創新鏈視角下的軍民科技協同創新企業認定與發展

張紀海 韓志弘 胡羊兵

摘要：軍民科技協同創新企業是當下學術研究和政策培育的重點對象。但社會各界尚未對軍民科技協同創新企業這一概念形成明確統一的理解，致使理論研究無法深入開展，政策認定執行過程產生偏差。本文將軍民科技協同創新細化為國防科技創新鏈和民用科技創新鏈上各節點融合的過程，基于創新鏈的視角界定軍民科技協同創新企業的內涵與類型，并針對各類型軍民科技協同創新企業存在的問題提出培育與發展的方向，具有重要的理論與實踐意義。

關鍵詞：軍民科技協同創新企業；創新鏈；概念界定；類型劃分

軍民科技協同創新企業是國防科技工業體系中的重要組成部分，是實現國防和軍隊現代化的基礎支撐。學者們關注軍民科技協同創新企業的組織韌性[ 1 ]、科技創新能力[ 2 ]等方面的提升，政府則通過推出提供政府財政補貼[ 3 ]、建設信息交流平臺、舉辦供需對接活動、設立引導基金[ 4 ]、建立企業融資擔保體系[ 5 ]等多種方式促進軍民科技協同創新企業高質量發展。然而，現階段社會各界對軍民科技協同創新企業概念的理解仍不清晰，使得理論研究無法深入開展，政策認定執行過程產生偏差。周雪亮和張紀海（2020）從軍民科技資源流動的視角對軍民科技協同創新企業進行了概念界定，梳理各地政府文件并結合專家建議提出了軍民科技協同創新企業的認定標準[ 6 ]。本文則在此基礎上進一步分析國防科技創新鏈和民用科技創新鏈的各個環節，將軍民科技協同創新視為軍民科技創新鏈上各節點的融合，基于創新鏈的視角界定軍民科技協同創新企業的內涵與外延，并針對各類型軍民科技協同創新企業的現存問題提出培育與發展的對策建議，對相關領域的理論研究和工作開展具有重要意義。

1軍民科技協同創新企業的由來與演變

“軍民科技協同創新”一詞最早與“軍民一體化”同源，后來結合中國的國防思想具有了更大的涵蓋范圍。余治利在《世界軍事工業調整的趨勢與特點》一文中，介紹美國國會技術評價局報告時，將Civil-Military Integration（CMI）引入[ 7 ]，也有人譯為軍民一體化。美國的CMI戰略是指將國防科技工業基礎同更大的民用科技工業基礎結合起來，組成一個統一的國家科技工業基礎，其涉及領域僅限于國防科技工業。在中國，發展的范圍除了在國防科技工業領域之外，還擴展到了國防教育、國防動員、社會化保障、人才培養等其他國防建設領域軍民兩個部門的融合。中國的軍民科技協同創新外延基本等同于美國CMI戰略，其目的在于健全完善國防工業體系，解決軍民兩大科技創新體系分離的問題。軍民科技協同創新的具體方式包括完善國防科技協同創新體制，改革國防科研生產管理和武器裝備采購體制機制，引導優勢民口企業進入軍品科研生產和維修領域等。在此過程中，響應號召參與軍民科技協同創新的軍工企業和民口企業就成為了軍民科技協同創新企業。

2軍民科技協同創新企業的認定與分類

將軍民科技協同創新企業簡單界定“參與軍民科技協同創新的企業”或“軍工企業（非軍工企業）向民用市場（軍用市場）提供資源的企業”毫無疑問是正確的，但是卻不利于實踐中的認定操作化和后續理論研究的深入開展。要想提煉出軍民科技協同創新企業清晰的認定標準，需要回到國防科技工業體系軍民科技協同創新發展的具體環節上來。

國防科技工業作為國家戰略性高技術產業，涵蓋核、航天、航空、兵器、船舶、電子六大行業和中核集團、航天科技、航天科工、航空工業、中國航發、中國船舶、中國兵工、中國兵裝、中國電科和中國電子等十大軍工集團，由隸屬工業與信息化部的國防科學技術工業局（原國防科學技術工業委員會）實施行業管理，對軍隊使用部門提出的裝備研制生產任務負責抓總。國防科技工業體系是指由參與武器裝備設計、研制、制造、試驗和維修、管理等活動的各類主體所組成的有機整體，由國防科技創新系統和民用領域科技創新系統共同組成。其中，國防科技創新系統通常用于指代國家創新體系中的國防科技創新部分，具體是指軍地高校、國防科研院所、軍工企業、其他民用科研生產單位以及政府管理機構等主體在生產、傳播和創造性應用國防科學技術過程中發生相互作用而形成的網絡結構體系，其基本任務是從事軍事技術開發、軍事裝備研制生產以及國防設施和軍事設施設計、建造等方面的科技創新活動。民用領域科技創新系統則是指由民用部門科技創新活動的各個主體和資源構成的科技創新體系，其功能是從宏觀上高效整合、配置科技創新資源，以科技創新帶動經濟增長，提升國家國際競爭力。

國防科技工業體系的軍民科技協同創新發展，即國防科技創新系統與民用領域科技創新系統的融合發展，具體表現為國防科技創新鏈和民用科技創新鏈上各環節的打通交互，如圖1。從創新鏈視角出發，國防科技創新系統可以劃分為裝備預先研究、論證階段、方案階段、工程研制階段、設計定型階段、生產定型階段、裝備訂購、裝備生產八個環節；民用科技創新系統可以劃分為基礎研究、應用基礎研究、應用研究、實驗室小試、放大中試、小批量試生產、市場開拓、大規模產業化八個環節。其中裝備預先研究對應應用基礎研究和應用研究環節，多以專項、引進項目、創新項目、驗證項目等形式展開。國防科技創新鏈中的論證階段完成技術指標和技術方案的論證，方案階段完成原理性樣機的研制與試驗，工程研制階段完成初樣機和正樣機的研制，設計定型階段完成裝備性能和作戰試驗，這四個環節對應民用科技創新鏈的實驗室小試和放大中試環節。生產定型階段是對產品批量生產條件全面考核，對標民用創新鏈的量產環節。在裝備訂購環節中，依預先編制的裝備建設方案，軍方與主機生產企業（軍工核心企業）訂立采購合同，主機生產企業依次與軍工供應鏈上的各級輔機生產供應商和配套生產供應商訂立合同。一旦軍工企業參與民用科技創新鏈上的某個環節，或民口企業參與到國防科技創新鏈上的某個環節，這些企業就具有軍民兩用性，成為了軍民科技協同創新企業。

由此，我們可知，中國的軍民科技協同創新企業是在國防科技創新系統與民用領域科技創新系統融合發展的背景下產生的。軍民科技協同創新的本質是打破軍與民相互獨立的局面，使科技資源能夠在軍地之間流動與滲透，獲得國防安全利益和經濟利益雙重產出，實現資源優化配置[ 8 ]。因此，軍民科技協同創新企業是指原本處于國防科技創新鏈/民用科技創新鏈的某個環節上，在外部協同創新主體的支持下，通過運用各種生產要素，參與民用科技創新鏈/國防科技創新鏈上其他環節的創新活動，向軍用和民用科技創新系統同時提供資源，滿足軍用和民用兩個市場需求的企業。這里的資源包括人才、技術、信息、資金、設備設施、產品或服務等。其中原本處于國防科技創新鏈，后來參與民用科技創新鏈的是軍轉民類型軍民科技協同創新企業；原本處于民用科技創新鏈，后來參與到國防科技創新鏈的是“民參軍”類型軍民科技協同創新企業。其具體的類型劃分如圖2所示。

軍轉民類型的軍民科技協同創新企業可參與到民用科技創新鏈的前端和中端，主要的參與方式有基礎科研設施設備共享、軍民兩用科技成果轉移轉化等。軍轉民企業可分為以下兩種類型：

第一類，創新資源開放共享型。依照國務院、國防科工局出臺的文件要求，軍工企事業單位將軍工重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放，通過科研設施儀器的共享將資源注入民用科技創新鏈，參與軍民科技協同創新。

第二類，國防成果轉移轉化型。這一類企業占軍轉民企業的大多數。軍工企業有多種實現國防科技成果轉移轉化方式，按軍工企業投入到民用科技創新鏈資源占自身資源的比例由高到低，可分為：① 整體轉制型；② 合資型；③ 投資入股型；④ 承接合同型；⑤ 軍民兩用科技成果自主研發轉化型；⑥ 軍民兩用科技成果合作研發轉化型。

“民參軍”類型的軍民科技協同創新企業可參與到國防科技創新鏈的前端、中端和后端，主要的參與方式有為軍用市場提供民口配套產品生產、參與軍工預研/論證/方案/工程研制/設計等生產定型階段之前的創新活動、為軍方或軍民科技協同創新提供保障支持。“民參軍”企業可分為以下三種類型：

第一類，民口服務軍用市場型。在軍工供應鏈上，主機生產企業與軍方簽訂合同后，會與各級輔機生產供應商、各級配套生產供應商、各級外協企業繼續訂立合同。在軍民融合戰略支持下，符合條件的民企承擔軍用市場合同或軍用市場采購合同，作為軍工供應鏈上的輔機生產供應商、配套生產供應商或外協企業，成為軍民科技協同創新企業。

第二類：民口參與軍工預研型。這類民口企業通常是在服務軍用市場的基礎上，開始參與到國防科技創新鏈的前端環節，一般具有更強的科技創新能力。但是，由于在武器裝備預研環節的現行模式需要項目承擔單位先行投入資金組織開展研究開發活動，成果通過驗收并入圍后期型號研制后，才能取回前期投入，對民口單位來說負擔較重、風險較高，需要政府出臺立項同步補助和預研項目補償政策才能激發這部分企業深度參與軍民科技協同創新的積極性。

第三類，民口提供保障支持型。民口企業按照為軍方或軍民科技協同創新提供保障支持的內容不同，可進一步劃分為：①提供軍隊保障社會化服務的企業；②為軍民科技成果轉化或軍地合作提供中介服務的企業，如需求對接、信息共享、交易服務等；③各級國民經濟動員中心依托企業；④提供軍民兩用人才培養的企業。

3軍民科技協同創新企業的問題與培育

在實踐中，軍民科技協同創新企業存在的問題可分為特性問題和共性問題兩類。其中特性問題是指某一類型的軍民科技協同創新企業所特殊面臨的問題，如創新資源開放共享型企業存在軍工科研設施開放共享意愿不強的問題，部分主體不履行開放責任，對軍工設備開放共享的程度和范圍造成不利影響；又如國防成果轉移轉化型企業存在制度政策不暢通、科研人員激勵不足的問題；再如民口參與軍工預研型企業存在先期經費不足困境和后期補助無法收回顧慮導致的參與國防科技工業科研項目積極性不高的問題；還有民口服務軍用市場型企業存在著準入門檻過高、供需信息對接不充分等問題[ 9 ]。共性問題是指所有的軍民科技協同創新企業都面臨的問題，主要包括科技創新能力的提升和融資渠道的拓展。因此，在界定軍民融合企業的內涵外延基礎上，軍民科技協同創新企業的發展與培育也要從解決特性問題和解決共性問題兩方面著手，研究破解軍轉民和“民參軍”困境的政策機理，分析軍民科技協同創新硬科技企業的評價指標和多元化資金支持方式。

4結論與建議

國防科技工業是國家戰略發展的重點領域，對支撐國防軍隊建設、推動科學技術進步、服務經濟社會發展具有重要意義。開展軍民科技協同創新企業認定研究的目的在于解決理論研究對象和政策培育對象不明確的問題。本文基于創新鏈融合的視角，得出了軍民科技協同創新企業的概念內涵和類型劃分，有利于后續按照細分類型展開軍民科技協同創新企業共性問題和特性問題的深入研究，對加快實現國防現代化發展目標具有重要意義。

參考文獻

[1]齊秀輝，徐夢蘇.提升軍民融合企業組織韌性的思考[J].科技創業月刊，2022，35（5）：93-95.

[2]閆佳祺，羅瑾璉，賈建鋒，等.軍民融合企業突破性創新的實現路徑：基于上海天安的案例研究[J].南開管理評論，2022，25（1）：145-154，155-156.

[3]孔昭君，張宇萌.政府補貼對軍民融合企業創新的影響——基于動態面板模型[J].科技進步與對策，2021，38（1）：95-103.

[4]王春棠.提升軍民融合企業科技創新能力[N].友報，2021-10-15（006）.

[5]周雪亮，張紀海.政府支持下的軍工供應鏈金融創新模式研究[J].未來與發展，2021，45（5）：72-81.

[6]周雪亮，張紀海.軍民科技協同創新企業認定標準研究[J].中國標準化，2020（4）：79-82.

[7]游光榮，趙琳榜.軍民科技融合發展理論與實踐[M].北京：國防工業出版社， 2017.

[8]褚倩倩.關于推進軍民融合深度發展的思考[J].北京理工大學學報（社會科學版），2016，18（4）：109-112.

[9]劉鶴.軍民科技協同創新的政策機理及問題對策[J].中國軍轉民，2022，（22）：11-12.

基金項目：中國工程院重大戰略研究與咨詢項目“科技創新體制機制重大問題戰略研究”（2020-ZD-1）。

（作者簡介：張紀海，博士，教授，北京理工大學國家安全與發展研究院副院長，博士生導師，研究方向為國家安全、軍民融合、風險管理；韓志弘，北京理工大學管理與經濟學院2020級博士研究生，研究方向為軍民融合硬科技企業、軍民科技協同創新；胡羊兵，北京創客智盛投資管理有限公司總經理，中級技術經紀人（科技成果轉化方向），研究方向為政府引導基金管理、科技成果轉化）