時間虛擬變量的乘積，即Treatc×Postc，t。根據國務院相關文件公布的自由貿易試驗區名單，結合自由貿易試驗區設立的時間先后統一賦值，最后得到核心解釋變量Treatc×Postc，t。
3.控制變量
（1）政府規模（govn），采用政府公共財政支出與地區生產總值的比值測度；（2）經濟發展水平（pgdp），采用人均gdp測度；（3）信息化水平（infor），采用人均郵電業務總量與人均生產總值的比值測度；（4）基礎設施建設水平（infra），采用人均城市道路面積測度；（5）金融發展水平（capital），采用金融從業人數占總人數的比重表示。
（三）數據說明
關于出口產業升級水平的測度，CEPII的BACI數據庫已經包含可供下載的1997年產品層面出口技術復雜度。各城市的出口結構數據則來源于中國海關數據庫。自由貿易試驗區涉及的城市與批復時間數據來自國務院對各城市印發的《自由貿易試驗區總體方案的通知》。城市特征的控制變量則由《中國城市統計年鑒》整理而來。需要注意的是，受限于中國海關數據庫的更新，筆者將樣本期設定為2007—2018年，因此并未包含2019年和2020年新設立的包括山東、江蘇、廣西、河北、云南、黑龍江、北京、湖南和安徽在內的9個自由貿易試驗區值得一提的是，2007—2016年海關數據庫提供了較為完整的區位信息，而2017—2018年的海關數據庫只提供了發貨人企業所在地的10位數字的區位代碼，為此作者將發貨人企業所在地的前四位作為區位信息。。
三、實證結果及分析
（一）基準模型檢驗
筆者采用雙重差分法檢驗自由貿易試驗區建設對出口產業升級的凈效應。表1第（1）列并未添加城市特征變量?；貧w結果顯示，Treatc×Postc，t顯著為正，表明自由貿易試驗區建設對出口產業升級具有顯著正向作用。在表1第（2）列中進一步加入影響出口產業升級的城市特征控制變量以及城市特征變量的滯后項Xc，t-1，以緩解可能造成的內生性問題。估計結果顯示， Treatc×Postc，t系數和顯著性均有所下降，但亦顯著為正，并未改變本文結論，自由貿易試驗區建設對出口產業升級的促進作用仍較為穩健，并未因加入控制變量而發生變化。
（二）穩健性檢驗
1.共同趨勢檢驗
使用雙重差分法估計自由貿易試驗區建設對出口產業升級的影響過程中，需要滿足平行趨勢的假設條件。盡管圖1在一定程度上已經說明本文滿足共同趨勢假設，但可能存在人為設定分組（采用出口技術復雜度的算數平均值）所產生的誤差。為了保證檢驗結果的可信度，筆者還對共同趨勢假設進行嚴格的實證檢驗，具體模型設置如下：
其中，ryearc，t為相對年份虛擬變量。參考Fajgelbaum等［33］，將政策實施的時間設定為2013年，政策實施后1年（2年）賦值為+1（+2），設立前1年（2年）賦值為-1（-2），以此類推。此外將ryearc，t的取值范圍設定為［-4，4］，由此得到βt的估計系數，并將實證結果繪制成平行趨勢檢驗圖。從圖1平行趨勢檢驗圖的結果顯示，在政策沖擊前，系數Treatc×Postc，t圍繞在0附近，且95%置信區間包含0，說明系數Treatc×Postc，t很小且不顯著。因此，本文通過共同趨勢檢驗。
2.預期效應檢驗
為了保證政策實施的隨機性，進一步檢驗在自由貿易試驗區設立前是否形成有效預期，筆者在基準模型中加入Treatc×D12t項，D12t為實際政策沖擊發生前一年的虛擬變量。如表2第（1）列所示，該項系數為-0.071，該數值很小且不顯著，與此同時，核心變量Treatc×Postc，t系數并未產生變化，可見預期效應不存在，從而保證了自貿試驗區設立時間的隨機性。
3.排除其他政策效應的影響
2013年自由貿易試驗區啟動建設，同年我國還提出“一帶一路”倡議，這將導致“一帶一路”沿線城市可能利用“一帶一路”倡議這一契機促進當地出口產業升級。為了排除“一帶一路”倡議的影響，以得到自由貿易試驗區建設對出口產業升級的凈效應，筆者在基準模型中加入brcityc×brpostt項，其中，brcityc為“一帶一路”沿線城市的虛擬變量，若該城市為“一帶一路”沿線城市，則取值為1，否則為0；brpostt為沖擊年份的虛擬變量，將2013年及之后的年份取值為1，否則為0。從表2第（2）列結果看，排除“一帶一路”倡議的影響后，關注變量Treatc×Postc，t系數與基準結果相比也沒有發生實質性改變。
4.安慰劑檢驗
借鑒La Ferrara等［34］、Liu和Lu［35］關于隨機政策沖擊的安慰劑檢驗文獻，通過隨機分配政策沖擊來進行安慰劑測試，以檢查實證結果是否受到遺漏變量的影響。筆者采用以下安慰劑測試方法：使用計算機隨機生成的策略對出口產業升級進行沖擊實驗，以確保該策略不會對相應的出口產業升級（lnES）產生影響，若估計出β^=0，則說明非觀測因素并未對政策評估產生潛在的影響。為此，筆者將隨機政策沖擊的次數設置為500次，估計解釋變量Treatc×Postc，t的β^值的分布。如圖2所示，結果表明：在隨機政策沖擊下，Treatc×Postc，t的β^值以零為中心正態分布，即自由貿易試驗區建設（Treatc×Postc，t）對出口產業升級的影響不受未觀察到的因素驅動。換言之，未觀察到的因素并未干擾本文的實證結果，從而反映出本文實證結果的可靠性。
5.其他穩健性檢驗
觀察式（14）容易發現，城市層面出口技術復雜度會因產品層面的出口技術復雜度的計算方式不同而發生改變。那么，實證結果是否會因產品技術復雜度計算方式的不同而發生實質性的改變呢？為此，筆者采取其他兩種方法重新計算城市層面出口技術復雜度。第一，在保證被解釋變量外生性的情況下，將產品層面出口技術復雜度調整至2012年（政策沖擊前一年），采用Prodyf，2012替代Prodyf，97，重新構造城市出口技術復雜度ES2，如表2第（3）列所示，核心變量Treatc×Postc，t依然顯著為正。第二，由于Hausmann 等［28］、Rodrik［36］等學者認為，人均GDP越高的國家，其產品出口技術復雜度越高，但該假設仍然存一定的局限性［37］，筆者參考Hidalgo和Hausmann［38］采用各國的出口比較優勢替代人均GDP，構建另一種出口技術復雜度ES3進行穩健性檢驗，結果如表2第（4）列所示，變量Treatc×Postc，t依然顯著為正。綜合表2第（3）列和第（4）列結果可知，更換出口技術復雜度的計算方法并未改變本文結論。
四、機制檢驗與分析
上述實證研究論證了自由貿易試驗區促進了中國出口產業的升級，那么自由貿易試驗區如何引致中國出口產業升級？其作用機制又是什么？基于受教育程度構建人力資本結構優化指數對該傳導機制進行檢驗，此外，受制于微觀技能水平數據的可獲得性，筆者從勞動技能溢價以及全要素生產率角度捕捉勞動技能水平變化，間接測度由高技能勞動者占比變化帶來的人力資本結構改善。
（一）指標度量和模型設定
1.指標度量
（1）人力資本結構優化水平（Hstruc）。筆者借鑒劉智勇等［29］，采用向量夾角來度量人力資本結構優化水平，該方法能夠較好地表征人力資本結構優化水平［39-40］。具體計算方法為：
其中，xj.i為基本單位向量組Xj（j=1，…，5）的第i個分量；x0.i表示向量X0的第i個分量；X0是由人力資本的比重構成的一組五維人力資本空間向量X0=（x0，1，x0，2，x0，3，x0，4，x0，5），并將人力資本按照學歷因素劃分為小學以下、小學、高中以及大專以上。Xj表示基本單位向量組的集合，包含X1=（1，0，0，0，0）、X2=（0，1，0，0，0）、X3=（0，0，1，0，0）、X4=（0，0，0，1，0）、X5=（0，0，0，0，1）。θj（j=1，…，5）為人力資本空間向量X0與基本單位向量組的集合Xj的夾角。在計算得出夾角θj之后，再根據式（17）計算人力資本結構優化水平：
其中，Wj為θj的權重，我們按照受教育程度將θj（j=1，…，5）的權重W1、W2、W3、W4以及W5設定為5、4、3、2、1。Hstruc的值越高，表明人力資本結構優化水平越高，反之，則說明人力資本結構優化水平越低。
（2）勞動技能溢價（prem）。參照陳波和賀超群［41］、Chen等［42］，從勞動者的技能溢價角度表征勞動技能水平變化。具體計算公式為：
式（18）中：上標u表示非技能勞動；wagec，t表示城市職工平均工資；θc，t為城市中的技能勞動者占比，用?？萍耙陨蠈W歷占比測算：wageuc，t為城市職工最低工資。
（3）全要素生產率。利用李惠娟等［43］的方法計算全要素生產率。 從全要素生產率角度表征勞動的技能水平變化。
2.模型設定
筆者對人力資本結構優化（Hstruc）、勞動技能溢價（prem）以及全要素生產率（TFP）這三個中介變量進行檢驗，中介效應模型設定如下：
其中，Channelc，t為中介變量，控制變量Xc，t與基準模型式（13）相同，這里不再贅述。
（二）自由貿易試驗區建設與出口產業升級的作用機制分析
首先，筆者利用樣本期內可獲得的2010年和2015年城市層面受教育的數據構建兩期差分，檢驗自由貿易試驗區建設能否有效提升人力資本結構水平樣本期內城市層面的?？萍耙陨先藬嫡急戎荒軓摹?010 年全國人口普查數據》和《2015 年人口抽樣調查數據》獲得，即只有兩期數據。為了保證中介效應檢驗的可靠性，還根據《2005 年全國人口普查數據》《2010 年全國人口普查數據》和《2015 年人口抽樣調查數據》三年的數據，利用年度均值替換法補齊2007—2018年間的其他年份。。表3第（1）列的結果表明，自由貿易試驗區建設顯著促進了人力資本結構優化。其次，筆者從勞動技能溢價和全要素生產率兩個角度表征勞動的技能水平變化。理論上，技能勞動相比非技能勞動具有更高的生產率，因此，隨著技能勞動者的增加，會引致區域內的全要素生產率的快速提升，并且隨著區域內勞動技能水平的增加，高低技能勞動者之間工資差距不斷縮小，即［ln（wagec，t/wageuc，t）］/θc，t比值下降，勞動技能的溢價能力下降。表3第（2）列、第（3）列結果表明，自由貿易試驗區提高了勞動者的技能水平。此外，筆者還利用2005年、2010年以及2015年的數據，通過年度均值替換法構造完整的2007—2018年城市層面數據，表3第（4）列、第（5）列以及第（6）列的結果再次驗證了上述作用機制限于篇幅，式（22）的回歸結果未報告，但所得結果仍然支持本文結論，留存備索。。
五、自由貿易試驗區對出口產業升級的異質性分析
（一）考慮不同技術水平城市特征
自由貿易試驗區對出口產業升級是否會因城市技術稟賦的差異產生差異化影響呢？本文第二部分理論分析得出當自由貿易試驗區對高技術部門影響較大時，自由貿易試驗區建設才會促進出口產業升級，這隱含著自由貿易試驗區對高技術部門的促進作用更為突出，否則前文的理論分析將不成立本文基準回歸表明自由貿易試驗區建設促進了出口產業升級，而根據本文第二部分理論分析，只有當自由貿易試驗區建設對高技術部門影響更大時才成立（即γk＞γi），本部分將對此展開實證進一步檢驗。。為此，筆者利用政策實施的前三年（2010、2011、2012年）的出口技術復雜度的算數平均值，將各城市劃分為高低兩組，考察自由貿易試驗區建設對技術異質性城市出口產業升級的影響（見表4）。
根據表4第（1）列和第（2）列可知，交乘項Treatc×Postc，t的系數均顯著為正，表明無論高技術水平城市還是低技術水平城市，自由貿易試驗區建設對出口產業升級均具有顯著的促進作用。從回歸系數看，高技術水平的城市其自由貿易試驗區建設對出口產業升級的促進作用更大，可能的原因是：一方面高技術水平城市本身的人力資本結構優化水平更高，有利于實現合理的分工，促進產業之間的協調和關聯，激發并釋放人力資本結構優化的潛力，為出口產業升級提供了有力支持。另一方面，人力資本是高新技術產業發展的重要載體，有助于誘發技術研發，而這種誘發效應也需要基于一定技術水平優勢的產業結構作為支撐，顯然高技術水平城市更具一定的產業優勢，也更容易推動其出口產業升級。
（二）區分東部、中西部城市差異
本部分將自由貿易試驗區所處的腹地城市劃分為東部和中西部兩個大類，檢驗自由貿易試驗區對出口產業升級的區域異質性。根據表4第（3）列和第（4）列可知，無論東部地區還是中西部地區，自由貿易試驗區建設對出口產業升級均具有顯著促進作用，但對于東部地區，自由貿易試驗區建設對出口產業升級的推動作用更大。對此的解釋是，地處東部地區的城市大多為發達地區，其自由貿易試驗區利用自身的區位優勢不斷吸引高質量人才，提升高端產業科技含量，從而帶動地區內的出口產業優化。而地處中西部地區的城市大多為欠發達地區，區位優勢不明顯，人才吸引能力相對不足。因此，相比于東部地區，地處中西部地區的自由貿易試驗區建設通過人力資本結構優化對出口產業升級的作用反而較弱。
（三）考慮“市—片區”布點異質性
自由貿易試驗區存在“一市多片區”情形，比如浙江舟山市有3個片區，陜西西安市有2個片區，四川成都市有2個片區“一市多片區”的城市有上海市、天津市、舟山市、重慶市、成都市和西安市。。為此，筆者將自由貿易試驗區總體樣本按照布點形式分為“一市一片區”和“一市多片區”兩種情況，分別檢驗自由貿易試驗區建設對出口產業轉型升級的“市—片區”布點異質性。根據表5第（1）列和第（2）列可知， “一市多片區”布點和“一市一片區”布點自由貿易試驗區城市對出口產業升級均具有促進作用，但顯然對于“一市多片區”布點的城市，自由貿易試驗區建設對出口產業升級的促進作用更大，這說明“一市多片區”布點的城市，自由貿易試驗區較易產生人力資本集聚效應，能夠有效促進企業間人力資本的流動與共享，提高人力資本配置效率，進而推動出口產業升級。
（四）設立批次異質性檢驗
筆者將自由貿易試驗區分為兩個大類：第一類是2013—2015年設立的“長周期”自由貿易試驗區（包括上海、廣東、天津、福建）；第二類是2017—2018年集中設立的“短周期”自由貿易試驗區（包括浙江、遼寧、河南、湖北、四川、重慶、陜西以及海南）。
根據表5第（3）列和第（4）可知， 無論“長周期”還是“短周期”，自由貿易試驗區建設對出口產業升級均具有促進作用，但從回歸系數上看，“長周期”自由貿易試驗區建設對出口產業升級的促進作用更大，可見，自由貿易試驗區建設對出口產業升級具有明顯的成長周期異質性，可能的原因是：一方面，那些剛設立自由貿易試驗區的城市，相關人才引進和培養制度尚不完善，人力資本水平不高，導致促進出口產業升級的推動力不足。另一方面，自由貿易試驗區短期內可能并未建立清晰的產業發展目標，產業間的配套尚需完善，高技術產業還未成型，人力資本結構與產業結構關聯程度還有待提高，此時，人力資本結構優化的促進效應并未凸顯。因此，自由貿易試驗區建設對出口產業升級的促進作用存在滯后性。
六、結論與對策建議
自由貿易試驗區自2013年設立以來，已成為新時代深化改革開放的重要試驗平臺和推動中國經濟實現高質量發展的重要載體。筆者基于2007—2018年中國285個地級市面板數據，采用雙重差分法更為深入地考察了自由貿易試驗區建設對出口產業升級的影響。研究發現：（1）自由貿易試驗區建設有效推動了中國出口產業升級，在開展嚴格的識別假設條件和穩健性檢驗后，實證結果仍然是穩健的。（2）從影響機制看，自由貿易試驗區建設通過優化人力資本結構來推動出口產業升級。（3）異質性研究表明，對于具有高技術水平、地處東部地區以及“一市多區”“長周期”的城市，其自由貿易試驗區建設對出口產業升級的作用效應更強。
基于以上研究，筆者提出以下政策建議：第一，充分發揮優化人力資本結構在促進自由貿易試驗區出口產業升級中的積極作用。自由貿易試驗區應不斷豐富和發展現有人才“外引內提”政策，并結合當地的實際情況，突破固定單一的人才評價體系，積極探索新的人才引進機制，以滿足多層次的人力資本需求。在制定人才引進政策時，不應僅僅局限于高學歷人才的引進，而忽略高技能人才，要充分認識到高技能人才在產業升級中的重要支撐作用，妥善處理好高學歷人才和高技能人才之間的互補關系。第二，重視高等教育發展，不斷加大高等教育投入，盡管我國高等教育得到快速發展，本科及以上學歷的錄取率逐步增高，但我國本科及以上學歷占總人口比例仍然較低，人力資本結構優化具有較大空間。與此同時，充分重視職業教育的發展，應該積極深化改革現有的職業教育體系，增強產業需求與職業技能的匹配度，加快培養出合格的技能型人才。第三，對于那些低技術水平、中西部地區、“一市一區”以及“短周期”的城市，應著力縮小人力資本結構的地區差異，促進各區域之間人力資本的協調發展。具體而言，針對低技術水平和中西部地區的自貿試驗區，要加大對人才吸引的政策力度，打造人才吸引新優勢，持續優化自由貿易試驗區創新人才的生活、工作環境，讓高質量人才“引得來，留得住”。另外，積極看待“一市多區”自由貿易試驗區所釋放的人才協調機制紅利，充分發揮其在人力資本集聚、人力資本配置效率中的積極作用，基于現有自由貿易試驗區多片區的實際情況，進一步完善多片區人才協調機制，以充分激發人力資本對出口產業升級的促進作用。對于“短周期”自由貿易試驗區，更應學習和總結“長周期”自由貿易試驗區的成功經驗，并結合自身優勢，構建符合自身發展的人才引進和培養體系。
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Construction of free trade pilot zone， optimization of human capital
structure and upgrading of export industry
SHEN Hebin1， DENG Fuhua2
（1.School of International Trade and Economics， Anhui University of Finance and Economics，
Bengbu 233030， P. R. China; 2. School of International Business， Southwestern University of
Finance and Economics， Chengdu 611130， P. R. China）
Abstract： As an important experimental platform for deepening reform and opening up in the new era， whether the free trade pilot zone can effectively promote the upgrading of export industries has an important impact on the high-quality development of Chinas trade. Therefore， the authors aim to explore whether the construction of the free trade pilot zone can effectively promote the upgrading of the export industry through the optimization of the human capital structure， and whether there are differences in the effects of the construction of the free trade pilot zone in terms of the technical level， the regional distribution of the eastern and western regions， the “city-district” distribution form and the establishment of different batches of free trade pilot zones. The authors take the construction of free trade pilot zone as a quasi-natural experiment， and use the double difference method to evaluate the impact of the construction of free trade pilot zone on the upgrading of Chinas export industry. The conclusions are as follows： 1） The construction of the free trade pilot zone has effectively promoted the upgrading of Chinas export industry， and the empirical results are still stable after carrying out strict identification assumptions and robustness tests. 2） From the perspective of impact mechanism， the free trade pilot zone promotes the upgrading of export industry through the optimization of human capital structure. 3） From the perspective of urban heterogeneity， cities with high technological level， the eastern region， “one city with multiple districts” and “long cycle” free trade pilot zones are more likely to promote the upgrading of export industries. The contribution of the article mainly includes the following aspects： At the research level， the existing research on the relationship between the free trade pilot zone and the upgrading of industrial structure has remained at the provincial level， ignoring the heterogeneity of cities in the upgrading of industrial structure. This paper， based on the panel data of 285 prefecture-level cities in China from 2007 to 2018， has more accurately and directly examined the impact of the free trade pilot zone on the upgrading of export industries. We should grasp the heterogeneity characteristics of the impact of the construction of free trade pilot zones on the upgrading of Chinas export industries as far as possible from the aspects of high and low technical level， regional characteristics of the east and the west， the form of “city-district” distribution and the establishment batch， and provide the basis for the country to formulate relevant differentiation policies. In terms of research methods， the dual difference method is used to identify the relationship between the free trade pilot zone and the upgrading of export industries， and factors such as the randomness of the location of the free trade pilot zone are included in the identification conditions， which can better solve the endogenous problems that may exist in the study. In terms of mechanism， the intermediary variables that affect the upgrading of export industries in the free trade pilot zone are examined from the perspective of human capital structure， and the mechanism research of the existing free trade pilot zone is expanded. In addition， it also captures the optimization of human capital structure from the perspective of labor skill level， which helps to fully understand the impact mechanism of the optimization of human capital structure to promote the upgrading of export industries. The conclusion of the article provides empirical evidence for the free trade pilot zone to further optimize the human capital structure and for Chinas industrial transformation and upgrading.
Key words：? free trade pilot zone; upgrade of export industry; human capital structure; optimization of labor skills
（責任編輯 傅旭東）
