央企再迎法治建設新局法律糾紛案件管理辦法解析

《法人》特約撰稿 卞傳山

《中央企業法律糾紛案件管理辦法》（下稱“辦法”）公布并于8月1日開始實施，這是繼國務院國資委發布《中央企業合規管理辦法》后，又一份重量級的行政規章，可以視為對中央企業合規管理體系的重要補充。辦法的實施將進一步加強和完善中央企業的法律糾紛管理機制，有助于推動和促進企業的合規管理水平和法律風險防控能力提升，為建設法治化市場經濟環境提供堅實的法律基礎。辦法為中央企業以及地方國有資產監督管理機構出資企業提供了明確的法律指導和糾紛解決程序，是依法保障企業合法權益、切實維護國有資產安全、中央企業提升管理水平，切實保障提質增效、穩健發展的重要舉措。辦法共7章39條，相較于2005年頒布的《中央企業重大法律糾紛案件管理暫行辦法》，在理念、機制、導向上呈現諸多亮點。

確立案件管理新理念

主動維權。辦法第四條提出“積極主動維權，切實防止國有資產流失”，這是民法典關于不安抗辯權的規定在央企法律糾紛案件管理中的具體應用。民法典第五百二十七條規定，應當先履行債務的當事人，有確切證據證明對方有下列情形之一的，可以中止履行：經營狀況嚴重惡化；轉移財產、抽逃資金，以逃避債務；喪失商業信譽；有喪失或者可能喪失履行債務能力的其他情形。這也是針對現實中，中央企業主訴案件少、應訴不訴、應早訴不早訴等情形提出的具體要求。中央企業參與市場競爭，遇有對方違約、利益受損，應積極主動維護企業利益、采取合理維權手段，不能放任違約事項、不能遲滯處理已發生之法律風險。

閉環管理。辦法第四條提出，建立健全以案促管機制，及時發現案件反映的管理問題，堵塞管理漏洞，提升管理水平，切實保障提質增效、穩健發展。這是從案件處理到案件管理的理念轉變，從處理到管理，雖是一字之差，但反映的要求完全不同，管理需要閉環，從法律糾紛案件中發現日常經營管理存在的漏洞，反思不足，促進管理水平提升。真正的案件管理，不僅涵蓋案件處理，更高層面應該是案件管理，即包含風險監測預警、內部信息傳遞、案件有效處理、管理改進提升等一整套閉環式管理行為。

協商民主。辦法第十五條規定，同一中央企業所屬單位之間發生法律糾紛，可以通過內部調解等方式解決；第二十八條指出，中央企業之間發生重大案件，鼓勵通過協商解決。從這兩條規定可以看出，協商民主理念在辦法中得到了彰顯。從監管部門角度，協商解決中央企業之間的重大案件，不僅具備問題解決高效性、成本節約性、合作保留性等優勢，更多的是國資委協調指導，能更好貫徹監管部門的意見，可以突破案件處理的傳統思維局限，從更高層面解決企業之間重大爭議。

完善案件管理新機制

全流程管理。辦法第三章關于管理機制的規定，從體例上涵蓋了制度建設、風險排查、案件處理、預警機制、管理改進、考核評價等全鏈條、全流程的內容。辦法要求，中央企業應當結合實際，制定完善案件管理相關制度，明確責任主體、職責范圍、管控措施、監督問責等內容。對于風險排查，其要求中央企業應當定期開展法律糾紛風險排查，分類制定防控策略，完善風險應對預案，對重大風險及時預警，有效防范案件風險。在案件應對方面，要求中央企業發生案件應當及時采取措施，全面調查了解案情，做好法律分析、證據收集等工作，規范參加庭審活動，加強輿情監測處置。建立類案預警機制，即針對典型性和普遍性案件深入分析發案原因，及時進行風險預警，指導所屬單位切實采取防控措施。對于積案管理，應當加強歷史遺留案件處理，動態跟蹤進展情況，切實采取有力措施，推動案件加快解決。應當對處理完畢的案件及時進行總結分析，梳理案件管理經驗，查找經營管理薄弱環節，通過法律意見書、建議函等形式，指導有關部門或者所屬單位完善管理制度，堵塞管理漏洞，防止類似案件再次發生。

多元化化解糾紛。多元化糾紛解決機制可以分為：訴訟和非訴訟，訴訟方式即法院判決，非訴訟方式包括調解、和解、仲裁等。訴訟和非訴訟糾紛解決方式以其各自特定功能和特點，形成一種互補、滿足社會主體多樣需求的程序體系和動態的運作調整系統。由于當前矛盾糾紛主體多元化、類型多元化、訴求多元化，化解矛盾糾紛的思路、方法、措施、途徑等也應多元化。辦法第十五條提出，明確運用多元化糾紛解決機制妥善處理案件，多元化機制包含了訴訟、仲裁、調解、和解。該規定很好地回應了若干涉及中央企業的案件，無論是司法或仲裁程序，管理團隊不敢調、不想調的決策顧慮。如果調解、和解能更妥善處理糾紛，則應當做有利選擇。現實中大量仲裁案件，很多通過調解方式可以減損、加速處理的案件，往往因為決策層不敢對調解方案進行決策，導致必須裁決，甚至是明知企業利益受損的裁決。

重大案件的特別要求。辦法將重大案件管理部分單獨成章，既體現了中央企業案件管理中案件范圍的全面性，也突出了重大案件的特殊性。辦法沿著事前、事中、事后的時間邏輯進程對重大案件管理作出規定，在案件處理方面，要求中央企業建立健全重大案件管理制度，結合自身實際明確重大案件標準，完善案件應對機制，加大處理力度，推動妥善解決。其特殊性體現在多次報備和報備時限方面。案件報備，分為立案報備、結案報備和按月報備，立案報備和結案報備均是發生后10個工作日。對備案內容亦作出了明確要求，包括當事人、案由、涉案金額、主要事實等基本案情以及爭議焦點、結果預判等法律分析意見和采取的措施、下一步工作安排等。對于重大案件管理，辦法還明確了督辦機制，要求中央企業加強專業指導和監督檢查，督促所屬單位落實主體責任，妥善處理案件，依法維護權益。

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明確案件管理新導向

鼓勵法務人員代理。辦法第十條規定，中央企業應當建立案件管理人才選拔培養機制，鼓勵法務人員參與或者直接代理案件，持續提升案件管理工作水平。這是對《關于推行法律顧問制度和公職律師公司律師制度的意見》和《公司律師管理辦法》的最強回應，是推進多層次多領域依法治理，廣泛開展依法治理，推進業務標準程序完善、合法合規審查到位、防范化解風險及時和法律監督有效的法治化治理方式。雖然是“鼓勵”之表達，但其實質解讀必然是加大各企業法務直接代理案件的數量。企業法務（公司律師）可能在某個專業領域不如社會律師，但他們熟知企業經營模式、商業模式以及風險點分布，掌握企業經營實際，能夠立足企業核心利益，在認真處理案件同時，進一步強化案件全過程管理，積極以案促管，體現“法務創造價值”。“鼓勵”的導向，必然使得法務更多參與案件實踐，更快促進企業法務在專業領域的成長和提升。

案件管理信息化。辦法第二十條提出：“中央企業應當建立上下貫通、全面覆蓋、實時監測的案件管理信息系統，及時掌握案件情況，健全管理指標體系，加強數據統計分析，增強案件管理的針對性和有效性。”當前，尚有很多企業未能實現案管系統與合同、合規、風險等信息化系統的有效打通，案件基礎信息的精細化程度不夠，統計查詢功能不夠強大等。結合辦法對案件管理整體業務的指導和要求，案件管理信息的建設范圍應全面覆蓋企業集團及全級次下級單位，且上下級單位間應實現數據貫通，全面覆蓋境內外民事、刑事、行政、仲裁全部案件類型，全面覆蓋案件全生命周期過程管理。案件管理信息系統具備強大數據處理、數據分析、數據推薦能力，變數據“被動錄入”為“主動輸出”，充分發揮外部大數據經驗價值，從細微處著手切實降低法務人員在基礎資料處理等方面的工作，將更多精力放到案情分析和策略制定的工作中。

激勵懲罰并舉。辦法在總則部分規定了建立健全法律、監督、追責等部門協同工作機制，第六章規定了案件管理的激勵機制和追責適用。中央企業應當建立健全案件管理激勵機制，明確條件和標準，對在案件處理過程中避免或者挽回損失的部門、人員給予表彰和獎勵。辦法進一步健全了追責問責、違規責任機制，一方面下放追責問責權限，要求中央企業就案件處理過程中發現的造成資產損失或者嚴重不良后果的違規行為開展責任追究，涉嫌違紀違法的，按照規定移交紀檢監察等相關部門或者機構；另一方面，對于處理案件有關人員在處理過程中玩忽職守、濫用職權、謀取私利，給企業造成重大損失的，要求中央企業按照規定嚴肅追究相關人員責任，因案件管理不到位造成損失的，可以約談相關企業并責令整改，對因違規行為引發重大案件并造成重大損失的，根據有關規定在中央企業負責人經營業績考核中扣減相應分值，并對相關人員開展責任追究。

當然，辦法中關于涉外案件的管理機制、對中介機構的管理、風險代理以及“以案促管”等亮點還有許多。我們相信，辦法必將引領中央企業以及地方國有資產監督管理機構出資企業在法律糾紛案件管理上邁出更加堅實的步伐，依法保障企業合法權益，切實維護國有資產安全，真正成為企業高質量發展的重要法治保障。