中小企業(yè)專利挖掘與布局研究

劉朝生

（廣東博邁醫(yī)療科技股份有限公司，廣東 東莞 523808）

2021 年，《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035 年）》中強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)作為國家發(fā)展戰(zhàn)略性資源和國際競爭力核心要素的作用更加凸顯[1]?！丁笆奈濉眹抑R產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》中強調(diào)2025 年每萬人口高價值發(fā)明專利擁有量12 件，累計增加5.7 件，專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 比重為13%，累計增加1.4%；強調(diào)促進知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量創(chuàng)造[2]。

專利挖掘：在科研或生產(chǎn)過程中，對技術(shù)成果進行剖析、拆分、篩選以及合理推測，以獲得各技術(shù)創(chuàng)新點和專利申請技術(shù)方案的過程[3-4]。企業(yè)（特別是中小企業(yè)）進行專利挖掘是非常必要的。首先，既能夠暴露企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)保護漏洞，又能發(fā)現(xiàn)競爭對手的技術(shù)弱點。其次，企業(yè)既可全面和充分地保護技術(shù)成果，尤其是核心技術(shù)的全方位保護，編織周密的專利保護網(wǎng)，避免給競爭對手留下可乘之機，也可針對競爭對手的技術(shù)弱點進行布局，圍繞競爭對手的核心專利，增加企業(yè)產(chǎn)品在市場上具有獨占性的競爭優(yōu)勢，同時降低風(fēng)險[5-6]。再次，增加了專利數(shù)量、無形資產(chǎn)評估總量，也增加了和競爭對手（或合作方）談判交易的籌碼。企業(yè)實施專利整體布局的戰(zhàn)略方針，核心專利和外圍專利相結(jié)合，形成緊密的專利網(wǎng)絡(luò)，避免出現(xiàn)專利保護漏洞，減少知識產(chǎn)權(quán)糾紛。總體而言，企業(yè)充分執(zhí)行專利挖掘和專利布局，有利于實現(xiàn)企業(yè)的商業(yè)利益最大化和企業(yè)專利侵權(quán)風(fēng)險最小化。專利挖掘是一種充滿技巧的創(chuàng)造性活動，參與人員必須掌握一定的挖掘思路和有效的分析方法，才能有效地進行專利挖掘工作，做到技術(shù)全面專利化，然后通過合理推測得出更多的專利方案，也可為進一步科研工作提供研究思路[6]。如何挖掘?qū)＠@是許多中小企業(yè)一直面臨的難題。本文以產(chǎn)品性能或技術(shù)提升為導(dǎo)向的專利挖掘工作為例，梳理專利挖掘和布局規(guī)劃的方法與思路，為企業(yè)進行有效的挖掘和布局提供參考。

1 專利挖掘的種類

企業(yè)在進行專利挖掘和申請專利時，應(yīng)當(dāng)定位專利的用途，考慮盡可能多的因素，比如考慮行業(yè)保護條件，判斷技術(shù)以技術(shù)秘密或?qū)＠M行保護。從目的導(dǎo)向出發(fā)，專利挖掘方法包含6 類，見表1[7]。

表1 專利挖掘方法分類

2 專利挖掘?qū)嵺`——以產(chǎn)品性能或技術(shù)提升為導(dǎo)向

對于中小型企業(yè)，研發(fā)項目較少，或者以研發(fā)項目為導(dǎo)向難以產(chǎn)生較多的發(fā)明專利，可以嘗試以產(chǎn)品性能或技術(shù)提升為導(dǎo)向，形成保護型專利、戰(zhàn)略保護布局，同時能夠提升產(chǎn)品性能或技術(shù)，一舉兩得，以下提供一個以產(chǎn)品性能或技術(shù)提升為導(dǎo)向的專利挖掘?qū)嵺`案例。

2.1 以產(chǎn)品性能或技術(shù)提升為導(dǎo)向進行專利挖掘

企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，通過用戶反饋、行業(yè)調(diào)查或文獻分析，能夠收集到目前產(chǎn)品存在的缺陷，或者企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)不是市場較為先進的技術(shù)，需要技術(shù)更新?lián)Q代，這些缺陷或者不足的存在往往會影響企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展和市場競爭力。為了企業(yè)更好地發(fā)展，建議企業(yè)收集并對這些問題加以整理和分類，然后依次分析各個技術(shù)或產(chǎn)品，分析該性能的影響因素（包括直接和間接因素），進一步提出可行的改進方法。簡單的缺陷（或者不足），可以通過現(xiàn)有技術(shù)或其組合來解決。對于難度較大的缺陷或者不足，僅依靠現(xiàn)有技術(shù)的組合難以解決，需要技術(shù)人員全面了解缺陷或者不足，并結(jié)合個人或團隊的思考才能提出新的解決方案。專利的挖掘點就是來源于這些需要技術(shù)人員付出創(chuàng)造性智力活動才能解決的問題。

2.2 工作開展流程說明

有效的專利挖掘工作，首先需要選定主題及明確其存在的缺陷或者不足；其次對現(xiàn)有技術(shù)情況進行收集和分析；再次需要對現(xiàn)有技術(shù)方案進行變換或者產(chǎn)生新的技術(shù)方案，然后對該方案進行綜合性評價；最后通過合理的技術(shù)、時間等維度的規(guī)劃，以專利的形式進行保護，形成具有戰(zhàn)略價值和市場價值的專利布局。由表2 可知，專利挖掘和布局包括6 個階段，每一階段均列出了關(guān)鍵點，也從企業(yè)專利管理的角度向技術(shù)人員提供參考和建議。

表2 專利挖掘與布局項目主要階段

下文將結(jié)合案例，對專利挖掘與布局工作各階段的主要工作內(nèi)容和目標(biāo)進行詳細闡述。

2.3 選定主題及明確存在的缺陷或者不足

以產(chǎn)品性能或技術(shù)提升為導(dǎo)向，那么問題來源于技術(shù)上的缺陷、用戶對于產(chǎn)品質(zhì)量所反映的問題、現(xiàn)有的產(chǎn)品改進等。首先需要對問題進行挑選，優(yōu)先選擇具有市場前景、經(jīng)濟效益、社會效益的問題。對這些問題的解決，有助于企業(yè)開拓市場、增長營收和利潤、擴大社會影響，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供動力。然后將問題明確地羅列出來，并按照表3 所述的提示進行分析。

表3 明確問題的流程

通過表3 所述的步驟進行分析，首先完整地了解系統(tǒng)的工作原理，并暴露出主要的問題，能夠準確地識別問題，避免遺漏關(guān)鍵問題或者只識別中間問題。然后，直接設(shè)想最理想的技術(shù)系統(tǒng)，在解決問題的最初就使矛盾更加尖銳化，有利于更徹底地解決矛盾，得到最理想的解決方案。如此，通過明確解題方向，雙向?qū)で蠼鉀Q問題的思路，保障問題解決過程按照既定最優(yōu)的路線和目的前進，并提高解決問題的效率，獲得更加理想的解決方案。

2.4 技術(shù)分支表編制

由于企業(yè)的項目一般比較復(fù)雜，一個技術(shù)或產(chǎn)品涵蓋眾多技術(shù)領(lǐng)域，包含多個技術(shù)分支，需要對技術(shù)系統(tǒng)進行技術(shù)分解（表4）。編制技術(shù)分支表有利于界定文獻的分析范圍、確定檢索要素、數(shù)據(jù)清理和標(biāo)引，有助于梳理分析的關(guān)鍵點，明確創(chuàng)新點。技術(shù)分支表的編制需要遵循以下原則：尊重（國內(nèi)）行業(yè)習(xí)慣、利于關(guān)鍵技術(shù)分支的剝離、便于文獻的檢索和標(biāo)引、（關(guān)鍵技術(shù)分支）文獻量適中及盡量減少技術(shù)交叉。常用的技術(shù)分解方法可以按照產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品類型進行逐級拆分，也可以按照技術(shù)構(gòu)成、技術(shù)驅(qū)動因素和關(guān)鍵技術(shù)進行逐級拆分，還可以按照產(chǎn)業(yè)構(gòu)成、產(chǎn)業(yè)鏈進行逐級拆分。

表4 技術(shù)分支表示例

2.5 文獻檢索與整理

根據(jù)技術(shù)分支表的結(jié)果，對現(xiàn)有技術(shù)的專利和論文進行較全面的檢索，并將相關(guān)文獻根據(jù)技術(shù)分解的結(jié)果逐一進行篩選和分類，列入技術(shù)分支表或技術(shù)思維導(dǎo)圖中，需要體現(xiàn)文獻號和方案，如圖1 所示，以便挖掘團隊了解該技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)情況。對現(xiàn)有技術(shù)有全局觀，識別出技術(shù)空白點、熱點，再選擇一些技術(shù)分支點（例如關(guān)鍵功能、關(guān)鍵技術(shù)）進行優(yōu)先創(chuàng)新，亮點功能涉及企業(yè)研發(fā)本產(chǎn)品最核心的利益。不建議在技術(shù)競爭激烈的分支或淘汰技術(shù)上進行創(chuàng)新，因為這類技術(shù)可以直接使用成熟的方案，后續(xù)再依據(jù)產(chǎn)品特點進行適配性創(chuàng)新。而記錄文獻號，便于索引到文獻，能夠深入閱讀文獻，可以用于與自己創(chuàng)新點進行單獨比較，避免出現(xiàn)團隊辛辛苦苦獲得創(chuàng)新點最終卻是現(xiàn)有技術(shù)的情況。

圖1 某項目的現(xiàn)有技術(shù)思維導(dǎo)圖

2.6 方案的變換或產(chǎn)生新方案

盡量由多個學(xué)科的技術(shù)人員組成團隊，進行當(dāng)面溝通和討論，基于現(xiàn)有技術(shù)梳理的基礎(chǔ)，產(chǎn)生新的技術(shù)方案。其產(chǎn)生新方案的途徑主要分為3 種，第一種，對現(xiàn)有方案的變換產(chǎn)生新方案，例如將現(xiàn)有方案進行增、刪、擴、縮、合、分、復(fù)制和置換等變換形成新方案；第二種，針對問題從其他領(lǐng)域借鑒產(chǎn)生新方案，比如利用科學(xué)導(dǎo)向搜索得出新的方案；第三種，針對問題使用TIRZ（發(fā)明問題的解決理論）方法產(chǎn)生新方案，尋找創(chuàng)造發(fā)明的內(nèi)在規(guī)律和原理，完全解決矛盾，獲得多種問題解決方案?；诩夹g(shù)的進化規(guī)律對產(chǎn)品或流程進行研究，使得技術(shù)方案的形成速度和技術(shù)方案的質(zhì)量大大提高。

以TRIZ 方法為例，圖2 展示了使用部分TRIZ 方法解決問題的一個流程，通過運用多種TRIZ 工具，能夠得到多種有效的技術(shù)方案。

圖2 TRIZ 方法解決問題的流程圖

阿奇舒勒通過對大量發(fā)明創(chuàng)造進行總結(jié)發(fā)現(xiàn)，解決發(fā)明問題的實踐中所依靠的科學(xué)原理和遵守的技術(shù)演進法則是客觀的事物。科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新所遇到的問題是相似的，其所需要解決的矛盾從本質(zhì)上說也是一致的。于是，提出和完善TRIZ 理論，其涵蓋了突破現(xiàn)有思維定勢的方法、技術(shù)演進趨勢預(yù)測算法和發(fā)現(xiàn)并解決問題的系統(tǒng)化方法[8]。

最后，將專利挖掘成果進行梳理，包括對背景技術(shù)、創(chuàng)新點與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別點或改進點、所解決的技術(shù)問題、實現(xiàn)的技術(shù)效果、實現(xiàn)方式及替代方式等。專利挖掘的成果可以通過《技術(shù)創(chuàng)新評價表》（表5）進行匯總和整理，直觀地展示創(chuàng)新點，為后續(xù)開展的專利布局工作做好準備。

表5 技術(shù)創(chuàng)新評價表

2.7 方案的評價

針對每個技術(shù)創(chuàng)新點，應(yīng)先進行專利三性（新穎性、創(chuàng)造性、實用性）評估，對其授權(quán)前景進行預(yù)判，作為專利申請類型確定、申請的重要程度、權(quán)利要求布局、專利組合申請的參考依據(jù)。專利三性中“創(chuàng)新性”的評價步驟如下：用關(guān)鍵詞對技術(shù)方案進行檢索，判斷現(xiàn)有技術(shù)方案與本方案的區(qū)別，確定本技術(shù)方案的創(chuàng)新性，確定本技術(shù)方案相對于現(xiàn)有技術(shù)方案的真正創(chuàng)新點。

2.8 專利申請與布局

進行專利布局時，應(yīng)綜合考慮技術(shù)要素、產(chǎn)品要素、權(quán)利要素、價值要素、時間要素和地域要素，綜合分析技術(shù)上相關(guān)的創(chuàng)新點，制定能夠最大限度保護自身技術(shù)的專利布局策略。單獨分析各技術(shù)創(chuàng)新點內(nèi)容，基于專利性評估結(jié)果，確定專利申請的核心內(nèi)容，進行“微觀”層面的專利布局建議，包括但不限于申請類型、保護主題、獨權(quán)保護范圍、合理劃分必要技術(shù)特征和附加技術(shù)特征、從權(quán)的技術(shù)內(nèi)容、權(quán)項數(shù)量、說明書公開的內(nèi)容、架構(gòu)和保護層次等。針對特定的技術(shù)問題，可能會存在多個創(chuàng)新點，應(yīng)根據(jù)專利的授權(quán)前景等來決定：是針對每一個創(chuàng)新點分別進行專利申請，還是將多個創(chuàng)新點組合起來申請專利。在企業(yè)已經(jīng)獲取的某個創(chuàng)新點的基礎(chǔ)上，還可以利用橫向擴展、縱向延伸的方式，從技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的高度挖掘出相關(guān)的創(chuàng)新點。

進行專利布局時，基于專利的時限特點和技術(shù)產(chǎn)業(yè)的進化特點，應(yīng)合理規(guī)劃時間結(jié)構(gòu)。專利的公開時間，應(yīng)當(dāng)根據(jù)研發(fā)進度和生產(chǎn)進度、外部技術(shù)周期和產(chǎn)品周期，考慮競爭對手現(xiàn)有的狀況，從而實現(xiàn)產(chǎn)品保護期的最長化，同時也能隱藏自身研發(fā)動向和迷惑競爭對手。

進行專利布局時，基于專利保護的地域性和產(chǎn)品目標(biāo)市場需要的特點，應(yīng)合理規(guī)劃申請國家或地區(qū)。綜合考慮產(chǎn)品出口意向地域、市場分布、競爭對手地域分布及行業(yè)訴訟多發(fā)地等情況。對于易于被模仿的技術(shù)方案，建議在主要生產(chǎn)國和市場國進行申請，可以遏制競爭對手的模仿。而對于比較重要且相對較難被模仿的技術(shù)方案，建議在競爭對手所在地進行申請，可以限制競爭對手的研發(fā)，也可增加己方的籌碼。

綜合上述，專利申請和布局建議歸納如圖3 所示。

圖3 專利申請和布局策略

3 結(jié)束語

專利作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的一部分，有效地進行專利挖掘和布局，能夠充分維護企業(yè)的合法利益，保持競爭優(yōu)勢并遏制競爭對手，尋求最大的經(jīng)濟利益。技術(shù)研發(fā)人員是專利技術(shù)方案產(chǎn)生的關(guān)鍵人員，企業(yè)應(yīng)注重培養(yǎng)技術(shù)研發(fā)人員的知識產(chǎn)權(quán)意識，提高技術(shù)研發(fā)人員專利挖掘與布局的能力，才能達到更好地保護企業(yè)的成果、增加企業(yè)的無形資產(chǎn)、提升企業(yè)的競爭力的目的。