美國對華科技限制動因、手段與應(yīng)對策略

周 洋

（中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院，北京 100872）

自改革開放以來，中國整體實力實現(xiàn)了跨越式騰飛，在進(jìn)出口貿(mào)易、外資水平、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、能源供應(yīng)、全球上市公司財報等社會經(jīng)濟與科技領(lǐng)域取得了傲人成績。然而，美國卻對華采取了一系列科技限制措施。一般來說，中美關(guān)系的良性發(fā)展對世界科技進(jìn)步起著巨大的推動作用，美國在與中國長期互利互惠關(guān)系中不應(yīng)該實行限制性政策。美國對華科技采取限制措施這一行為，不僅損害了中美雙邊關(guān)系，也阻礙了美國科創(chuàng)企業(yè)在華業(yè)務(wù)拓展。從特朗普政府到拜登政府，美國不斷加強和完善對華科技圍堵的戰(zhàn)略，通過出臺相關(guān)法律法規(guī)、加大本國創(chuàng)新投入和拉攏盟友遏制中國科技進(jìn)步的步伐，最大限度維護(hù)其自身在全球科技領(lǐng)域的主導(dǎo)地位。面對美國“自強”和“弱他”雙管齊下的科技圍堵思路，中國在尖端科技進(jìn)口和轉(zhuǎn)讓方面面臨一定困難。在當(dāng)今世界經(jīng)歷百年未有之大變局的關(guān)鍵時間點下，中國亟須明確美國對華科技戰(zhàn)略邏輯重點并制定應(yīng)對之策。

1 問題的提出

當(dāng)前中美科技競爭屬性不斷增強，學(xué)界對中美兩國存在科技競爭關(guān)系有較為一致的看法，如沈逸等［1］、李恒陽［2］、孫璇［3］均認(rèn)為兩國科技競爭已經(jīng)成為了雙方戰(zhàn)略競爭的重點環(huán)節(jié)；Chen 等［4］提出，國際生產(chǎn)關(guān)系地位決定了國家的政治地位，科技的迅猛發(fā)展提升了中國的國際地位，中美兩國科技競爭歸根于大國之間的權(quán)力競爭；袁明哲等［5］也認(rèn)為中國科技實力的快速增長深刻改變和重構(gòu)著全球政治經(jīng)濟格局，面對這種“壓力”，美國采取了同中國科技競爭的戰(zhàn)略。有學(xué)者提出，中美關(guān)系的下滑以及兩國相互依賴關(guān)系的弱化可能會演變成一場“技術(shù)冷戰(zhàn)”［6］。國外的研究表露出了對美國是否會在高尖端技術(shù)領(lǐng)域被中國趕上甚至被擊敗的擔(dān)憂。哈佛大學(xué)肯尼迪學(xué)院一份報告仔細(xì)分析了美國在量子科學(xué)、生物技術(shù)、半導(dǎo)體和綠色能源等科技領(lǐng)域中的不足，認(rèn)為中美存在異常激烈的技術(shù)競爭關(guān)系［7］。悉尼大學(xué)美國研究中心發(fā)布的報告認(rèn)為，中國科技發(fā)展可能會挑戰(zhàn)長期以來以美國為中心的國際技術(shù)規(guī)范，原本高度技術(shù)化的標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)將加入越來越多的政治性話語［8］。還有學(xué)者直言中美技術(shù)競爭將產(chǎn)生技術(shù)隔離效應(yīng)，兩國的“科技脫鉤”使得國際高科技產(chǎn)品供應(yīng)鏈出現(xiàn)動蕩，科技產(chǎn)業(yè)中下游國家不得不從中國市場抽身［9］。有研究指出，如果中美對抗關(guān)系加劇，其他國家可能面臨著不得不在兩大集團(tuán)中作出選擇的風(fēng)險［10］。

中美科技競爭態(tài)勢日益激烈成為了目前學(xué)界的主流看法。近年來，美國逐步加強了對中國的科技圍堵，采取了一系列的限制性措施。本研究的三大研究問題從該現(xiàn)象延伸而來：一是美國為何在短時間內(nèi)急于對華實行科技制裁；二是美國對華制裁的戰(zhàn)略邏輯有什么表現(xiàn)和消極影響；三是中國面對美國的圍堵應(yīng)該采取何種對策?？梢灶A(yù)見的是，中美短期內(nèi)仍處于明確的科技競爭關(guān)系，美國不會改變對華科技限制的戰(zhàn)略方向。希望通過事實和數(shù)據(jù)分析，厘清美國對華采取科技圍堵策略的內(nèi)因和具體對策，尋求破解美國對華科技圍堵的辦法，為中國緩解在高端制造業(yè)面臨的“卡脖子”困境、力爭在兩國科技競賽中把握主動權(quán)提供參考。

2 美國對華實行科技圍堵動因探究

2.1 對華科技圍堵直接原因：中國科技的巨大進(jìn)步

改革開放之初，中國以極低的對外貿(mào)易額和極高的貧困率開始主動融入全球化。中國抓住改革開放的良機，完成了從積貧積弱農(nóng)業(yè)國到擁有完整工業(yè)體系的先進(jìn)工業(yè)國的重大升級。過去10 年，中國科技實力突飛猛進(jìn)，貢獻(xiàn)了諸多高質(zhì)量科研成果：從“嫦娥”和“天問”系列衛(wèi)星發(fā)射進(jìn)行宇宙探索，到“蛟龍”號潛水器不斷突破深藍(lán)極限，中國科技完成了古人夙愿；從“天河”超級計算機到電子對撞機，中國科技還在以更快的速度探究物理邊界。雖然中國的全球科技競爭力仍落后于美國，但近年兩國的差距越來越小。2023 年7 月美國的智庫報告稱，中國企業(yè)在貿(mào)易領(lǐng)域的研發(fā)投資為340 億美元，而美國公司僅投資了190 億美元［11］。在以通信技術(shù)為核心的新型技術(shù)引領(lǐng)全球數(shù)字化經(jīng)濟發(fā)展的大背景下，中國在短時間內(nèi)形成對美技術(shù)優(yōu)勢以及中美日益縮小的科技實力差距，成為導(dǎo)致美國發(fā)起對華科技戰(zhàn)的直接原因。具體而言，中國在5G 通信、量子科學(xué)和綠色能源方面正迎頭追趕，中國科技論文和發(fā)明專利申請數(shù)量顯著超過美國。幾乎所有關(guān)鍵指標(biāo)都預(yù)示中國在5G 競賽上領(lǐng)先于美國。至2022 年，中國的5G 用戶數(shù)量為3.55 億戶，美國則為5 000 萬戶；中國有140 萬個5G 基站，美國只有5 萬個；相比于中國5G 高達(dá)299 M 的下載速度，美國只有94 M［12］。過去20 年中，中國電信公司白手起家，2022 年華為技術(shù)有限公司（以下簡稱“華為”）的全球基站市場份額為29%，中興通訊股份有限公司為2.5%，世界排名前五的電信公司已無美國蹤影［13］。

在量子科學(xué)領(lǐng)域，中國已經(jīng)縮小了與美國的技術(shù)差距。早在2018 年，中國當(dāng)年注冊了517 件量子通信和密碼專利，是美國的4 倍［7］。2022 年，中國的量子專利數(shù)量排名全球第二，僅次于美國［14］。2020 年，谷歌“懸鈴木”量子計算機問世不久，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)研發(fā)的“九章”量子計算機誕生，其運算速度被認(rèn)為比谷歌量子計算機快100 億倍［15］。2021 年11 月，中國新型量子計算機“祖沖之”登上新聞頭條，“祖沖之”計算機所完成任務(wù)的難度比“懸鈴木”高出2～3 個數(shù)量級，這兩大超級算機的出現(xiàn)使中國成為世界上唯一在兩個物理體系中實現(xiàn)量子計算優(yōu)越性的國家［16］。

在綠色能源科技中，美國在過去20 年內(nèi)一直是新技術(shù)的主要發(fā)明者，但中國在制造和應(yīng)用綠色能源技術(shù)上則處于領(lǐng)先地位。中國生產(chǎn)了全球70%的太陽能光伏電池和95%的太陽能光伏晶圓片，在綠色能源領(lǐng)域的科技水平已處于全球領(lǐng)先地位［17］。美國清潔能源設(shè)備的制造能力則遠(yuǎn)不如中國，2022年全球排名前15 的風(fēng)力渦輪制造機公司有10 家中國企業(yè)，而美國只有通用電氣公司上榜［18］。制造水平的優(yōu)勢使得中國成為最大的太陽能和風(fēng)能生產(chǎn)國，據(jù)測，2023 年中國風(fēng)能產(chǎn)能是美國的2.5 倍，太陽能產(chǎn)能是美國的3.5 倍［19］。

除了5G 通信、量子計算能力和綠能能源技術(shù)外，相比于美國，中國在科技類論文發(fā)文量、發(fā)明專利申請數(shù)量和高技術(shù)產(chǎn)品出口額三方面也有較大優(yōu)勢。中美科研論文差距正在迅速縮小，2019 年中國科技論文數(shù)量反超美國，成為世界第一論文大國［20］。參照SCImago 期刊排名數(shù)據(jù)，繪制2011—2021 年中美科技論文數(shù)量分布趨勢如圖1 所示?？梢?，中國科技論文數(shù)量增長了近一倍，美國卻只呈緩慢增長的趨勢，可以預(yù)見未來中國科技論文數(shù)量對美國的優(yōu)勢將進(jìn)一步擴大。

圖1 中美科技類論文數(shù)量年度分布

專利申請數(shù)量可以代表國家內(nèi)部的創(chuàng)新能力和制造實力。根據(jù)杜德斌等［21］、Wininger［22］、Rivera Leon 等［23］的相關(guān)研究和世界銀行［24］的相關(guān)數(shù)據(jù)，繪制中美PCT 專利申請數(shù)量和高技術(shù)產(chǎn)品出口額分布圖如圖2 所示?？梢姡袊鳳CT 專利申請數(shù)量經(jīng)歷了快速增長的時期，并于2019 年反超美國成為世界PCT 專利申請量最多的國家。而在高技術(shù)產(chǎn)品出口額方面，中國長期領(lǐng)先于美國，美國的高技術(shù)產(chǎn)品出口額變化較為平穩(wěn)，兩國差距不斷加大。盡管近年來美國的對華科技限制對中國高科技產(chǎn)品出口有所影響，但從整體看，中國在高技術(shù)產(chǎn)品出口額上對美保持較大優(yōu)勢。

圖2 中美PCT 專利申請數(shù)量和高技術(shù)產(chǎn)品出口額

2.2 對華科技圍堵的戰(zhàn)略內(nèi)因：美國對其霸權(quán)衰落的焦慮

美國實力的相對下降以及中國崛起的內(nèi)外壓力加劇了美國對自身霸權(quán)衰落的焦慮，這種擔(dān)憂成為美國發(fā)起對華科技圍堵的根源。技術(shù)的影響超越了技術(shù)領(lǐng)域，高度政治化的技術(shù)因素塑造了美國爭奪全球技術(shù)領(lǐng)先地位的決心。換言之，美國對華科技圍堵是大國競爭的客觀結(jié)果。過去的20 年中，無論是經(jīng)濟水平還是科技實力，中國的進(jìn)步態(tài)勢超出了美國預(yù)期。美國學(xué)者和政客表露出對中國趕超美國的擔(dān)憂。如美國國家人工智能委員會［25］稱，按照目前的趨勢，中國可以在10 年內(nèi)超越美國成為人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者。谷歌前首席執(zhí)行官施密特指出，中國是一個全方位的競爭者，在許多領(lǐng)域中已經(jīng)超越美國成為了世界第一［26］。

具體而言，隨著中國實力提升，中美的技術(shù)供應(yīng)和價值鏈關(guān)系從“從屬-主導(dǎo)”型向“競爭-角逐”型轉(zhuǎn)變。中國在全球供應(yīng)鏈上的地位升級引發(fā)了美國對其霸權(quán)衰落的焦慮，也成為美國發(fā)起對華技術(shù)圍堵的深層次原因。改革開放尤其是加入世貿(mào)以來，中國積極在國際貿(mào)易中發(fā)揮自身的勞動力優(yōu)勢，中美形成了優(yōu)勢互補的合作模式，一方面中國提供熟練的勞動力，另一方美國在華設(shè)廠并提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓；中國購買美國國債，美國為其國內(nèi)消費提供補貼，消費需求反過來刺激中國制造業(yè)出口。在這一模式下，美國需求推動中國供應(yīng)能力提高，中國制造所獲收益通過購買美國國債換取更多的美國技術(shù)引進(jìn)和轉(zhuǎn)讓，進(jìn)而強化美國的消費需求。中美這種長期形成的工業(yè)技術(shù)供需關(guān)系因各方各司其職而提高了整體的生產(chǎn)效率，久而久之中國工業(yè)化程度越來越高，而美國的制造業(yè)流失，但其經(jīng)濟金融屬性反而得到強化。在這一模式中，美國牢牢把控著設(shè)計和研發(fā)環(huán)節(jié)，中國則負(fù)責(zé)完成裝配和銷售的工作。

制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級是國家經(jīng)濟發(fā)展和科技實力進(jìn)步的必然結(jié)果，中國努力推動傳統(tǒng)勞動密集型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向人才、技術(shù)和資本密集型產(chǎn)業(yè)邁進(jìn)。中國不斷在航天、半導(dǎo)體、超級計算機和通信等高端領(lǐng)域制定科技戰(zhàn)略，推動這些領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展。中國科技發(fā)展模式從接受技術(shù)轉(zhuǎn)讓到強調(diào)自主創(chuàng)新，注重工業(yè)產(chǎn)品設(shè)計和研發(fā)賦值。巨大的國內(nèi)和國際市場的消費驅(qū)動不斷反哺中國自主研發(fā)能力的提升。在新型的制造發(fā)展模式下，中美存在明顯的技術(shù)競爭關(guān)系：一方面美國長期的中低層產(chǎn)業(yè)的“去工業(yè)化”現(xiàn)象加速了本國企業(yè)的外流速度；另一方面中國逆勢而上，以強大的實體經(jīng)濟爭奪全球高端制造業(yè)高地。中國科技研發(fā)能力的加強和中國在全球技術(shù)供應(yīng)鏈中的角色轉(zhuǎn)變，強化了美國對霸權(quán)地位“被替代”的擔(dān)憂。

盡管中國強調(diào)自身發(fā)展無意同他國對抗，中國始終是世界和平的建設(shè)者和國際秩序的維護(hù)者［27］，但西方學(xué)者對中國崛起將沖擊美國霸權(quán)并塑造國際結(jié)構(gòu)的觀點深信不疑，認(rèn)為中美關(guān)系可能滑落進(jìn)“修昔底德陷阱”［28］。從國際關(guān)系角度來看，大國間權(quán)力此消彼長在歷史中不斷上演，隨著實力的增加，崛起國會尋求改變現(xiàn)狀，而霸權(quán)國為了防止被替代，將對崛起國采取一系列防范和限制手段?！翱萍济撱^”是美國霸權(quán)護(hù)持戰(zhàn)略的關(guān)鍵組成部分，對華科技圍堵不斷升級反映出美國對華政策的反思與重構(gòu)。自2008 年金融危機后，美國實力相對衰落，中國整體實力上升并開拓出一條與西方模式完全不同的現(xiàn)代化發(fā)展道路，美國對華政策的爭論不絕于耳。2017年，中國被美國界定為“戰(zhàn)略對手”，美國于2020 年5月承認(rèn)了“對華接觸”戰(zhàn)略是失敗的［29］。美國對華科技圍堵在中美貿(mào)易摩擦后接踵而至，中美兩國在特朗普時期正式開啟了科技競爭模式。現(xiàn)階段美國對華科技政策已經(jīng)超越了黨派界限，具備了較強的技術(shù)民族主義特性［30］。

3 美國對華科技圍堵政策的表現(xiàn)與消極影響

3.1 圍堵政策：從特朗普到拜登

自特朗普上任以來，美國加緊了對華科技圍堵的步伐。相較于特朗普遵循“全面脫鉤”的思想，拜登的“小院高墻”科技限制政策措施更偏向于在核心高科技領(lǐng)域?qū)θA進(jìn)行圍堵，而在其他技術(shù)方面仍保留合作的意向和空間。為了延緩中國科技發(fā)展速度，特朗普在其任期內(nèi)強化了對華科技圍堵的戰(zhàn)略傾向，對華科技競爭呈現(xiàn)出“全面脫鉤”的特點。其戰(zhàn)略主要體現(xiàn)在以下三方面：

第一，不斷加強關(guān)鍵技術(shù)封鎖和管制。2018 年1 月，美國禁止華為進(jìn)入美國市場；2018 年8 月，特朗普簽署《國防授權(quán)法案》禁止美國政府機構(gòu)使用華為技術(shù)，并出臺《出口管制改革法》以確定威脅美國國家安全的技術(shù)出口和轉(zhuǎn)讓的“實體清單”。從2018 年至2020 年5 月，美國341 個“實體清單”中有218 家實體來自中國［31］。2020 年3 月，特朗普簽署了《安全和可信通信網(wǎng)絡(luò)法》，禁止政府補貼購買對國家安全構(gòu)成風(fēng)險的通信設(shè)備，為封鎖中國5G 技術(shù)提供了法律支持。

第二，嚴(yán)格限制中國企業(yè)在美國技術(shù)領(lǐng)域的投資和并購行為，對于可能威脅國家安全和造成技術(shù)泄漏的外資投入的審查日趨嚴(yán)格。2018 年1 月，美國國防部發(fā)布了《中國技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略》，要求政府和科技行業(yè)防止中國通過對外投資的方式獲取美國的技術(shù)，警惕中國以技術(shù)轉(zhuǎn)移的形式獲得美國優(yōu)勢科技的行為［32］。美國的《外國投資風(fēng)險審查現(xiàn)代化法案》于2018 年8 月生效，擴大了美國外國投資委員會的職權(quán)范圍，延長了外資審查期限并細(xì)化了審查程序，要求凡是可能獲得美國企業(yè)非公開技術(shù)信息、關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)、公民敏感數(shù)據(jù)或是敏感地區(qū)的房地產(chǎn)投資等的投資行為都需要經(jīng)過委員會審查。

第三，限制中國專家學(xué)者赴美學(xué)習(xí)和交流。一方面，美國對于理工科專業(yè)的留學(xué)生赴美的限制越來越嚴(yán)格。延長審批時間、縮短簽證時長和降低高技術(shù)人才簽證配額使得中國學(xué)生和學(xué)者的簽證無法獲批；另一方面，在美高校和科研機構(gòu)的華人學(xué)者也成為美國政府重點防范對象。2018 年美國司法部掀起了調(diào)查在美華人科學(xué)家浪潮，多名科學(xué)家被強行解雇甚至遭到驅(qū)逐。特朗普政府以國家安全為由限制了中國學(xué)生和學(xué)者正常的交流活動。

拜登任內(nèi)的美國政府基本繼承了特朗普政府對華采取科技打壓的政策思路，將特朗普的“全面脫鉤”向“小院高墻”方向調(diào)整，提高敏感科技領(lǐng)域的限度，精確控制中美科技競爭的范圍，防止“脫鉤”范圍泛化給中美其他層面互動造成消極影響。總體而言，拜登政府從對敏感技術(shù)實行出口管控、建立國際圍堵中國的“技術(shù)聯(lián)盟”以及加大本國科技投資3 個方面完善對華科技競爭戰(zhàn)略框架。

首先，越來越多的中國科技企業(yè)受到美國出口管制、外資審查和技術(shù)交易限制。2021 年4 月，7家中國超級計算機公司被列入“實體清單”［33］。2021 年6 月，59 家中國企業(yè)被列入“非特別指定國民清單（SDN 清單）-中國軍事綜合體企業(yè)清單”，美國人被禁止與該清單內(nèi)的企業(yè)開展證券交易［34］；12 月，上述清單再新增深圳大疆創(chuàng)新科技有限公司等8 家中國科技公司［35］。2022 年3 月，美國聯(lián)邦通信委員會撤銷中國電信公司太平洋網(wǎng)絡(luò)在美服務(wù)授權(quán)［36］。繼對14 nm 芯片的出口進(jìn)行限制之后，2022 年8 月，美國要求英偉達(dá)公司（NVIDIA）不得向華銷售高端芯片“A100”和“H100”［37］。2023年3 月，28 家中國企業(yè)被列入“實體清單”［38］。近年來，持續(xù)擴大的“實體清單”表明了美國對華出口管制政策呈現(xiàn)出從貿(mào)易摩擦走向科技封鎖、從科技硬件設(shè)施走向和軟件產(chǎn)品雙管齊下的特征［39］。

其次，拜登政府試圖借助聯(lián)盟多邊體系建立由美國主導(dǎo)和主要發(fā)達(dá)國家參與的“技術(shù)聯(lián)盟”，意在排擠中國科技企業(yè)的市場份額，提高中國技術(shù)引進(jìn)的成本，將中國關(guān)鍵領(lǐng)域科技排除在全球科技設(shè)計和制造的生態(tài)圈外。2022 年3 月，美國提出組建包括美國、日本、韓國和中國臺灣在內(nèi)的“芯片四方聯(lián)盟”，旨在將中國排除在全球高端芯片供應(yīng)鏈之外。2022 年4 月，美國發(fā)布《未來互聯(lián)網(wǎng)宣言》（以下簡稱《宣言》），欲與其盟友圍立網(wǎng)絡(luò)空間陣營，暗指中國的技術(shù)不應(yīng)流向《宣言》成員國市場。2023 年3 月，日本宣布限制23 種半導(dǎo)體設(shè)備銷往中國［40］。2023 年4 月，澳大利亞表示將移除政府設(shè)備上的TikTok 軟件。美國的“技術(shù)圍堵聯(lián)盟”一方面降低中國科技企業(yè)在其他發(fā)達(dá)國家的市場份額，另一方面通過建立新標(biāo)準(zhǔn)，提高中國技術(shù)在國際上的準(zhǔn)入門檻。

再次，美國加大對其國內(nèi)科技產(chǎn)業(yè)的投資。除了制定多種相關(guān)科技利好政策外，拜登政府大幅提高了本國科研經(jīng)費的投入。美國2022 財年政府研發(fā)支出預(yù)算比2021 財年增加8.5%［41］，2023 財年研發(fā)預(yù)算首次突破2000 億美元大關(guān)［42］。美國《2024財年總統(tǒng)預(yù)算》顯示，美國將對創(chuàng)新和尖端科技領(lǐng)域進(jìn)行重點投資，為《芯片和科學(xué)法案》授權(quán)的科研活動提供210 億美元，為區(qū)域技術(shù)和創(chuàng)新中心提供40 億美元，為聯(lián)邦研發(fā)提供2100 億美元，投資力度達(dá)歷史之最［43］。

3.2 美國科技圍堵產(chǎn)生的三大負(fù)面效應(yīng)

美國憑借自身超級大國的優(yōu)勢，采取多種手段遏制中國科技進(jìn)步，這對中國高新技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了一定負(fù)面效應(yīng)。隨著中美科技博弈日趨白熱化，美國對華科技圍堵可能產(chǎn)生以下三大方面的消極影響：

第一，尖端科技的關(guān)鍵零件進(jìn)口受到限制和阻礙。盡管中國科技已有了長足的進(jìn)展，美國依然把持量子科學(xué)、芯片制造和人工智能等領(lǐng)域的設(shè)計研發(fā)和制造等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。由于中國在尖端科技方面對外依賴較大，美國科技限制政策放大了關(guān)鍵行業(yè)被“卡脖子”的風(fēng)險；同時，美國還限制其盟友向中國提供相關(guān)技術(shù)和設(shè)備。以芯片制造行業(yè)為例，美國以所謂的“瓦森納協(xié)定”為由對荷蘭阿斯麥公司施壓，不斷拖延對華出口極紫外光刻機的時間。在美國的強壓下，美國的盟友以及同美國存在技術(shù)合作的科技公司忌憚美國對華出口限制，導(dǎo)致中國從國外獲得高科技關(guān)鍵零部件的來源途徑遭到了較大限制，一定程度上加重了中國科技行業(yè)核心技術(shù)和關(guān)鍵設(shè)備受制于人的被動局面。

第二，盟友追隨美國政策，中國科技產(chǎn)品海外市場受到擠壓，科技產(chǎn)品供應(yīng)鏈撤出中國。一方面，美國游說英國、法國和澳大利亞聯(lián)合抵制中國電信設(shè)備，意圖將中國的5G 產(chǎn)品排除出其本地市場。近3 年以來，華為在美國和歐洲的銷售額出現(xiàn)了明顯下滑，相比于2019 年，2022 年華為在美國銷售收入下降了接近40%，在歐洲銷售額下降近三成［44］。另一方面，日益白熱化的科技競爭增加了外企在中國的投資不確定性和生產(chǎn)成本，為了減少對中國依賴，外企開始著手將工廠搬移中國。供應(yīng)鏈偏離中國的現(xiàn)象在2020 年已初見端倪，半導(dǎo)體、印刷電路板和無線通信設(shè)備領(lǐng)域成為供應(yīng)鏈轉(zhuǎn)移的三大主力軍。從短期看，美國對華科技限制迫使計算機和電子制造企業(yè)從中國向墨西哥和越南等地轉(zhuǎn)移。

第三，科技戰(zhàn)增加了兩國對抗外溢至其他領(lǐng)域的風(fēng)險。從貿(mào)易摩擦到科技競爭，中美可能爆發(fā)“新冷戰(zhàn)”的話題熱度越來越高。波士頓大學(xué)教授豪爾赫·海涅直言，中美目前的對抗已經(jīng)滲入到地緣政治、商業(yè)沖突和軍事領(lǐng)域［45］。本輪中美關(guān)系的下滑有兩大明顯特征：一方面，中美對抗不僅體現(xiàn)在經(jīng)貿(mào)和科技領(lǐng)域，美國同時也利用有關(guān)臺灣和南海問題擠壓中國的戰(zhàn)略空間；另一方面，兩國緊張的局勢不限于政府和官方渠道，學(xué)術(shù)交流和其他雙邊社會關(guān)系也在瓦解。目前需要警惕和防范“科技脫鉤”趨勢向全球治理、反恐合作和發(fā)展援助等領(lǐng)域蔓延。

總體而言，美國的科技圍堵政策在短期內(nèi)會出現(xiàn)一定的負(fù)面效應(yīng)。中國技術(shù)引進(jìn)關(guān)鍵設(shè)備難度增大，尖端科技被“卡脖子”問題凸顯，中國企業(yè)海外市場將受到美國和盟友擠壓，他們的技術(shù)供應(yīng)鏈也開始偏離中國；此外，科技競爭的加劇可能將會加大中美兩國在其他領(lǐng)域?qū)沟目赡堋?/p>

4 美國科技圍堵的應(yīng)對之策

4.1 發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢，推動多元主體解決“卡脖子”難題

與美國重視發(fā)揮市場在科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)主體地位的特征不同，中國科技政策更加注重國家對戰(zhàn)略系統(tǒng)布局的作用［46］。黨的二十大報告指出，堅持創(chuàng)新處于現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，要健全新型舉國體制，強化國家戰(zhàn)略科技力量。新型舉國體制是指推動中國科技實力發(fā)展由政府主導(dǎo)，引導(dǎo)和鼓勵市場、企業(yè)、高校和研究機構(gòu)等多元主體配合協(xié)同，優(yōu)化全國資源配置，優(yōu)先服務(wù)國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略。從政府制定科技戰(zhàn)略頂層設(shè)計，到推動高校、企業(yè)和研究機構(gòu)等社會主體對科技發(fā)展戰(zhàn)略的普遍認(rèn)同，再到突出市場對生產(chǎn)效率的追求，多個主體相互協(xié)調(diào)配合，共同推動科技現(xiàn)代化步伐。具體而言，發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢可從以下三大方面入手：第一，發(fā)揮政府在科技戰(zhàn)略決策中的關(guān)鍵作用，通過實地調(diào)研、對外交流和智庫建言獻(xiàn)策等方式形成科學(xué)決策，設(shè)置合理目標(biāo)，制定物質(zhì)性和精神性相結(jié)合激勵制度，為各領(lǐng)域協(xié)同攻關(guān)奠定基礎(chǔ)；第二，建立高校、企業(yè)、研究機構(gòu)和金融機構(gòu)等主體的產(chǎn)學(xué)研一體化科研創(chuàng)新體系，推動科研成果及時向關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化，幫助國產(chǎn)核心技術(shù)從培育和孵化順利走向成長，同時在追求歐美技術(shù)借鑒和轉(zhuǎn)移過程中既要與世界接軌也要強調(diào)和把握中國本土特色［47］；第三，重視對基礎(chǔ)科學(xué)研究的投入，一方面需要對主攻基礎(chǔ)研究的人才和科研機構(gòu)加大財政投入，設(shè)立以基礎(chǔ)研究成果為導(dǎo)向的考核和晉升體系，另一方面通過校企共建科技創(chuàng)新教育實踐基地，為中國基礎(chǔ)科學(xué)研究積蓄堅實后備力量，同時可以借鑒美國科技高中的教育方式在高中開設(shè)大量與科技類相關(guān)的選修課程，為后期本科研究生階段專業(yè)學(xué)習(xí)打下基礎(chǔ)［48］。

更重要的是，在培育政府主導(dǎo)和多元主體共同推動科技能力提升的體系中，要不遺余力地加強基礎(chǔ)研究投入。政府驅(qū)動、企業(yè)和非營利機構(gòu)投入、教育機構(gòu)具體執(zhí)行和市場加速成果催化這4 條鏈條共同構(gòu)成了美國較為完整的基礎(chǔ)研究發(fā)展體系。與美國對比，中國基礎(chǔ)研究存在管理體制不健全和人才激勵機制不足的問題［49］。基礎(chǔ)研究的能力培養(yǎng)需要各主體共同發(fā)力，包括政府給予穩(wěn)定經(jīng)費支持并推動綜合績效評估體系的改革，科創(chuàng)企業(yè)提高從事基礎(chǔ)研究員工的福利待遇，高校做好基礎(chǔ)研究的價值觀引導(dǎo)和培養(yǎng)，社會改變高學(xué)歷人才扎堆于金融和證券市場的風(fēng)氣。通過政府主導(dǎo)和多元主體共同參與建設(shè)的形式，強化對基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略性布局，處理好新型舉國體制與市場的關(guān)系，健全社會主體參與培養(yǎng)國家科技能力體制，加強全民基礎(chǔ)素養(yǎng)的培養(yǎng)，為加快突破關(guān)鍵技術(shù)凝心聚力。

4.2 尋找美國“技術(shù)聯(lián)盟”突破口

作為世界主要的制造中心和半導(dǎo)體市場，中國對半導(dǎo)體的需求潛力巨大，預(yù)計到2030 年中國半導(dǎo)體產(chǎn)量占世界的25%［50］。對高端技術(shù)需求龐大的國內(nèi)市場為中國突破美國“技術(shù)聯(lián)盟”創(chuàng)造了機會。簡要而言，中國可以從以下兩方面尋求突圍空間：一方面，尋找和利用美國與盟友的利益分歧。雖然西方國家擔(dān)憂中國科技崛起，但美國優(yōu)先這不意味著各國長期對華采取一致性的封鎖措施。隨著美國和歐盟以及日韓在半導(dǎo)體和其他高端技術(shù)領(lǐng)域設(shè)計、生產(chǎn)和供應(yīng)鏈上的爭奪，西方國家內(nèi)部市場無法消化產(chǎn)能因而不可避免需要中國進(jìn)入市場。也就是說，在高端技術(shù)行業(yè)不斷升級的客觀前提下，西方國家無法在不顧及中國市場潛力情況下配合美國對華科技封鎖政策。以韓國為例，SK 海力士半導(dǎo)體公司在和美國多次談判中要求獲得對華芯片出口管制豁免許可。美國長時間要求盟友執(zhí)行對華禁令政策的做法很可能遭到盟友企業(yè)反彈，中國科技市場的巨大潛力和強大的供應(yīng)能力始終是干擾美國“技術(shù)聯(lián)盟”穩(wěn)定性的關(guān)鍵因素。另一方面，加大對西方國家在華高新技術(shù)企業(yè)的政策優(yōu)惠力度。盡管美國提出對中國實行科技封鎖，但長期的相互依存關(guān)系使得跨國科技公司無法短期內(nèi)完全剝離在華業(yè)務(wù)。針對美國對于高科技公司口惠而實不至的利誘策略，中國可以通過以下政策性優(yōu)惠留住大批外資科技企業(yè)：第一，對高科技設(shè)備進(jìn)口實行關(guān)稅減免優(yōu)惠，允許地方政府對技術(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)卓越的科技企業(yè)出臺招商引資優(yōu)惠政策，降低企業(yè)投資成本；第二，重視技術(shù)高新區(qū)的規(guī)劃，加快推進(jìn)科創(chuàng)平臺配套設(shè)施建設(shè)，以外資科創(chuàng)企業(yè)入駐為契機吸引上下游企業(yè)入駐，打造集科研開發(fā)、裝配設(shè)計和精密制造為一體的知識技術(shù)型企業(yè)聚集區(qū)；第三，實行降低科創(chuàng)外資企業(yè)生產(chǎn)要素成本政策，保障企業(yè)生產(chǎn)水、電、氣需求，完善企業(yè)物流運輸補貼政策，規(guī)范金融機構(gòu)貸款和融資制度。通過一系列方法留住并吸引更多高科技外資企業(yè)，助力實現(xiàn)中國的技術(shù)升級。

4.3 明確戰(zhàn)略邊界，主動塑造中美科技競合關(guān)系

在與美國的科技競爭過程中，中國需要避免中美關(guān)系完全脫鉤，應(yīng)將國際貿(mào)易與技術(shù)競爭解綁，塑造中美科技的競爭與合作關(guān)系。中美科技競爭涉及國際整體的科技生態(tài)，中美惡性科技競爭將導(dǎo)致全球科技產(chǎn)品供應(yīng)鏈和國際科技規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)脫節(jié)，甚至發(fā)展成兩套相互獨立和對抗的體系。然而，目前全球科技實力已經(jīng)逼近科學(xué)基礎(chǔ)理論和工業(yè)能力的極限，任何一國都不具備單獨完成重大工業(yè)轉(zhuǎn)型和實現(xiàn)技術(shù)革命的能力。研究表明，中國科技水平和創(chuàng)新能力的提升對美國科技質(zhì)量升級有顯著正向推動作用［51］。因此，從長期來看，新一輪工業(yè)革命的出現(xiàn)離不開中美兩國的技術(shù)合作。中國要主動塑造中美競爭的走向，控制中美戰(zhàn)略競爭的烈度，確保兩國關(guān)系總體穩(wěn)定。第一，明確戰(zhàn)略邊界，“紅線”以內(nèi)堅決不讓步，邊界以外可以采取靈活應(yīng)對的策略。中國可學(xué)習(xí)美國“小院高墻”模式，不應(yīng)因安全因素放棄其他可能的合作領(lǐng)域。中國需要從經(jīng)貿(mào)和文化交流切入，控制科技競爭外溢程度，對美國科技圍堵政策保持更大的戰(zhàn)略耐心，建立與美國各政治傾向群體的溝通渠道。強化中國各省份與美國各州市的友城關(guān)系以及互聯(lián)機制，探索地方企業(yè)合作新模式，緩解國家層面對抗帶來的消極影響。第二，強化已有高科技產(chǎn)業(yè)的行業(yè)領(lǐng)先地位，主動制定國際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，加大專利申請和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，提高中國在國際科技競爭中的議價能力。在尖端科技領(lǐng)域，中美兩國都擁有領(lǐng)先的技術(shù)和廣闊的應(yīng)用前景，和美國形成優(yōu)勢互補有助于兩國整體科技實力的提升。第三，主動創(chuàng)造中美技術(shù)合作的機會，通過定期舉行企業(yè)交流、高校訪學(xué)和會議研討等形式，加強與美國科創(chuàng)公司和研究人員的聯(lián)系。在民間交流的基礎(chǔ)上，推動中美科技產(chǎn)品在公共衛(wèi)生、應(yīng)對氣候變化、打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪和維護(hù)金融安全等非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域的合作，為中美在科技領(lǐng)域開辟多種渠道。

5 結(jié)論

隨著中國總體實力的提升，美國為了維護(hù)其科技霸權(quán)地位對中國采取一系列的封鎖和打壓手段。中國產(chǎn)業(yè)格局的升級轉(zhuǎn)型打破了原有中國在技術(shù)生產(chǎn)和價值鏈關(guān)系中從屬于美國的關(guān)系，特朗普政府拉開了本輪對華科技圍堵的序幕，拜登政府則細(xì)化了美國科技封鎖戰(zhàn)略的細(xì)則，對內(nèi)不斷加大資金投入與政策扶持力度，提高美國的創(chuàng)新能力，對外拉攏盟友建立“技術(shù)聯(lián)盟”對中國科技產(chǎn)品進(jìn)行封鎖和抵制，加大中國技術(shù)轉(zhuǎn)讓的難度、提高中國科技研發(fā)的成本，中國在尖端科學(xué)領(lǐng)域的零件進(jìn)口與設(shè)計研發(fā)上受到阻礙。美國的科技圍堵戰(zhàn)略對中國產(chǎn)生了一定的消極影響，美國及其盟友的“技術(shù)聯(lián)盟”一方面加劇了中國科技產(chǎn)品在國際市場上被排擠的風(fēng)險，另一方面加劇了國際供應(yīng)鏈脫離中國的趨勢。隨著中美科技競爭的白熱化，學(xué)界和政界需要警惕兩國其他領(lǐng)域關(guān)系的“脫鉤”和瓦解。

在與美國科技競爭的賽場上，一方面中國應(yīng)該利用體制優(yōu)勢和國內(nèi)市場潛力苦修內(nèi)功，盡快消除美國對中國高科技企業(yè)限制的影響，加快培育完整的供應(yīng)鏈體系，集中力量打造前沿科技優(yōu)勢，另一方面中國需堅定不移深化改革開放，加大對在華科技外企的政策優(yōu)惠，完善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)；同時，中國需要明確同美國競爭的戰(zhàn)略邊界，控制“科技脫鉤”烈度，防止脫鉤效應(yīng)的外溢，多方位探索中美合作的增長點，積極主動塑造中美的競爭合作關(guān)系。

一直以來，“倒逼升級”是中國科技能力提升的重要途徑，隨著中美兩國科技實力的繼續(xù)接近，中國可能會遭受美國更加嚴(yán)厲的科技打壓。當(dāng)今世界正處于百年未有之大變局，中國應(yīng)該緊緊把握新一輪科技革命浪潮，不斷優(yōu)化基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮攻克核心技術(shù)的舉國體制優(yōu)勢，積極參與全球治理。面對美國的科技圍堵，中國應(yīng)該保持謹(jǐn)慎樂觀的態(tài)度，堅定信心，反思和改進(jìn)科技制度的不足，推動優(yōu)勢科技領(lǐng)域取得更大的進(jìn)步；同時，推動中國科技進(jìn)步不應(yīng)只著眼于同美國“分出勝負(fù)”，更應(yīng)該思考中國科技發(fā)展對世界和平的重要意義，發(fā)揮中國科學(xué)技術(shù)在全球氣候變化、反恐、減貧和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面的積極作用。通過科技創(chuàng)新不斷創(chuàng)造新的經(jīng)濟增長點，讓世界分享中國發(fā)展的紅利和新機遇，為維護(hù)世界和平以及推動世界經(jīng)濟發(fā)展貢獻(xiàn)中國力量和提供中國智慧。