建設項目竣工環保驗收調查工作中的資料與信息收集經驗探討

路艷梅

貴州省環境工程評估中心

在已有的關于建設項目竣工環境保護驗收調查工作的研究中，最多的主題是關于某行業項目驗收調查工作的要點及常見問題[1][2]，有很大一部分是在探討驗收調查中的監測工作環節[3][4]，或是分享某項具體技術在調查工作中的應用經驗[5]，關于資料收集方面的經驗探討較少。

調查報告的編制實際上是對各方面材料進行整合、利用的結果，所涉及的資料不可謂不廣泛；資料收集工作的重要性、耗費的時間精力也并不亞于外業調查和監測工作。同時，資料收集工作的經驗可以滲透到各類型、各行業的咨詢工作，是值得充分探討的。本文全方面梳理整合了驗收調查中的資料收集工作經驗，對具體資料的獲取及內容的判別、采用進行了一定的說明分析，最后探討了資料與信息收集工作的一些技巧。

從資料來源來說，可以將相關資料分為項目相關資料、保護目標相關資料和環境主管部門資料三個方面：

一、 項目相關資料

所有項目相關資料的來源自然是委托調查工作的業主方，也就是建設單位。但實際工作中為提高效率，往往會直接向各參建方如施工單位、環境監理單位等收集資料。但不管資料來源是什么，都應該對資料本身的權威性進行確認。

（一）工程資料

1.反映工程建設和運行情況的資料

（1）兩階段設計

初步設計和施工圖設計資料有三個方面的主要功能，一是了解項目的實際建設情況、主要用于判斷項目相對于環評內容是否存在重大變更；二是查看環境影響報告書的環保措施和設施要求在設計階段的落實情況；另外，兩階段設計資料也是調查報告中“工程概況”章節主要內容的來源。

但工程建設過程中因為現場條件的復雜性，往往還會發生一些細節的工程變更；某些規模較大、建設周期較長、較復雜的項目也會在實施階段逐步開展環保設施的專項設計工作。所以兩階段設計資料顯然不足以反映工程建設及其環境保護工作的全面情況，還需要收集變更設計資料和環保設施專項設計資料。

（2）工程變更資料

工程變更情況可以通過相關主管部門關于變更問題的批復、建設單位向主管部門報備變更情況的文件、設計單位出具的“變更設計通知書”、施工單位出具的“工程聯系單”及各參建單位之間關于變更事項的來往函件、會議紀要等進行梳理。考慮到資料的權威性，上述幾類資料使用的優先級依次遞減；來往函件、會議紀要等提到的變更內容應輔以針對性的現場踏勘來印證。

因工程變更資料反映出的變更情況繁雜，驗收調查中可選擇相對較明顯的、可能涉及工程環境影響的較大變化的內容進行關注。參考環辦2015〔52〕號《關于印發環評管理中部分行業建設項目重大變動清單的通知》等文件中關注的工程變更特點，應特別關注涉及工程性質、規模、地點、生產工藝和環境保護措施幾個方面變化的變更情況。

（3）單位工程驗收鑒定書

部分項目的單位工程會開展專項驗收鑒定，對應的《單位工程驗收鑒定書》是驗收調查中了解工程實施具體情況的直接依據。

（4）基礎圖件

附圖是體現調查結果的有效手段。一般會請建設單位提供一批基礎圖件，在這些圖件的基礎上繪制保護目標分布圖、環境保護措施和設施分布圖、監測布點圖等，以及水土流失現狀圖、植被類型圖等體現生態調查結果的各類圖件。

（5）工況佐證資料

項目工況達到驗收技術規范要求是調查工作開展的前提之一，所以工況佐證資料是資料中的重要一環，而且應盡早取得。對于不同類別項目來說，所需的工況資料不盡相同。

比如公路的工況指標是交通量，需要統計某一時段內不同車型的車流量、折算為交通量，通常直接由建設單位提供收費站的統計數據；軌道交通的工況指標是列車流量和編組，通常采用列車運營時刻表來統計；煤礦的工況指標自然是原煤產量，一般請建設單位提供試運行以來各月的數據；供水水庫、引調水工程、灌溉工程等存在工況負荷的水利水電項目則以其供水量、輸水量、發電量等作為工況指標。

2.項目環境管理資料

項目建設全過程中涉及多方面的環境管理資料，以環境影響報告書及其批復為起點和基礎；同時環評及批復也是驗收的重要依據，本節關于該項資料不再贅述。

其他與項目環境管理有關的資料包括以下幾個方面。

（1）環境保護管理制度

建立環境保護管理制度是做好項目全過程環境管理工作的重要保障。環境保護管理制度一般包括建設單位的常態管理制度和為具體項目建立的管理制度，以及施工單位等參建單位為落實好項目環境保護措施建立的管理制度。從具體內容上來說，環境保護管理制度還包括突發環境事件應急管理辦法、臺賬管理辦法、人員考核與獎懲辦法、施工單位環保工作計量支付管理辦法以及各參建單位之間關于環境保護工作進行溝通的來往信函等。

（2）環保設施專項設計

大多數項目的環保設施設計在兩階段設計中完成，但部分復雜的重點工程也會在項目實施過程中逐步開展環保設施專項設計，少數項目也會通過專項設計對環保設施的設計工作進行補充完善。這部分資料是反映項目環保設施落實情況的重要途徑和依據。

比如我省某大型水利樞紐工程，因所在水域涉及多種易危魚類和長江上游特種魚類，并涉及某重要魚類的國家級水產養殖資源保護區，水生生態保護工作顯得尤為重要。該項目環境影響報告書提出了包含過魚設施、增殖放流站、下泄生態流量保障措施、分層取水設施、攔魚柵、魚類生境修復、棲息地補償等全方位的魚類保護措施體系。項目建設過程中，建設單位逐步委托各類設計、咨詢單位編制了《×××工程魚類增殖放流站工程初步設計專題報告》《×××工程升魚機專項設計報告》《×××工程蓄水和運行調度環保方案》《×××工程生態流量監測系統初步設計方案》等設計資料，在驗收調查階段均應及時、充分地收集，并在此基礎上進行現場核實。

（3）施工期環境監理報告

施工期環境監理報告主要記錄了施工期環境保護措施和設施的落實情況、存在問題時的溝通和整改情況、施工期受到的環境處罰及其處理等情況。

驗收調查工作一般在工程建設接近尾聲的階段介入，所以施工期環境監理報告是了解項目施工期環境保護工作情況的重要依據；驗收調查報告中一般會直接引用《環境監理總結報告》中的主要內容和結論。

（4）施工期環境監測或生態調查報告

施工期環境監測一般根據環境影響報告書的要求開展，監測報告是對項目施工期環境影響的直接記錄，也是驗收調查中用于了解施工期情況的重要途徑。但因為多數項目建設周期少則1～2 年，多則4～5 年甚至更長，施工期監測的數據是比較龐雜的，一般不會直接引用到調查報告中，而是進行匯總分析后在報告中描述監測結果的總體情況。

（5）前期的環保驗收資料

部分規模較大項目存在分期建設的情況，根據相關規定應進行分階段驗收；對于部分大型水利工程，下閘蓄水是個重要的工程節點，通常需要在蓄水階段針對樞紐區（水源區）工程和相關環境保護設施進行一次驗收、全面完工后再針對其他工程內容開展驗收。

所以，后期驗收工作中應收集前期完成的驗收資料，一方面厘清本次驗收的工作范圍，另一方面，前期驗收資料中的監測數據、部分驗收結論等是本次驗收的重要支撐。

（6）突發環境事件應急相關資料

因為突發環境事件的高發態勢和部分事件對環境的重大影響，應急管理工作近年來在生態環境保護領域越來越受到重視，也成為企業環保管理工作中的重要一環；對于部分項目來說，完成應急預案編制和備案工作是環保驗收的條件之一。

在驗收調查中，應急預案及其備案材料是了解建設單位關于項目突發環境事件應急管理工作的直接途徑，調查報告的相關章節也會直接引用應急預案中的重點內容。

除此之外，建設單位的應急演練小結、發生突發環境事件后的應急處置工作總結等均是應急管理工作開展的佐證。

（7）環保投資表及其佐證資料

環保投資是保障項目環保措施和設施落實的根本，要對照環境影響報告書中的投資預算表進行一一對應。所以一般將該表交由建設單位填寫，但建設單位需同時提供設備采購合同、委托協議等佐證材料。

（8）各類臺賬

污水處理設施的物料使用、處理量、處理效果、維修情況和危廢暫存間的危險廢物入庫、出庫、庫存量等均需建立臺賬，用于長期觀察、統計和記錄環境保護設施的運轉情況。臺賬記錄在驗收調查中是環境保護設施穩定運行的依據，也是報告所需部分數據的來源。

2018 年3 月，環境保護部發布了《排污單位環境管理臺賬及排污許可證執行報告技術規范總則（試行）》（HJ944-2018），明確了環境管理臺賬記錄的一般原則、形式、內容、保存等方面的要求，并在附錄中提供了各種環境保護設施的臺賬模板，對于建設單位的日常環境管理工作來說是重要的參考和規范。

（9）各類協議

建設單位為落實部分環境保護工作，會與相關單位簽訂各類長期的合作或委托協議，包括但不限于危險廢物處置協議、突發環境事件應急工作中的互助救援協議、水利類項目的魚類增殖放流協議、煤礦項目的電煤銷售協議等。這也是項目落實環境保護措施的有效佐證。

二、 保護目標相關資料

保護目標大體上可分為兩個類別，一種是由國家或地方相關主管部門批復成立的針對某種資源或環境要素的保護區，比如自然保護區、飲用水源保護區、森林公園、風景名勝區、種質資源保護區、地質公園、文物保護單位等，多以面積較大的整塊區域存在；“三線一單”相關保護制度確立后，生態保護紅線區域也是這個類別中的重要方面，多以斑塊形式存在。另一種是建設項目周邊自然存在并零散分布的植被、農田、表土資源、地表和地下水體、保護動物和保護植物、居民點和單位等。其中，第二種保護目標特別是其中居民點和各類單位的變化情況（新增、拆遷）主要由現場踏勘的過程發現并獲取相關信息，本節主要探討第一種保護目標即各類保護區的情況。

驗收調查階段應對項目周邊涉及的保護區情況進行重新調查，往往會遇到環境影響報告書批復后直至項目完工前新增保護區、保護區規劃修編或新增居民點等情況；生態保護紅線區域也可能出現調整。此時便需要聯系相應的主管部門索要保護區規劃資料，以根據新的保護區范圍、保護要求等判斷項目的環境影響。以及，若調查和資料研閱過程中發現項目存在環境影響評價階段遺漏項目周邊各類保護區的情況，則需要將該情況匯報至環境影響報告書的審批部門，一般應重新進行環境影響評價，驗收工作則需暫停。

三、生態環境主管部門資料

生態環境管理資料主要是指在項目建設過程中，環境主管部門應申請頒發的“夜間施工許可證”或環境主管部門對建設現場進行執法檢查過程中形成的“現場檢查筆錄”、“責令改正違法行為決定書”、“環境保護行政處罰決定書”、整改通知和問題通報文件等；必要時候還包括政府或環境主管部門的生態環境保護督查問題通報及其“回頭看”相關資料、掛牌督辦通知和解除掛牌督辦文件等。

項目建設階段如需要進行夜間施工，建設單位或施工單位應提前向屬地生態環境部門申請辦理夜間施工許可，這是建設單位依法施工的重要依據，是重視環境保護工作的體現。

上述其他類型的主管部門資料則出現在項目建設過程中未按規定落實環保措施，甚至造成明顯的環境影響的情況下。所以，特別對于沒有開展施工期環境監理和監測工作的項目，驗收調查階段需要走訪項目屬地生態環境主管部門，了解項目建設歷程中是否存在環境違法行為和明顯的環境污染問題，以及最終的整改處理情況。

制定一份準確的資料清單，可以更高效地收集到調查報告編制所需資料、促進后續現場調查工作的進一步開展。而這需要一定的經驗積累，需要調查人員對項目建設及生產各個環節有所了解，也需要對環境保護各項具體工作的程序和要求充分熟悉。