新能源汽車企業國際化與技術創新實證研究

薛家樂　楊留華　虞忠平

摘 要：環保意識的加深進一步促進當前人民對綠色出行觀念的認同，世界環境污染嚴重加劇，進一步促進了新能源的研發。新能源汽車發展是趨勢，其中電池壽命、關鍵材料零部件等核心技術攻關難，配套設施建設未完善等，導致現階段新能源汽車主要以鋰電池形態的純電動汽車為主。[1]在此背景下，選擇國內10家具有代表性的上市公司近11年的相關數據作為樣本，運用Stata15.0軟件進行實證分析，定量研究國際化背景下新能源汽車企業的國際化程度與企業技術創新之間的關系，并為中國新能源汽車國際化提升技術創新能力提出一些建議。

關鍵詞：企業國際化 新能源汽車 固定效應模型 技術創新 Stata

2022年的兩會上，丁磊和李彥宏分別提出搭建全球知識產權交易平臺、加速鈉離子電池等新能源電池研發和加快自動駕駛無人化政策創新，支撐技術全球領先地位的建議等提案。同年，全國政協年度好提案中關于推進我國碳排放交易市場建設、促進我國新能源高質量跨越式發展以及金融服務主推科技創新等提案[2]，占總提案的8.3%。關鍵詞新能源、科技創新的成為最熱門的話題。企業國際化進程和企業技術創新有相關性嗎？如何借助國際化路程提升新能源汽車制造企業技術創新呢？新能源企業國際化對技術創新的影響進行了理論與實證分析，對上述問題展開討論。

1 相關研究綜述

第一，關于新能源企業國際化研究。蔡婭囡，農馳[3]從汽車產業國際化發展的視角進行剖析，指出在當下面臨全球百年未有之大變局的新形勢下，中國汽車企業應制定合適的策略抓住歷史性機遇實現彎道超車，在國際化進程中取得突破，從而成為真正的汽車強國。王東升指出，中國新能源汽車國際化選擇合適的國家戰略十分重要，并提出培育具有國際競爭力的新能源汽車企業和中國品牌的思路、路徑和措施建議。

第二，關于車企技術創新相關研究。Chen等利用2002到2008年期間493家新興經濟體企業的面板數據，證實了新興市場的跨國企業可通過在技術資源更豐富的發達經濟體建立海外子公司獲得母公司的逆向技術溢出效應，從而提高技術能力。楊彤、袁紫薇和陳星采用熵權法，對14家新能源汽車上市公司2012—2019年的相關數據進行了實證研究。通過研發投入、固定資產投資、無形資產、專利申請量4個指標，得到技術創新指數。

第三，關于企業國際化與技術創新能力的研究。高照軍以中國高新技術企業為研究對象，得出了中國高新技術產業的國際化水平與創新績效關系呈倒“U”型的結論。他認為企業在國際化初期時，接觸到的資源可提供互補作用，也可以通過合作聯盟的建立提升企業創新能力。[4]

第四，文獻評述與研究思路。我國學者對于國內政治、法律因素對于新能源汽車的發展及建議做了詳細的分析，但對于我國新能源汽車企業發展的根本問題并未解決，關于走國際化路線的本土品牌的技術創新能力的研究少。作者則以新能源汽車來自上下中游的上市公司為研究對象，實證研究新能源制造企業在國際化過程中與技術創新的關系，并進一步為企業國際化方向提供新的思路。

2 變量設定、數據來源及實證分析

2.1 樣本選擇與數據來源

考慮到數據的可得性和完整性。作者選擇的十家上市公司近11年（2012—2022年）的經營數據樣本均來自以汽車制造和銷售為主要業務的上市公司。首先利用同花順軟件找到概念板塊，按照分類進行篩選，其中剔除了沒有國外營業收入來源的企業，獲得了10家上市企業有效數據。其次，使用Excel來計算和總結所需的指標并賦權，最后，采用Stata15.0軟件進行面板數據分析，以便更好地處理樣本量較大及不可觀察的個體差異所導致的內生性問題，以此提高估計的精準度。數據來源于國家知識產權專利局、企業官網、同花順、中國汽車流通協會等官方數據，并按照如下標準進行再次篩選：（1）剔除關鍵指標缺失樣本，如資產負債率、海外專利申請書等；（2）剔除ST特殊處理或退市企業；（3）由于數據缺失，排除中國香港、中國澳門和中國臺灣。

2.2 模型設定

建模型設定為：Yi，t=α0+α1interi，t+α2sizei，t+α3growthi，t+λi+γt+ε

其中Y代表技術創新，inter代表國際化程度；size和growth是控制變量分別代表的是企業規模、營業收入增長率。具體含義為第i個企業第t年的國際化程度企業規模、營業收入增長率；λi及γt分別表示個體及時的固定效應；ε表示隨機干擾項。

2.3 被解釋變量

本文選取技術創新作為被解釋變量，其中技術創新通過兩方面來解釋，分別為技術創新投入和技術創新產出。鑒于數據的可用性和查找難度，選取了企業的發明專利來代表技術創新產出[6]。但由于專利授權量受外部影響，而且從申請到授權需要一定的時間，但存在時間差，所以，作者選擇專利申請量來衡量公司當年的技術產出。此外，面板數據及其他統計數據均是按照年為單位計量。

2.4 解釋變量

解釋變量為企業國際化程度，學術界尚無統一的標準對企業國際化程度進行衡量，多數采用的是海外資產和銷售收入[7]，在通過文獻的總結中選擇企業在海外市場的營業收入占總營業收入比進行衡量。

2.5 控制變量

本文選取兩個控制變量，企業的資產總額與營業收入增長率。通常來說，國際化程度越高，公司規模越大。通過查閱大量文獻，企業的規模可以用員工人數、資產規模、銷售額作為度量指標。基于數據的完整性與可查性，作者選擇企業的資產總額來代表公司規模。營業收入是一個企業資本的重要參考值，同時也是技術投資與研發的基本支撐，一般營業收入越高，企業才會對技術的研發資金投入更大。因此，選擇了營業收入增長率作為第二個控制變量。

2.6 實證檢驗與分析

2.6.1 Stata單位根檢驗

作者主要利用了Levin-Lin-Chu（LLC）檢驗和Fisher-ADF檢驗對技術創新（lnY）、國際化程度（lnX）、企業規模（lnk）以及營業收入增長率（lnA）進行單位根檢驗。除企業規模（lnk）外，時間序列皆平穩，趨勢拒絕無效假設。其中技術創新（lnY）、國際化程度（lnX）及營業收入增長率（lnA）顯示通過1%顯著性檢驗。由于該模型中企業規模（lnk）屬于控制變量且4個變量中已有3個變量呈平穩，結論默認為該面板數據不存在偽回歸。結果見表1。

2.6.2 B-P檢驗、Huasman檢驗

在選擇固定效應還是隨機效應時，主要的標準是推斷面板數據的異質性。

盡管固定效應和隨機效應的結果都通過1%顯著性顯著，但在BP檢驗和Hausman檢驗中顯示B-P檢驗P值小于0.05，但Hausman檢驗中P值大于0.05，表明本文數據則建立隨機效應模型會更合理，說明這里的控制變量不夠多，還存在其他多數變量影響被解釋變量，見表2。

2.6.3 回歸檢驗

在使用面板數據時，通常解釋變量會受不可觀測的異質性的影響，接下來進行個體固定效應模型，也就是在截距不變的情況下，國際化程度（lnX）、企業規模（lnk）及營業收入增長率（lnA）對新能源汽車企業技術創新的影響，可見表4。數據顯示，在截距lnY不變的情況下，國際化程度（lnX）、企業規模（lnk）及營業收入增長率（lnA）的P值分別為0.0000、0.001、0.02，均小于給定的0.05顯著性水平，意味著截距不變，國際化程度（lnX）、企業規模（lnk）及營業收入增長率（lnA）對新能源汽車企業技術創新產生較強的正相關影響。

2.6.4 研究結果分析

綜合個體回歸效應和隨機效應的結果顯示來看，企業國際化對技術創新的影響為正向，且通過了1%水平上的顯著性檢驗。加入第一個控制變量企業規模，結果顯示企業的國際化程度對技術創新的影響為正，也通過1%水平上的顯著性檢驗。加入最后一個控制變量營業收入增長率來看，企業國際化對技術創新的影響也為正向，也通過了5%水平上的顯著性檢驗。綜合以上模型結果可以看出，企業的國際化會對其技術創新產生正向的影響，企業的國際化能促進自身技術創新能力的提升。

3 對新能源企業未來展望建議

3.1 加強技術創新的學習

在國際化進程中，中國企業需要虛心學習他國技術并投入大量的資金來提升新能源汽車在電池技術、智能技術等方面的性能。其中，電池是新能源汽車的核心零部件，汽車的性能、安全性、使用壽命及續航里程極大程度依賴于電池的改良。技術的突破與進步，一方面可以避免依賴第三方和全球供應商、開發導體芯片及電芯供應及提供的車輛所用的其他零部件的困難；另一方面，擺脫技術的限制，造車成本也會減少大約32%，能提高經濟效益進而提升國際競爭力。

3.2 企業應選擇適合自身的國際化戰略

國際化現面臨國際貿易政策的不穩定性、地緣政治，國際關系十分微妙。在選擇進入國家前，應提前了解該國的政治穩定性、新能源汽車政策、國家進入壁壘。不強制進入，也不選擇不適合企業的進入方式和戰略。其中特別注意有關法律、法規的頻繁變動，比如，美國政府實施的經濟與貿易制裁，可能直接或間接地影響中國公司的技術、科技的發展，或因國家安全問題實施制裁。

4 結語

中國新能源汽車企業的發展壯大且國際化程度越來越高的背景下，企業需要考慮國際化過程中技術的短板，這是加速國際化的推動力之一。其中影響消費者購買的重要因素是電池容量、中國地區充電樁數量。

本文與目前國內學者針對的分析對象不同，前輩們的研究集中于新能源整車制造企業，考慮到具有新能源整車制造能力的國內企業少之又少，樣本數據少、技術創新不止集中于頭部企業國際化，故，作者選擇的10家新能源汽車企業來自該行業的上、中、下游，數據的維度得到豐富。

參考文獻：

[1]趙曙明，高素英，周建，等.企業國際化的條件、路徑、模式及其啟示[J]．科學學與科學技術管理．2010（1）：7-10.

[2]雪琴．新能源汽車創新生態系統對企業價值創造的影響研究[D]．蚌埠：安徽財經大學，2022．

[3] 蔡婭囡，農馳．中國汽車企業國際化發展與展望[J]．企業科技與發展，2021，（5）：24-27．

[4] 高運勝，金添陽．新形勢下中國新能源汽車國際競爭力分析[J]．國際經濟合作，2021（4）：65-76．

[5] 戴俊峰．中國新能源汽車產業技術創新存在的問題與對策研究[D]．上海：上海財經大學，2021．

[6]戴琳．特斯拉國際化運行戰略及其對中國新能源汽車制造商的啟示[D]．南昌：江西財經大學，2022．1-19．

[7] 馬建，劉曉東，陳軼嵩，等．中國新能源汽車產業與技術發展現狀及對策[J]．中國公路學報，2018（8）：1-19．

[8]Jordan，Soren and Andrew Q. Philips．Improving the Interpretation of Random Effects Regression Results[J]．Political Studies Review，2023，21（1）：210-220.