基于EWM-灰色模糊的河流綜合治理合同風險管控研究

王 鑫，尹立佐，李國發

（1. 中鐵十二局集團建筑安裝工程有限公司,山西 太原 030024；2. 西安理工大學土木建筑工程學院,陜西西安 710048）

0 引言

河流綜合治理項目治理過程伴隨著合同的履約,合同自身風險、履約環境風險及各參與方間合同管理的風險共同組成河流綜合治理的合同風險體系。通過分析河流綜合治理項目所涉及的合同風險項并進行風險類別歸類,量化其風險等級,以此加強項目合同管理風險的管控,一定程度上便可使管理者在實際河流綜合治理項目中盡可能避免由于合同紛爭導致的一系列問題,以期為實際的河流綜合治理項目提供參考。

現有河流綜合治理相關研究存在將關注點放在治理策略、治理技術、生態修復等方面,但少有側重于河流綜合治理合同風險的研究,覃榮喜[1]對建設項目的合同管理研究,提出完善機構管理,加強合同的簽訂、實施和歸檔管理。唐龍[2]強調了合同在日常經營、簽訂過程中的管理。相比之下,對于河流綜合治理的合同風險研究較少。因此,本研究基于河流綜合治理項目管理視角、以該類項目的合同風險作為切入,分析和量化其合同風險,并提出相關建議,以更好地對該類項目合同管理風險進行管控。

1 河流綜合治理合同風險分析

1.1 項目概況

西安某河流環境綜合治理項目設計任務為提高兩岸防洪安全、加快推進生態文明建設、打造綠道貫通工程、設計全方位治水文化和促進周邊經濟發展等。項目為EPC模式下的河流綜合治理,該項目規劃整治多條入河支流,其合同管理涉及河流綜合治理的各參與方與管理過程,因此其合同管理過程可能存在一定難度和風險。

報告顯示：該項目工程施工總工期為16個月,由治理任務主要包括水利工程、生態修復工程。水利工程部分涉及河道工程、生態蓄水工程、治澇工程和農橋工程；生態修復主要包含灘地治理、景觀提升、生態綠化和建設綠道建設等。

1.2 河流綜合治理合同風險識別

河流綜合治理項目實踐過程中,合同管理極為重要[3]。EPC模式下的河流綜合治理,其合同管理過程涉及多個階段,包括設計、采購、施工、運維等[4]。各階段的合同管理存在不同的側重點和風險源。通過中國知網分別檢索“EPC模式”“河流治理”“合同風險”等主題或關鍵詞查閱相關文章,同時,參與實際的河流治理項目以搜集相關項目資料。結合已有的文獻篩選出與河流治理的合同和風險相關的文獻對風險項進行識別。

經由歸類總結,河流治理合同風險研究涉及合同的決策、完備性和談判等方面,另外各地的執行標準不一、業主要求變更等因素,也同樣使得河流治理項目的合同管理過程存在不同程度的風險。

2 河流綜合治理指標體系建立及賦權

2.1 河流綜合治理合同風險研究內涵

通過文獻整理得到河流綜合治理合同管理的主要風險,其可分為合同自身風險、環境風險等。具體指標體系建立見表1。下文中一級指標采用Ri作為代表,二級指標采用Rij代表。

表1 合同風險指標體系

2.2 熵權法賦權

選擇熵權法對河流綜合治理總承包商存在的合同風險進行研究,將河流綜合治理項目中的風險指標依照其重要程度進行賦權[4]。熵權法自設計以來便以客觀性著稱。一些學者使用熵權法將對象的評價信息進行轉化,將專家的評價信息經由熵權法轉化為信息熵[5-6]。信息熵的大小可用以描述信息的無序狀態,從結果來看信息熵越大有效信息越少,此時利用信息熵計算的客觀權重就越小[7]。研究中涉及熵權法的具體計算步驟如下：

①建立量綱一致的評價矩陣A（aij）；

②評價矩陣標準化、歸一化：

③計算指標的信息熵：

④計算指標的客觀權重

邀請6位專家（專家1～專家6）按照分數為{0～60,60～69,70～79,80～89,90～100}={很不重要,不重要,一般重要,重要,很重要}的標準對二級指標進行打分,得到量綱一致的評價表格,原始計分結果見表2。

表2 河流綜合治理合同風險原始計分（aij）

將aij帶入公式（1）、（2）處理,舍入并整理得到標準化、歸一化后的計分數據yij,將yij經由公式（3）計算可得到二級指標的信息熵；再由信息熵及指標權重公式（4）計算得出二級指標的綜合權重。一級指標Ri的層內權重計算結果為二級指標Rij的綜合權重之和,而將二級指標Rij的綜合權重與一級指標Ri的層內權重相比得到指標Rij的層內權重。經過計算得一級指標Ri的層內權重（W）見表3,二級指標Rij的層內權重和綜合權重見表4。

表3 一級指標Ri的層內權重（W）

表4 二級指標Rij的層內權重和綜合權重

表5 白化權函數Fi及灰類的對應關系

3 河流綜合治理灰色模糊評價

3.1 構造二級指標Cij的評價矩陣

河流綜合治理項目中總承包商合同管理風險按照L={L1,L2, L3, L4, L5}={1,2,3,4,5}={低,較低,中等,較高,高}劃定的風險等級,細化指標體系和評分標準,合同風險二級指標Ri按照分值為0～5進行評分,得到結果如下：

3.2 灰類及白化權函數

建立灰類與白化權函數的對應關系,選擇適中測度白化權函數作為構建白化權函數Fi的基礎[8]。將灰類e劃分為1～5個等級,其對應的風險為低、較低、中等、較高和高,白化權函數Fi為分布在灰數?i范圍[0,∞]內的分段函數。

3.3 計算灰色評價系數及權值

該河流綜合治理項目的灰色評價系數計算公式見式（5）、式（6）,將評分值dik代入白化權函數Fi中得到6個灰色評價系數[9],按照公式（7）將得出的灰色評價系數帶入計算,得到對應的灰色評價權值。

灰色評價系數的計算過程如下：

通過公式（7）計算灰色權向量,同理可得到r2～r18：共18組二級指標的灰色權向量,其中r1示例如下：

灰色權矩陣為灰色權向量的集成,將灰色權向量r1～r18量每6組集合在一起,得到R1～R3共三組灰色權矩陣。

3.4 灰色模糊綜合評價

根據二級指標的層內權重占比,計算其與灰色權矩陣的積,得到一級指標Ci對風險評價等級L的隸屬度Xi,計算結果如下：

根據一級指標的層內權重（W）,結合風險評價等級L的隸屬度,采取積的形式得到F,即項目風險的綜合評價[10]。

該河流綜合治理項目合同風險綜合評價得分為3.0247,由設定的評價等級L={L1, L2, L3, L4, L5},風險等級為較低至中等,通過評價過程不難看出業主的要求及提供數據、市場采購、投標、合同管理及聯合體及分包存在較大風險。

4 結語

本文采用專家打分對河流綜合治理的合同管理風險指標進行指標賦權,通過熵權法計算指標體系中一級指標的層內權重,二級指標的層內權重及綜合權重,從而得出各級指標的權重占比,即指標的風險程度,通過灰色模糊評價對此進行評價,計算得出該項目合同風險綜合評分為3.0247。據此提出如下幾點建議：

（1）記錄業主要求和數據變更

合同管理過程中,業主的要求存在變更的風險,應記錄業主的行為和變更的數據,明確變更責任、條款及事項,同時提高索賠意識,以保證合同條款的履約及其準確性,從而減少由業主要求和數據變更帶來的合同管理風險。

（2）完善市場及采購合同管理制度

嚴格執行合同法和企業的合同管理制度,在采購的過程中,明確數量、規格型號、價格及質量標準等信息,同時需要明確供方和分供方需求,在協商一致后簽訂“供需關系”的法律性文件。

（3）制定完善的投標合同

河流綜合治理項目的投標過程屬于項目的決策階段,該階段涉及項目中后期資源分配,若是對相關情況不了解導致決策失誤會對整個項目產生較大的影響,且投標合同條款可對河流綜合治理中后期項目實施進行約束。

（4）重視合同談判及協商

實際項目實施過程中,難免存在合同的談判和協商,此時需要企業在充分了解合同條款及內容的基礎上對于存在變更和爭議的內容與談判方進行充分的談判和協商。