地方高校技術(shù)合同管理的思考

黨建華 楊宏偉

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是高校科技活動的重要內(nèi)容，技術(shù)合同管理工作是技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵一環(huán)，是高校發(fā)展和服務(wù)地方社會經(jīng)濟發(fā)展的重要舉措。通過對西部地方高校科研技術(shù)合同管理工作現(xiàn)狀和存在的問題進行深入剖析，提出幾點可行性建議，為廣大高校科研人員的科研工作提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，為西部地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展建言獻策。

合同是現(xiàn)代社會發(fā)展的產(chǎn)物，是現(xiàn)代企業(yè)運行當中最為重要的歷史記錄和法律依據(jù)。[1]技術(shù)合同，是當事人就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢或者服務(wù)所訂立的確定權(quán)利和義務(wù)的合同。隨著1995年“科教興國戰(zhàn)略”的提出，發(fā)展技術(shù)交易市場，促進科技轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以及實現(xiàn)“自我造血”，對實現(xiàn)高質(zhì)量、跨越式發(fā)展具有重大意義。[2]

黨的二十大報告提出，要提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平。實踐表明，高校的科研成果轉(zhuǎn)化對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展意義非凡。[3]高校是中國科技成果轉(zhuǎn)化的重要陣地。地方高校的發(fā)展建設(shè)不僅僅是科學(xué)育人，更大一部分使命是服務(wù)地方社會經(jīng)濟發(fā)展。技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化對學(xué)校和地區(qū)發(fā)展的重要性逐步顯現(xiàn)，技術(shù)合同作為科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要一環(huán)，科研管理部門對技術(shù)合同的規(guī)范化管理顯得尤為重要。

高校是知識和科技匯聚的地方，每年會產(chǎn)生大量的科研成果，將科技成果有效地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，在促進國家經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型和科技進步中發(fā)揮著極其重要的作用。[4]在2018年的國家科學(xué)技術(shù)獎勵大會上，高校斬獲了國家最高科學(xué)技術(shù)獎，高達80%以上獲獎項目來自高校。[5]

高校是中國科技成果轉(zhuǎn)化的重要陣地。地方高校的發(fā)展建設(shè)不僅僅是科學(xué)育人，更大一部分使命是服務(wù)地方社會經(jīng)濟發(fā)展，無論是工業(yè)建設(shè)、農(nóng)業(yè)發(fā)展還是旅游經(jīng)濟的發(fā)展，地方高校都能為其發(fā)展的各個環(huán)節(jié)添磚加瓦，并提供符合當?shù)貙嶋H的可行性強的發(fā)展建議。科技成果轉(zhuǎn)化是指將科技成果進一步開發(fā)、應(yīng)用、推廣，將技術(shù)價值轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟價值。[6]科技成果轉(zhuǎn)化一般包括研發(fā)、小試、中試和產(chǎn)業(yè)化四個環(huán)節(jié)。其中技術(shù)合同的簽訂是科技成果轉(zhuǎn)化的第一步驟，也是關(guān)鍵一環(huán)，是高校科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

高校技術(shù)合同包括學(xué)校廣大教師和科研人員、科研機構(gòu)為地方政府、企事業(yè)單位及其他社會法人等進行技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)培訓(xùn)、軟科學(xué)規(guī)劃、文化咨詢、社會服務(wù)、對策研究等形成的技術(shù)合同。在西部地方高校的發(fā)展建設(shè)中，技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化對學(xué)校和地區(qū)發(fā)展的重要性逐步顯現(xiàn)，技術(shù)合同作為科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要一環(huán)，科研管理部門對技術(shù)合同的規(guī)范化管理顯得尤為重要。學(xué)校科研管理部門作為科研合同的直接管理方，負責(zé)制定科研合同的相關(guān)管理辦法，規(guī)范合同的簽訂以及跟蹤合同的全鏈條環(huán)節(jié)。[6]

技術(shù)合同管理中存在的問題分析

1、缺乏專業(yè)管理人員

根據(jù)自身的工作實際和與多所西部地方高校交流中發(fā)現(xiàn)，技術(shù)合同管理人員大多是科研管理部門負責(zé)項目管理人員擔任的，該部分人員日常管理工作不僅僅局限于技術(shù)合同管理工作，還承擔著多門類的其他科研管理工作。雖然這部分科研管理人員也在不斷地學(xué)習(xí)技術(shù)合同管理的各項規(guī)章制度，參與各類技術(shù)合同登記培訓(xùn)、職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)以及各類科技創(chuàng)新培訓(xùn)，但由于各類事務(wù)性工作的關(guān)系，無法將全部精力投入到技術(shù)合同管理工作中。對本學(xué)校其他部門的各項規(guī)章制度了解的也不夠全面，而技術(shù)合同不僅僅是科研管理部門的事，同時也牽扯了財務(wù)、資產(chǎn)管理部門，一份技術(shù)合同在執(zhí)行過程中往往會受制于各個部門的管理辦法。

2、合同管理的連貫性不強

目前的管理工作重點大多在于技術(shù)合同的簽訂、入庫存檔、經(jīng)費上賬等事務(wù)性的管理工作中，對于研發(fā)類技術(shù)合同登記享受免稅政策的宣講推廣面不大，技術(shù)合同的后續(xù)跟蹤、問題發(fā)現(xiàn)與解決、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、科技成果的賦能與推廣等方面的關(guān)注度不夠高。日常的各類政策宣講不到位，往往是遇到可以享受政策的技術(shù)合同時，一對一地進行解讀，或者科技工作者之間進行交流解讀，對于不清楚政策的科技工作者來說，由于政策把握不清楚、不到位，造成了技術(shù)合同簽訂的反復(fù)性。對于后期因為各種原因?qū)е陆K止和減少撥款的合同的跟進不強，無法做到科學(xué)、全流程地進行技術(shù)合同的管理工作。

3、合同管理信息化有待提高

現(xiàn)階段合同管理沒有引入信息化的管理程序，合同的擬定、審核、簽訂、存檔等各環(huán)節(jié)都是線下紙質(zhì)版的操作管理，不利于過程的全方位監(jiān)控管理和技術(shù)合同的長期存放。雙方不能在同一時空進行技術(shù)合同的審核、簽訂，對于雙方不在同一個城市的技術(shù)合同，往往是費時費力，郵寄環(huán)節(jié)還很容易造成技術(shù)合同丟失。特別是遇到類似疫情等不可抗力情況，技術(shù)合同往往是停滯于一方，無法完成簽訂的全部環(huán)節(jié)，從而導(dǎo)致經(jīng)費無法撥入和研究環(huán)節(jié)無法進行等一系列合同環(huán)節(jié)無法完成的停滯狀態(tài)。

4、缺乏深入思考交流

管理人員多忙于辦公室各項事務(wù)性工作，很少走出學(xué)校調(diào)研地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的需求。根據(jù)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，理工科學(xué)院和企事業(yè)單位進行技術(shù)合同簽訂的數(shù)量和經(jīng)費均大于文科學(xué)院，文科學(xué)院簽訂技術(shù)合同的面較窄，輻射度不夠高，沒有達到將科研成果轉(zhuǎn)移、落實的效果。對于其中存在的問題，缺乏深入的思考。對于管理辦法也是止步于本部門、本單位的修訂和完善，沒有將整個技術(shù)合同管理的方方面面進行通盤考慮。技術(shù)合同的管理工作涉及了科研院所的各個部門，其流程也是環(huán)環(huán)相扣，任何一個部門的管理規(guī)定都是和其他部門緊密聯(lián)系的。

技術(shù)合同管理的對策

1、調(diào)研中找思路

國務(wù)院總理李強在講話中指出：“坐在辦公室都是問題，下去調(diào)研都是辦法。”對于技術(shù)合同的管理工作來說，也需要走出去調(diào)研，看看所在地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展中存在的問題，將學(xué)校的各個專業(yè)和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的方方面面相結(jié)合，不僅僅是工業(yè)、科技成果來帶動地區(qū)的工業(yè)化和現(xiàn)代化，歷史文化資源、經(jīng)濟發(fā)展的建言獻策、城市規(guī)劃發(fā)展的方方面面都離不開智慧的輸出。例如，歷史方面的專業(yè)可以將本地區(qū)的歷史文化資源進行深入挖掘，形成具有地域歷史文化特色的關(guān)鍵點，融入到地區(qū)的旅游經(jīng)濟元素中，將地域特色和旅游經(jīng)濟更好地融合，為當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展提供思路；教育方面的專業(yè)可以和地方中小學(xué)教育相結(jié)合，挖掘地方特色教育資源，將地方研學(xué)做出特色，吸引更多的學(xué)校、教育機構(gòu)參加研學(xué)教育；美術(shù)設(shè)計專業(yè)可以為地方旅游、文化、飲食等設(shè)計形象標志、文創(chuàng)產(chǎn)品，將地域的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳播出去。

2、加強信息化建設(shè)

加強高校信息化系統(tǒng)中的合同管理模塊建設(shè)，[7]全方位管理技術(shù)合同從簽訂到執(zhí)行的各個環(huán)節(jié)，優(yōu)化管理流程。合同管理模塊的優(yōu)點在于：（1）在合同擬定和簽約階段可以做到雙方同步進行；（2）實時顯示項目進展狀況和經(jīng)費使用狀況；（3）跟蹤技術(shù)合同發(fā)展進程，督促雙方嚴格按照合同內(nèi)容履行權(quán)責(zé)；（4）根據(jù)實際情況協(xié)商修改或補充合同條款，促進合作雙方順利完成目標任務(wù)；（5）可避免時間長紙質(zhì)版合同丟失或破損。（6）避免科研人員將大部分精力用于合同簽訂的工作上。

3、全過程跟蹤服務(wù)

加大人員投入，設(shè)定專人對技術(shù)合同簽訂前期調(diào)研、簽訂、跟蹤實行全方位服務(wù)。盡管學(xué)校有合同簽訂的審批流程，但商場如戰(zhàn)場，技術(shù)市場亦是如此，機會稍縱即逝。[8]應(yīng)向廣大科研人員宣講《技術(shù)合同認定登記管理辦法》，對技術(shù)研發(fā)和以技術(shù)研發(fā)為基礎(chǔ)的技術(shù)服務(wù)的減免增值稅政策進行廣泛宣傳。對參與技術(shù)合同登記所需要的材料應(yīng)作為制式通知宣傳到科研人員，對于技術(shù)合同登記的合同應(yīng)分類單獨存檔，以便隨時查詢。對各級各類政策文件，及時進行傳達，定期將最新的文件精神匯編成冊，分享給廣大科研人員，為科研人員的科技活動提供最大化的便利。

4、技術(shù)經(jīng)理人培育

作為一名高校科研管理人員，應(yīng)以一名職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人的標準嚴格要求自己。[9]將自己定位為信息聯(lián)絡(luò)員、組織協(xié)調(diào)者、合同管理者和技術(shù)評估者，讓專業(yè)的人做專業(yè)的事，開拓高校技術(shù)經(jīng)理人職業(yè)化發(fā)展空間。[10]鄭開梅認為技術(shù)經(jīng)理人是指在技術(shù)交易市場中，以實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)為目的，通過多種服務(wù)方式，促成技術(shù)交易或合作的自然人。[11]在科研合同簽訂時，技術(shù)經(jīng)理人相比于科研人員更加了解技術(shù)合同中的相關(guān)技術(shù)指標，違約條款，解約后知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，更容易避免部分技術(shù)合同在執(zhí)行過程中因種種問題而終止的問題。同時，科研人員欠缺對技術(shù)成熟度、技術(shù)先進度的研判。如果技術(shù)經(jīng)理人能夠參與到科研人員的整個研發(fā)環(huán)節(jié)，就能夠幫助科研人員選擇正確的研發(fā)方向，開發(fā)出符合市場需求的產(chǎn)品。

結(jié) 論

綜上所述，地方高校科研管理部門在技術(shù)合同管理的全過程和科研管理人員在日常管理工作中要做到多調(diào)研、多思考，特別是技術(shù)服務(wù)類項目的落地實施，不斷學(xué)習(xí)國家和省市區(qū)最新的政策和文件，將信息化建設(shè)融入技術(shù)合同管理工作中，加強技術(shù)經(jīng)理人隊伍的建設(shè)和培育，對于技術(shù)合同的各個細節(jié)要做到留檔、標注，技術(shù)合同的原始文檔做好保存，對于技術(shù)合同實施過程中出現(xiàn)的問題和修訂，要及時留檔保存，以便技術(shù)合同各個環(huán)節(jié)的順利實施。做好技術(shù)合同實施過程中各部門的協(xié)調(diào)溝通工作，為廣大科研人員的科研工作提供最優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，讓科研人員將更多的精力放在研發(fā)、研究環(huán)節(jié)中，使學(xué)校的發(fā)展建設(shè)和地方的社會經(jīng)濟發(fā)展有機融合，真正做到學(xué)校和地方發(fā)展有機結(jié)合、相輔相成。

參考文獻

[1]劉治彩：《基于科技與經(jīng)濟結(jié)合探討技術(shù)合同認定登記的意義》，載《老字號品牌營銷》，2021（12）：100-102頁。

[2]寇靈梅、江海、資智洪、章文、倪建龍：《廣東省高校在技術(shù)市場中的供需分析及建議——基于技術(shù)合同登記數(shù)據(jù)及相關(guān)政策分析》，載《中國高校科技》，2022（Z1）：125-128頁。

[3]王守文、覃若蘭、趙敏：《基于中央、地方與高校三方協(xié)同的科技成果轉(zhuǎn)化路徑研究》，載《中國軟科學(xué)》，2023（2）：191-201頁。

[4]李婧萍：《高校成果轉(zhuǎn)化技術(shù)經(jīng)理人隊伍建設(shè)探究》，載《科學(xué)咨詢（教育科研）》，2021（4）：18-19頁。

[5]王北一、吳海濱、王衛(wèi)：《高校科技成果轉(zhuǎn)化中技術(shù)經(jīng)理人的定位與提升策略》，載《黑龍江教師發(fā)展學(xué)院學(xué)報》，2021（9）：14-17頁。

[6]王英：《科研合同風(fēng)險管理探討》，載《新會計》，2022（9）：50-52頁。

[7]胡凱、王煒哲：《如何打通高校科技成果轉(zhuǎn)化的“最后一公里”？——基于技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室體制的考察》，載《數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究》，2023（4）：5-27頁。

[8]金婧：《淺談科研院所涉外技術(shù)合同管理的問題與對策》，載《石油化工管理干部學(xué)院學(xué)報》，2018（1）：63-65頁。

[9]楊劍英、董樊麗：《高校技術(shù)經(jīng)理人角色定位及其提升策略研究》，載《內(nèi)蒙古科技與經(jīng)濟》，2022（13）：32-34頁。

[10]牛海濤：《高校科技成果轉(zhuǎn)化中技術(shù)經(jīng)紀人的作用及有效發(fā)揮思考》，載《環(huán)渤海經(jīng)濟瞭望》，2018（5）：131-132頁。

[11]鄭開梅：《技術(shù)經(jīng)理人職業(yè)素養(yǎng)、能力提升分析與研究》，載《江蘇科技信息》，2019（11）：40-43頁。

作者簡介

黨建華 寶雞文理學(xué)院科研處，研究方向為高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作

楊宏偉 寶雞文理學(xué)院科研處助理工程師