信通公司 合規(guī)立信 法治通達

馬躍

2022年10月1日起，國務院國資委印發(fā)的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》正式施行，以更高的站位、更實的措施對中央企業(yè)合規(guī)工作提出全面要求。國網(wǎng)冀北信通公司全面落實習近平法治思想，深刻踐行新時代法治央企合規(guī)工作新要求，以國網(wǎng)冀北電力有限公司爭創(chuàng)“兩個標桿”為主抓手，聚焦體系搭建、重點領域和文化培育，不斷深化法治合規(guī)建設，為推動信通公司“兩個升級”保駕護航。

堅持依法治企

縱深推進合規(guī)管理體系建設

決策層、管理層、執(zhí)行層“三層”職責清晰。信通公司在合規(guī)管理的主題之下全面貫徹落實“兩個一以貫之”，完善公司黨委會、總經(jīng)理辦公會決策機制，實現(xiàn)黨的領導貫穿合規(guī)管理全過程；合規(guī)管理委員會推動完善合規(guī)體系，審定合規(guī)年度報告，充分發(fā)揮對合規(guī)工作的統(tǒng)領部署作用。合規(guī)負責人指導、督辦合規(guī)工作開展，審核、簽發(fā)重大事項合法合規(guī)性審核意見書，推動各項決策落地實施。合規(guī)管理部門組織各部門做好對合規(guī)制度、規(guī)范的落地，負責具體工作的執(zhí)行。

業(yè)務部門、合規(guī)部門、監(jiān)督部門“三線”有效運轉(zhuǎn)。業(yè)務部門切實落實合規(guī)管理主體責任，建立健全本業(yè)務領域的管理操作規(guī)程，通過各專業(yè)針對性培訓、開展風險識別評估，有效提升“第一道防線”履職能力；召開專項業(yè)務合規(guī)交流研討會，連接第一、二道防線，實現(xiàn)信息共享、管理協(xié)商，加強審核把關，對經(jīng)營行為全流程形成很好的預判。合規(guī)管理部門加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，及時傳達合規(guī)工作要求，扎實開展重大決策合法合規(guī)性審核，組織梳理各崗位、流程的合規(guī)義務清單，搭建并滾動更新合規(guī)風險庫，不斷筑牢“第二道防線”把關作用。紀檢監(jiān)督部門落實監(jiān)督責任，通過內(nèi)外部審計、“學制度、查漏洞、促整改”等自查自糾行動，對合規(guī)管理體系運行有效性進行評估檢查，查漏補缺，切實發(fā)揮“第三道防線”監(jiān)督作用。

堅持業(yè)法融合

密切關注重點領域合規(guī)管理

精益化加強項目全過程管控。梳理管理流程，建成信息通信“1+X”項目管理體系作為公司數(shù)字化項目管理工作的基本原則和業(yè)務指南。編制形成《項目管理工作指導手冊》為指導，《項目竣工驗收作業(yè)指導書》等為輔助的一系列配套作業(yè)指導書，細化貫通數(shù)字化項目儲備、計劃、實施、驗收、后評估等環(huán)節(jié)的全過程管理要求。借助數(shù)字化手段，利用集中部署ERP輔助模板和項目數(shù)據(jù)，梳理公司個性化需求，搭建數(shù)字化項目全過程管控支撐平臺，開展投資統(tǒng)計分析，有效整合系統(tǒng)資源，為數(shù)字化項目管理提供有力的數(shù)據(jù)支撐。

數(shù)智化賦能財務風險管理。運用資產(chǎn)地圖全景跟蹤工程進度，業(yè)財實時共享項目信息，深度挖掘數(shù)據(jù)價值，實現(xiàn)從項目到資產(chǎn)的“云上”追蹤管理。依托財務春秋檢，結合各類巡視巡察等內(nèi)外部檢查工具，形成項目評估“數(shù)據(jù)庫”，實行風險導向動態(tài)調(diào)整。抓好管控關鍵點、工程主軸線和風險監(jiān)測面，以排查隱患、預警管控為重點，實施數(shù)字化項目內(nèi)控風險控制測試，前置風險管控關口，深化工程項目各環(huán)節(jié)協(xié)同管理，動態(tài)構筑多元化風險監(jiān)測機制，持續(xù)優(yōu)化項目內(nèi)控機制，推進業(yè)務源頭風險防控。

多樣化推進數(shù)據(jù)安全治理。扎實開展數(shù)據(jù)合規(guī)專項培訓，專題講解宣貫《網(wǎng)絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，拍攝制作違反數(shù)據(jù)合規(guī)要求典型場景的情景劇并進行展播，針對社會上影響較大的數(shù)據(jù)安全案件開展案例分析，增強員工數(shù)據(jù)合規(guī)風險防范意識。積極推進數(shù)據(jù)管理能力建設，編制數(shù)據(jù)合規(guī)風險評估要點，細化評估方法及風險等級判斷標準，全覆蓋開展數(shù)據(jù)合規(guī)風險評估排查。開展數(shù)據(jù)分類分級工作，構建“三類五級”數(shù)據(jù)分類分級框架，規(guī)范數(shù)據(jù)分類分級流程，切實推動數(shù)據(jù)安全建設和共享開放。

堅持文化厚植

持續(xù)增強全員合規(guī)價值認同

“關鍵少數(shù)”帶頭守法。緊緊抓住領導干部這個“關鍵少數(shù)”，堅持持續(xù)深入學習黨的二十大會議精神和習近平法治思想，將《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》納入黨委理論中心組集體學習和領導干部培訓班必學內(nèi)容，不斷提高領導干部運用法治思維和合規(guī)方式深化改革的能力和水平。領導人員帶頭簽署《合規(guī)承諾書》，發(fā)揮示范作用，推動公司全員積極踐行合規(guī)承諾。

“絕大多數(shù)”全面學法。積極開展普法宣傳，通過黨委會第一議題、各黨支部學習全面覆蓋的方式，做好習近平法治思想、國家安全、民法典、黨內(nèi)法規(guī)等重要內(nèi)容的普法宣傳，以解讀法律法規(guī)、分析典型案例、制作普法動畫等多樣化手段，推動普法宣傳成果入腦入心。強化全員合規(guī)教育，將各專業(yè)相關的部門法及合規(guī)要求與安全生產(chǎn)、財務管理、信息通信等專業(yè)業(yè)務培訓有機結合，形成黨委帶頭學、法務人員深入學、全體員工廣泛學的良好氛圍。

“天下之事，不難于立法，而難于法之必行?！蔽ㄓ泻戏ê弦?guī)，方能行穩(wěn)致遠。信通公司將以深入推進“合規(guī)管理提升年”工作為契機，持續(xù)深化法治企業(yè)建設，不斷加強合規(guī)管理，為冀北公司實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展新局面提供強有力的支撐和保障。