跨國農業企業在華涉農專利的布局特征及應對措施研究

摘要：文章首先對國家知識產權局專利數據庫和世界知識產權組織（WIPO）專利數據庫2000～2015年的涉農發明專利申請和授權數據進行大規模檢索，經過研究發現歷年國外涉農發明專利申請數量和有效專利數量基本穩定，本土農業技術研究力量的崛起使其占我國涉農發明專利總量比重下降；國外涉農發明有效專利始終集中在少數跨國企業手中，而國內涉農發明有效專利分布分散，且大多集中在科研院所和高校；在農作物育種和農業轉基因這個關鍵技術領域，國內以遺傳育種技術為主，國外以農業轉基因技術為主并有絕對優勢。為此，研究建議加強農業知識產權保護力度、大膽創新科研院所和高校科技轉化制度和服務體系、積極引導國內農業企業加大技術研發投入力度。

關鍵詞：跨國農業企業；農業技術；專利；轉基因；成果轉化人

一、引言

曾幾何時，孟山都、杜邦、先正達、巴斯夫等公司的名字讓人們惶惶不安，一串串以“迪卡007號”、“抗蟲棉33B”、“先玉335”等為關鍵詞的事件見諸報端，引起人們對中國農業產業發展的莫名焦慮。在新世紀第一個10年里，有學者甚至喊出了中國人面臨“從種子到餐桌的危機”，“中國糧油，還有多少機會可以重來”的言論（郎咸平，2010）。

面對上述言論，研究發現在相當長一段時間里在我國申請并獲得授權的國外農業發明幾乎占據我國半壁江山，跨國農業企業在農業轉基因、病蟲害防治等關鍵技術領域優勢明顯（任靜等，2012，2019）。它們通過兼并等方式收購我國企業后，將其基礎性和關鍵性的技術研發放在其母國進行，只在中國進行輔助性研究（呂勇斌，2009；丁玉，孔祥智，2014；田青，王章華，2015；J. Clapp，2015）。與此同時，它們還采取對東道國員工支付高額工資的方式防止技術外溢（Glass， A. J，2017）。以孟山都、杜邦為首的跨國公司積極與國內科研院所和高校合作，從源頭布局操縱種子市場（周士躍，2014）。對中國而言，伴隨著開放力度加大，跨國農業企業已憑借其掌握的糧食生產關鍵技術加緊在我國的戰略布局（楊靜等，2017）。而中國域外申請專利占比和專利家族規模均低于農業先進國家（中國農業科學院農業信息研究所等，2023）。

事實上，2011年以后，我國一方面逐步收緊了外資在華對轉基因農作物種子、種畜禽、水產苗研發，另一方面又持續加大了對本國農業科技研究的投入力度，我國農業專利產出增長明顯（賴曉敏，2022）。當前我國農業技術領域的格局可能已經發生很大改變。那么，值得我們深究的是：當前跨國農業企業在我國農業技術領域的影響力和控制力還是像以前那樣嗎？為了回答這個問題，本研究嘗試通過對2000～2015年的國家知識產權局專利數據庫和世界知識產權組織（World Intellectual Property Or-ganization， WIPO）專利數據庫在農業技術領域的檢索①，觀察跨國農業企業在華涉農專利的布局情況，分析我國自2011年以來采取的一系列措施的成效和問題，并對未來我們如何應對挑戰提出對策。

二、跨國農業企業在華涉農專利布局情況概述

現代農業技術體系是一個由多元技術元素構成的宏大系統。掌握相當數量農業專利的企業不僅占據系統高位和顯現行業領導地位，更代表了一個國家的農業綜合科技實力。進入21世紀以來，各國都加大了對農業技術的研發投入和專利保護的力度，而一些跨國農業企業也在我國申請農業技術專利，希望占據農業產業鏈的技術制高點。那么，21世紀以來跨國農業企業在我國涉農專利的布局情況是怎樣的呢？。

（一）跨國企業在華涉農專利申請數量及成功率

通過檢索國家知識產權局專利數據庫發現，新世紀以來，我國涉農專利申請持續上升。特別是2010年以后，涉農發明申請數量呈現“井噴”狀態（梁常安等，2023）。但從圖1可以看到，2000～2007年我國涉農專利中來自海外及我國港澳臺地區的發明專利申請比重一直在25%以上的水平，而這一比重在新世紀初甚至高達40%。

2008年以后，國外涉農發明專利申請數量一直保持在1600件上下，但隨著本土科研力量的崛起，國內涉農發明專利申請數量開始持續上升，國外涉農發明專利申請比重則下降到20%以下。到了2015年，國外涉農發明專利申請比重僅占我國總申請量的3.94%。2008年以后國外涉農發明專利比例持續下降可能有三個方面的原因：一是國際金融危機的沖擊在一定程度上波及了跨國農業公司的財務狀況，影響了他們對農業技術研發投入；二是我國日益重視農業技術研發，本土力量逐漸崛起，稀釋了國外申請所占的比重；三是自2011年以后，我國出臺了一系列對產業結構進行調整的政策，特別是對外商投資農業產業進行了嚴格準入限制，許多跨國企業轉向申請 PCT 國際專利。但是，總體來看，自2000～2015年的16年間，我國涉農專利中的發明專利共計171120項，其中來自國外的發明專利一共21028項，占比仍達12.29%。

發明專利申請數量體現著研發力量投入，而有效專利數量才意味著真正的權利。從有效專利數量和比重來看（見圖2），2000～2007年，我國涉農發明有效專利總數為4091件，而國外有效專利數為2625件，比重高達64.17%。2008年以后這一比重也隨著總的申請數量比重下降而走低，但直到2011年才下降到20%以下。2000～2015年16年間，我國涉農發明有效專利總數為47950件，國外有效專利數為8110件，占比仍然超過15%。

發明專利的審查是一項嚴謹的工作，要經過持續時間長達6個月的初審以及可能更為漫長的實審兩個環節。因此，發明專利申請成功率是發明專利申請質量的客觀反映，發明專利申請成功率越高，一方面體現了申請的專利技術可能在新穎性、創造性和實用性更具有“含金量”，通過率更高；另一方面體現了申請人申報專利的渠道和方法更為暢通和成熟。從涉農發明有效專利申請成功率來看，國外專利申請成功率從2000年的20%，持續波動上升至2013年的50%高位（2015年大幅下滑至16.77%，可能是因為審查延長結果）。與之相對應的是，國內涉農發明專利申請成功率一直比較低，2005年以前只有10%不到的申請成功率，2005年以后持續走高，并于2013年上升至30%。總體而言，2000～2015年國外專利申請成功率為37.62%，高于國內12個百分點。這說明，以跨國農業企業為主力的國外申請人專利申請效率普遍高于國內申請人。

（二）跨國農業企業的涉農發明專利集中度

盡管近幾年國內涉農發明專利申請數量和有效專利數量都在不斷提升，拉高了相應占比，但激烈的技術競爭更取決于對知識產權的集中系統掌握度和是否掌握關鍵技術。許多案例都表明，申請人只擁有零星的幾項技術專利，其競爭對手很容易通過對該技術專利或其組合所在產業鏈上下游進行技術研發和挖掘，阻斷申請人獲得利潤的商機，從而使其技術專利失去競爭優勢。這一過程被稱為專利“包繞挖掘”（馬天旗，2016）。因此，跨國農業企業十分注重專利技術的集中系統布局。

表1選取了2000～2015年期間在中國申請的涉農發明有效專利最多的12家跨國農業企業。從國外涉農有效專利總量來看，這12家企業的有效發明專利數量占其總數比重歷年保持在30%以上，2008年一度高達50%。從我國涉農發明有效專利總量來看，2000～2007年，12家跨國農業企業掌握了我國23.86%的專利。2008年以后比重開始下滑，但總體來看，2000～2015年這12家企業一共掌握了6.24%的專利。其中，16年間最具有農業競爭力的當屬拜爾公司，其母公司及在華分支機構的涉農發明有效專利高達578件，其次是陶氏、先正達和株式會社島野，他們的專利總數都在300件以上。與之相比，歷年國內排名前列的涉農發明有效專利的申請人大量都是科研機構、高校乃至個人，企業并不是直接獲得專利的主要群體。同時，每年的國內申請人排名變化巨大，這一方面說明我國缺乏有相當研究實力的農業企業，另一方面意味著本土研究力量十分分散，難以形成強大的核心競爭力。

（三）跨國農業企業的涉農關鍵技術掌握情況

在構成內容龐雜的現代農業技術體系中，農作物育種和農業轉基因技術可謂“皇冠上的明珠”。一個企業能否掌握這一領域的專利，是衡量其是否掌控農業技術體系的關鍵。2000～2015年，我國有效的關于農作物育種和農業轉基因技術的發明專利一共5297件。其中國內有效專利數量為4587件，國外有效專利為710件，國外有效專利占總數的13.40%。從農業技術領域來看，農業轉基因技術專利為2734件，占總數的51.61%，其余為農作物育種技術專利。一個值得注意的現象是，國內農業轉基因技術專利為2180件，占4587件國內有效專利數量的47.53%。而國外710件有效專利中有554件都是農業轉基因技術專利，占比高達78.03%。這說明，我國新植物培育或獲得方法以遺傳育種為主。

從農業轉基因技術專利掌握的申請人來看，2000～2015年排名前十位的均為國內申請人，但除了排名第10位的深圳華大基因科技有限公司（67件），其余的分別是科研院所和高校，以及校辦企業，前9位分別是：中國農業科學院作物科學研究所（169件）、中國科學院遺傳與發育生物學研究所（145件）、中國農業大學（116件）、中國農業科學院生物技術研究所（94件）、南京農業大學（90件）、中國科學院上海生命科學研究院（77件）、中國科學院植物研究所（70件）、北京大北農科技集團股份有限公司（69件）、北京大北農科技集團股份有限公司生物技術中心（69件）。而國外掌握該領域技術最多的孟山都只有64件，僅能排在該榜單的第11位。乍眼一看，似乎國內在農業轉基因技術領域具有極為強大的優勢，但實際上這一狀況很大程度源于國家對國外農業轉基因技術準入的限制政策。2012年，我國禁止外資在華從事轉基因生物研發和轉基因農作物種子、種畜禽、水產苗研發。這導致國外關于這一領域技術專利的申請在2012年以后大幅減少，許多跨國農業企業轉而傾向于申請 PCT 國際專利，等待政策開放的時機以便再次進入我國。

與國內前10位申請人都是國內單位的情況完全不同的是，PCT 國際專利中幾大跨國農業企業幾乎壟斷了農業轉基因技術專利。表2顯示，在 PCT國際專利中，杜邦先鋒擁有農業轉基因專利501件，其次是巴斯夫432件、孟山都215件，先正達156件，拜爾和陶氏均為111件，6家企業合計1526件，占PCT 國際專利總數5147件的29.64%。反觀國內申請情況，在2000～2015年5147件農業轉基因技術 PCT國際專利中，中國申請人僅占6.30%，為409件。通過對檢索結果的鉆取發現，中國申請人分布分散，排名前10名中有半數都是個人，唯一上榜的兩家企業分別位居榜單一、二位，但均為國外在我國的分支機構。杜邦先鋒、巴斯夫兩大巨頭的專利數量均超過中國在該領域專利總數量，由此可見跨國農業企業在農業轉基因等關鍵技術領域的絕對優勢。

從植物保護技術領域來看，2000～2015年我國批準了14788件有效專利，其中國內有效專利為10846件，占批準總數的73.34%，國外有效專利為3942件，占批準總數的26.66%。如表2所示，國外有效專利申請量非常集中，拜爾、巴斯夫、孟山都等6家企業植物保護專利一共1364件，占國外有效專利的34.60%。從具體的技術領域來看，國外企業在農藥開發中最具有活性的含雜環化合物（IPC 為A01N43）曾占據中國相關市場的“半壁江山”。2000～2011年，該領域國外有效專利占專利總數的47.26%，2012年以后，隨著國內專利數量的增長，該比重持續下降，到2015年僅為10.84%。不過，2000～2015年間，上述6家跨國農業巨頭共持有有效專利1138件，占該領域專利總數的11.73%。這說明，跨國農業企業在病蟲害防除領域依然占有比較明顯的優勢。

三、跨國農業企業在華涉農專利布局特征分析

經過多年的努力，我國農業技術領域的格局確實已經發生很大變化，本土農業技術研究力量開始崛起，政府對本國農業知識產權的保護措施效果也很明顯。但如同印度等發展中國家一樣，新興經濟體的大多數農業企業都將戰略重點放在國內市場（劉軍偉等，2022）。目前跨國農業企業對我國農業技術領域的影響有如下特征：

（一）跨國企業對我國農業技術領域影響力和控制力下降

2008年以后，國外涉農發明專利申請數量大致在1600件左右，而有效專利數量基本在700件上下，其在我國涉農發明專利申請總量和有效專利總量的占比已經從2008年的23.71%和41.66%大幅下降到2015年的3.94%和2.44%。跨國農業企業對我國農業技術領域的影響力和控制力已經大不如前，雖然警報尚未完全解除，但再提出諸如國際農業壟斷資本已憑借技術優勢操控中國農業產業、中國人面臨“從種子到餐桌的危機”等論調已經不合時宜了。中國農業專利質量整體上呈現出“大而不強”的特點（賈雯晴等，2020）。即使從中國申請的 PCT 國際專利數量來看，該論調依然不成立（見圖3）。新世紀伊始，中國在 PCT 申請的涉農專利數量僅為30件，不到德國申請量的零頭，也只有美國的1.37%。但到了2008年，這一數據已經突破100件；到了2014年，已經突破300件，接近德國水平，占美國申請總量的四分之一，穩居世界第四位（前三位分別是美國、日本、德國）。

（二）少數跨國企業長期盤居涉農發明有效專利的高點

從我國涉農有效專利數量來看，本研究列舉的12家跨國農業企業在國外有效專利數量占比長期保持在30%以上，有些年份能達到50%。這些企業都十分專注于自己領域的研究，同時通過精巧的商業布局和成熟的銷售渠道，打通該技術專利或其組合所在產業鏈上下游，在對自己核心專利進行保護的同時獲取高額商業利潤。例如，孟都山于1998年在廣西區域性試種專門為我國南方打造的熱帶雜交玉米品種“迪卡007號”，接著在2001年與中國種子集團成立合資公司，并借此與廣西最大的國營種子公司廣西種子公司合作，將這一種子在全廣西推廣。在推廣的過程中，他們還會將其與本土玉米品種對照試驗，讓農民現場觀摩，并教會他們玉米的種植與管理。這樣的“研發-合作-推廣”模式讓孟都山迪卡007/008號玉米被迅速推開，2001～2011年累積種植超過1200萬畝，成功占據了當地市場。杜邦先鋒、先正達、利馬蘭格集團幾乎都采取的是如出一轍的方法。與國外情況不同，我國國內的涉農發明專利主要集中在農業科研院所和高校。但根據2018年國家知識產權局網站發布的《高校專利轉化現狀調查研究》的數據，由于高校技術轉化權利不明晰、科研人員缺乏實際轉化的積極性等原因，高校專利轉化實踐情況表現不佳，真正實現產業化的科技成果不足5%（國家知識產權局，2019）。同時，缺乏掌握成體系的核心技術的農業龍頭企業，意味著申請人專利技術及其組合很容易被競爭對手進行專利“包繞挖掘”，從而讓研究的投入在某種程度上得不到應有的回報。

（三）跨國企業涉農專利聚集農作物育種和農業轉基因等關鍵技術領域

關于農業技術選擇方向的爭論由來已久，鑒于公眾的接受度，我國更傾向于使用雜交育種的技術（羅浩軒，2018）。從前述這一領域檢索的國內申請比重狀況來看也是如此。就農業轉基因技術而言，我國有關部門一直對此持有開放態度。2009年，我國成為首個批準主糧可以進行轉基因種植的國家，轉基因作物在我國迅速鋪開。為此，許多跨國農業企業紛紛加大了在我國進行農業轉基因技術研究力度，但關于我國農業是否采取轉基因技術的爭論一直未曾停歇，我國以確保糧食安全、農業安全為由于2012年禁止外資在華從事轉基因農作物種子、種畜禽、水產苗研發。受政策收緊的影響，國外在我國申請的關于農業轉基因有效專利數量持續下降，但這并未使跨國農業企業停止研究農業轉基因的腳步。從 PCT 國際專利來看，農業轉基因專利數量常年在1000件左右，而我國在這一領域技術掌握非常低，2000～2015年比重僅為6%左右，且申請人多為國外企業在華分支機構。農業轉基因技術是農業技術領域的關鍵技術，過去跨國農業企業多是以此為基點對我國農業技術領域進行影響并引發輿論焦慮的。從目前情況來看，跨國農業企業在這一領域依然有著絕對的優勢，如果未來政策放寬，他們再借助強有力的經營管理實力，很有可能再次“登堂入室”，成為我國農業產業安全和糧食安全的“阿喀琉斯之踵”。

綜上所述，目前我國以中國科學院、中國農科院、中國農業大學等的科研院所和高校為主力軍的本土農業技術研究力量已經崛起，從數量上壓制了跨國農業企業對我國農業技術領域的主導，但這些非營利單位往往存在專利產權權利不明晰、專利轉化機制不通暢（如高校“重論文、輕成果”“重立項申請、輕成果轉化”等現象）、國家技術交易市場無法滿足專利轉化需求等現象，致使涉農技術專利轉化率很低。與跨國農業企業不斷發展壯大相比，我國農業企業科研能力普遍較弱，以致于我國農業產業鏈中相當可觀的一部分利潤被國外資本拿走，國內農業企業要么只能與跨國農業公司合作（其結果往往是被吞并、民族品牌被雪藏），要么只能從事農業產業鏈中下游附加值比較低的生產運營環節。而跨國農業企業在農業轉基因等關鍵技術領域具有絕對優勢，未來可能是我國農業產業安全的巨大威脅。

四、應對跨國農業企業在華涉農專利布局的措施建議

毋庸諱言，跨國農業企業憑借雄厚的研發實力、很高的專利轉化率、系統而集中的知識產權布局以及“包繞挖掘”、“技術鎖定”等精巧策略，在整個農業產業技術體系中形成了強大的壟斷優勢并不斷對東道國進行技術滲透，嚴重威脅了東道國農業產業安全和糧食安全。對此，結合當前我國具體國情，本研究提出以下建議。

（一）加強農業知識產權保護的法律體系建設和執法力度

現有的農業知識產權法律體系不健全和執行效率低，是大量非農資本不愿意涉足農業科技研發的關鍵原因（柳暉，2023）。從農業知識產權法律體系來看，當前我國農業領域還沒有專門的農業知識產權保護法律，涉農專利知識產權保護主要還是參考《中華人民共和國專利法》及其《實施細則》等通用法律保護，能夠體現農業特殊性的法律條款很少。雖然2021年、2022年中央一號文件連續兩年分別提出“加強育種領域知識產權保護”和“強化種業知識產權保護”，但范圍僅限于種業。因此，我們建議在原有的知識產權法律體系基礎上，盡快出臺具體的與動植物新品種權、農產品地理標志權、涉農商標權、農業商業秘密權以及農業非物質文化遺產權等相關的法律法規。從執法力度來看，由于農業技術創新存在科研周期長和技術外溢等特點，更需要嚴格的執法。盡管每年農業農村部都會公布一批侵權機構，但懲處力度嚴重不足，極大地挫傷了技術研發和轉化的積極性，建議加大農業知識產權執法力度，簡化農業知識產權侵權案件的起訴流程，豐富農業知識產權侵權案件的救濟手段，加大相關案件的懲處力度，在涉農知識產權保護執法部門的考核方面，實施“一票否決”制度。

（二）大膽創新涉農科研院所和高校科技轉化制度和服務體系

當前我國無論是總體上還是農業領域，其專利轉化率都比較低（豐延東等，2020）。就科研院所和高校而言，其專利轉化率低的問題也并非農業技術領域所獨有。一是由于科研院所和高校科技成果產權不明晰以及激勵結構錯位，科技工作者普遍缺乏專利轉化動力；二是科技轉化本身具有高風險特征，如果科研轉化一旦失敗，屬于行政序列的科研院所和高校有關負責人面臨著“國有資產流失”的問責風險；三是科技工作者并非企業家，在專利轉化方面并不擅長，同時也缺乏相應的配套資金來促進轉化，特別是在前天使投資的“中試”階段。為此，我們建議完善專利成果權屬制度，科研院所和高校與職務發明人簽訂相關協議，強化職務發明人與專利權的“依附關系”，大幅提高共享成果比例中職務發明人份額，同時國家出臺相關規定對轉化失敗給予免責權，即對專利轉化失敗不予追究，以此激發科技工作者轉化的動力；創設“成果轉化人”中介職務，在共享成果比例中考慮成果轉化人貢獻，大膽給予其剩余索取權（Residual Claim），在解決科技工作者不擅長市場運營的問題同時延長專利轉化的價值鏈，提高轉化率和轉化效益。

（三）積極引導國內農業企業加大農業技術研發投入

在市場經濟條件下從事農業技術的研發、推廣和應用方面，本土農業企業相較于科研院所和高校更應當承擔主要任務。但當前我國農業企業競爭力普遍羸弱，長期依賴補貼、不愿意深耕自己本業是部分國內農業企業特點，加之農業知識產權保護力度不足和農業技術的外溢效應，許多國內農業企業寧愿淪為跨國農業企業“產品推銷員”也不愿意投入農業技術研發（羅浩軒，2019）。國家將“培育一批跨國農業企業集團”明確寫進了2019年中央一號文件，2021年中央一號文件中重申“支持農業產業化龍頭企業創新發展”。而要成為一家具有核心競爭力的農業企業，必須注重技術研發。為此我們建議：首先要全面貫徹“創新”發展理念，使企業上下充分意識到是否具備創新技術對其發展有著決定性作用；其次要鼓勵農業企業將技術創新置于企業發展的核心戰略，支持降低利潤比重用以涉農技術研發，并通過設計有效的研發績效考核和激勵制度吸引人才和儲備技術；同時針對涉農專利更多來自科研院所和高校這一特點，各級政府應進一步細化和落實《促進科技成果轉化法》，牽頭將農業科研院所、高校、涉農企業按照不同專業集合到一起構建專業化的專利轉化平臺；最后政府應提高專利轉化的資金支持力度，彌補市場機制引導農業企業成果轉化在資金、風險等方面的缺陷和不足。

注釋：

①我國專利法將專利分為發明專利、實用新型和外觀設計三種類型。一個國家或企業擁有發明專利的多寡，是該國家或企業是否具有競爭力的標志。因此，本研究主要對我國涉農發明專利進行檢索（IPC 分類號 A 部類為人類生活必需品，而子類 A01 即為農林牧漁獵等行業專利），檢索范圍為 2000～2015 年 16 年時間的涉農發明專利申請和授權數據。在研究中也發現，2015年以后的相關數據出現異動，比如授權率大幅下降等等，可能與發明專利在申請后18個月才公開的規定有關。

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