基于InCites平臺的云南省科研機構ESI潛力學科多維度分析

摘? 要：針對我國云南省科研機構學科建設基礎和國際競爭力較弱等問題，文章利用InCites分析平臺，結合文獻計量學分析方法對云南省具有ESI學科潛力的18所科研機構的潛勢學科進行機構間學科多維度評估分析。研究表明：潛勢學科主要分布在生物學與生物化學、臨床醫學、數學、分子生物學與遺傳學、藥理學與毒理學和社會科學這六個ESI學科。針對潛力學科和弱勢學科制定相應人才引進政策和學科評估跟蹤，最大限度發揮引進人才的科研學術能力，在一定程度上推動云南省ESI潛力學科在全球學科競爭力中的地位和實力。

關鍵詞：云南省科研機構；潛力學科；多維度分析；ESI數據庫；InCites數據庫

中圖分類號：TP391? ? 文獻標識碼：A? 文章編號：2096-4706（2023）04-0130-05

Multi-Dimensional Analysis of ESI Potential Disciplines of Scientific Research Institutions in Yunnan Province Based on the InCites Platform

LI Guoqing

（Yunnan Agricultural University Library， Kunming? 650201， China）

Abstract： In view of the problems of weak discipline construction foundation and international competitiveness of scientific research institutions in Yunnan Province， this paper uses the InCites analysis platform and combines with bibliometric analysis method to conduct the institutional multi-dimensional assessment and analysis on potential disciplines of 18 scientific research institutions with ESI discipline potential in Yunnan Province. The research shows that potential disciplines are mainly distributed in six ESI disciplines， such as biology and biochemistry， clinical medicine， mathematics， molecular biology and genetics， pharmacology and toxicology， and social science. It formulates corresponding talent introduction policies and discipline evaluation tracking for potential disciplines and weak disciplines， maximizes the scientific research and academic ability of introduced talents， and it promotes the position and strength of ESI potential disciplines of Yunnan Province in the global discipline competitiveness to a certain extent.

Keywords： scientific research institution in Yunnan Province; potential discipline; multi-dimensional analysis; ESI database; InCites database

0? 引? 言

近年來，圖書情報學領域的科研人員利用InCites、ESI和JCR等國際權威數據庫，結合文獻計量學分析對ESI各學科領域進行了大量學科方面的研究[1-5]，對提升我國高校、科研院所在世界范圍的學術地位和學科國際競爭實力起到了一定的推動作用[6]。從2002年至今，我國教育部學位與研究生教育發展中心每四年進行一次的學科評估體系中明確指出：以“SCI論文數”單一指標評價學術論文的做法早已飽受詬病，評估采用“定量與定性、質量與數量、國內與國外”相結合的“多維度學術論文評價”方法。例如將論文“他引次數”及“ESI高被引論文數”與最新發表的高水平期刊論文同時納入評價指標等，創立學術論文評價的新質量文化[7]。2015年10月，國務院印發的《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》中強調學科評估指標是推動一流高校和一流學科進入世界排名一流前列的重要標準[8，9]。2017年1月教育部、財政部和國家發改委聯合印發的雙一流建設實施辦法中強調強化學科建設績效考核要以學科為基礎，應充分利用具有影響力的第三方評價[10]。2020年2月教育部和科技部聯合印發文件（教科技〔2020〕2號）《關于規范高等學校SCI論文相關指標使用 樹立正確評價導向的若干意見》中要求規范SCI論文相關指標應用，樹立正確的論文評價導向，堅決摒棄“以刊評文”……不把SCI論文相關指標作為直接判斷依據[11]。我國學科評估工作至今已完成四輪評估，結合近些年我國對科研論文評價相關標準的認定，教育部學科評估仍在參照國際上具有影響力的第三方評價ESI、WOS、InCites等國際權威型數據庫的多指標評價體系對高校和科研院所學科進行整體水平評估，為科研單位及時了解本機構學科狀況、促進學科建設、鼓勵機構間合作等具有重要的指導意義。本文以InCites分析平臺為基礎，結合文獻計量學分析，對2012—2022年間，我國西南地區云南省32所具有ESI學科潛力的科研機構的22個ESI潛力學科進行多指標、多維度對標分析，以期為加快提升云南省各科研機構學科國際競爭力提出切實可行的建議。

1? 數據來源和評價方法

InCites平臺是在匯集和分析Web of Science（WOS）三大引文數據的基礎上建立起來的科研評價工具，包括InCites數據庫、Essential Science Indicators（ESI）和Journal Citation Report（JCR）三個子數據庫，擁有全面的數據資源、多元化的指標和豐富的可視化效果，綜合各種計量指標和30年來各學科各年度的國際標桿數據[12]。在ESI學科分類體系下，InCites平臺對學科論文評價進行論文數、學科規范化引文影響力（CNCI）、被引頻次、高被引論文數及其占比、被引次數排名前1%（TOP1%）論文數及其占比、被引次數排名前10%（TOP10%）論文數及其占比、國際合作論文數及其占比、引文影響力等多指標呈現，將多指標進行綜合分析，以更準確地對標結果評估學科間的關聯性和差異性，避免僅使用影響因子、被引頻次等單一指標對學科評價的偏差程度，提高學科評價的精準度。常用的文獻計量學分析方法是一種定量化的學科評價方法，此方法得到的分析結果結合ESI和InCites數據庫定性和定量分析方法基本能夠對學科研究得到較為客觀的評價[13]。本文將上述指標結合常用的文獻計量學分析方法，對2012—2022年云南省32所科研機構的ESI潛力學科進行潛力預測和多維度對標分析。

2? 潛力學科預測

機構潛力學科無法通過ESI數據庫直接獲得，可通過機構發表的SCI/SSCI論文被引頻次、ESI引文排名及學科被引次數閾值進行潛力值估算，也可通過ESI學科閾值和InCites數據庫得到學科被引次數進行估算[14]。本文對云南省32所具有ESI學科潛力的科研機構的22個ESI學科進行潛力預測，篩選各機構ESI潛力學科。ESI學科潛力值計算公式如下：

ESI前1%學科預測的計算方法：=InCites中ESI分類各學科實際被引次數/當期ESI各學科最后一名排名機構的被引次數閾值

通過上述公式估算：2012—2022年間，確定云南省具有ESI全球前1%潛力學科的科研機構共有32所（昆明理工大學、云南大學、中科院昆明植物研究所、昆明醫科大學、昆明動物研究所、中科院西雙版納熱帶植物園、云南師范大學、云南農業大學、中科院云南天文臺、西南林業大學、云南省農業科學院、云南民族大學、醫學生物學研究所、大理大學、云南財經大學、云南中醫藥大學、昆明學院、昆明市總醫院、紅河學院、中國林業科學院資源昆蟲研究所、玉溪師范學院、中煙云南實業有限公司、云南省重大傳染病疫苗研發重點實驗室、云南省地方病防治所、楚雄師范學院、文山學院、保山學院、普洱學院、昭通學院、滇西應用技術大學、云南藝術學院、曲靖師范學院），根據ESI潛力學科潛力值范圍，可將32所科研機構的ESI潛力學科劃分為三個等級：潛力值＞100%，可認為是ESI優勢學科，確定為第一等級；50%≤潛力值＜100%，可認為是ESI潛勢學科，確定為第二等級；潛力值＜50%，可認為是ESI弱勢學科，確定為第三等級。根據ESI學科潛力值，本文篩選出18所科研機構學科潛力值＞50%，14所科研機構學科潛力值＜50%，18所科研究機構的22個ESI全球前1%學科潛力預測值見表1所示。

3? ESI潛勢學科多維度對標分析

通過對云南省32所科研機構ESI潛力學科潛力值的預測結果，本文主要對18所中擁有同一潛力學科的多個機構的“生物學與生物化學”“臨床醫學”“數學”“分子生物學與遺傳學”“藥理學與毒理學”和“社會科學”六個ESI潛力學科進行多指標、多維度對標分析。

3.1? 生物學與生物化學學科對標分析

2012—2022年間，云南省18所具有ESI潛勢學科的科研機構中，有4所科研機構（昆明理工大學、云南大學、中科院昆明植物研究所和昆明醫科大學）的“生物學與生物化學”學科具有進入ESI全球前1%排名的潛力，均處于潛力學科第二等級，屬于潛勢學科。從學科論文數、CNCI值和學科論文被引頻次對4所機構“生物學與生物化學”潛勢學科被引表現進行多維度對標分析（如表2所示）：昆明理工大學、云南大學和中科院昆明植物研究三所機構的CNCI值均超過了全球平均水平，昆明理工大學的論文數和被引頻次最高，被引表現最好，從高被引論文數占比、被引次數排名前TOP1%和TOP10%論文占比來看，昆明理工大學總體表現最好，因此綜合被引表現實力最強的是昆明理工大學，昆明醫科大學雖然論文數和被引頻次較高，但是CNCI值小于1，未達到全球平均水平，且被引次數前TOP1%和TOP10%論文占比最低，四所機構的合作論文及占比表現為以國內合作為主，因此總體綜合被引表現實力弱于其他三所機構。總體而言，云南省4所機構“生物學與生物化學”潛勢學科被引表現從強到弱排序為：昆明理工大學＞云南大學＞中科院昆明植物研究＞昆明醫科大學。

3.2? 臨床醫學學科對標分析

2012—2022年間，云南省18所具有ESI潛力學科的科研機構中，有3所科研機構（云南大學、昆明動物研究所、昆明市總醫院）的“臨床醫學”學科具有進入ESI全球前1%排名的潛力。從學科論文數、CNCI值、學科論文被引頻次、高被引論文數占比、被引次數排名前TOP1%和TOP10%論文占比和引文影響力等多指標對標分析可知（如表3所示）：只有昆明動物研究所的CNCI值超過了全球平均水平，且被引次數排名前TOP1%和TOP10%論文占比均超過全球基準值，說明昆明動物研究所在臨床醫學學科中發表的高被引論文達到了全球前1%的高水平研究能力；云南大學和昆明市總醫院多指標表現總體而言低于全球基準值，在該學科的高水平科研能力有待于加強；3所機構的合作論文及占比表現為以國內合作為主；3所機構在該學科被引表現從強到弱排序為昆明動物研究所＞云南大學＞昆明市總醫院。

3.3? 數學學科對標分析

2012—2022年間，云南省18所具有ESI潛力學科的科研機構中，有3所科研機構的“數學”學科具有進入ESI全球前1%排名的潛力。從學科論文數、CNCI值、學科論文被引頻次、高被引論文數占比、被引次數排名前TOP1%和TOP10%論文占比和引文影響力等多指標對標分析可知（如表4所示）：3所機構CNCI值均超過了全球平均水平，且高被引論文及占比和被引次數排名前TOP1%占比均超過全球基準值，云南財經大學論文數、CNCI值、被引頻次等被引表現稍弱于其他兩所機構；3所機構合作論文同樣也是以國內合作為主；3所機構“數學”學科被引表現從強到弱排序為：云南師范大學＞云南大學＞云南財經大學。

3.4? 分子生物學與遺傳學學科對標分析

2012—2022年間，云南省18所具有ESI潛力學科的科研機構中，有3所科研機構的“分子生物學與遺傳學”學科具有進入ESI全球前1%排名的潛力。從學科論文數、CNCI值、學科論文被引頻次、高被引論文數占比、被引次數排名前TOP1%和TOP10%論文占比和引文影響力等多指標對標分析可知（如表5所示）：昆明生物學研究所CNCI值遠遠超過了全球平均水平，且其他指標也遠遠超過全球基準值，被引表現最好；昆明醫科大學總體水平稍弱于昆明理工大學；3所機構在該學科仍以國內合作為主；3所機構分子生物學與遺傳學學科整體被引表現從強到弱排序為：昆明生物學研究所＞昆明理工大學＞昆明醫科大學。

3.5? 藥理學與毒理學學科對標分析

2012—2022年間，云南省18所具有ESI潛力學科的科研機構中，有3所科研機構的“藥理學與毒理學”學科具有進入ESI全球前1%排名的潛力。從學科論文數、CNCI值、學科論文被引頻次、高被引論文數占比、被引次數排名前TOP1%和TOP10%論文占比和引文影響力等多指標對標分析可知（如表6所示）：3所機構CNCI值與全球平均水平相當，云南大學表現稍好；3所機構該學科整體被引表現從強到弱排序為：云南大學＞昆明理工大學＞云南中醫藥大學。

3.6? 社會科學學科對標分析

2012—2022年間，云南省18所具有ESI潛力學科的科研機構中，有4所科研機構的“社會科學”學科具有進入ESI全球前1%排名的潛力。從學科論文數、CNCI值、學科論文被引頻次、高被引論文數占比、被引次數排名前TOP1%和TOP10%論文占比和引文影響力等多指標對標分析可知（如表7所示）：云南大學和云南財經大學論文數均高于中科院昆明植物研究所，論文被引頻次相當，但兩所機構CNCI值遠低于中科院昆明植物研究所，從全球平均水平而言，中科院昆明植物研究所被引表現更好，高被引論文及其占比、被引次數排名前TOP1%和TOP10%論文占比也明顯高于云南大學和云南財經大學，論文被引水平更高；中科院昆明植物研究所、云南大學和云南財經大學三所機構的合作論文以國際合作為主，說明這三所機構在該學科更注重與國際機構的合作；昆明醫科大學CNCI值、論文被引水平均低于全球平均水平，科研水平有待于提高；4所機構該學科整體被引表現從強到弱排序為：中科院昆明植物研究所＞云南財經大學＞云南大學＞昆明醫科大學。

4? 結? 論

綜上所述，云南省32所科研機構中：18所機構具有ESI全球前1%潛勢學科和優勢學科，其中潛勢學科主要分布在生物學與生物化學、臨床醫學、數學、分子生物學與遺傳學、藥理學與毒理學和社會科學這六個ESI學科，其中云南大學擁有生物學與生物化學、臨床醫學、數學、藥理學與毒理學和社會科學五個潛勢學科；潛勢學科分布數量最多的機構為云南大學、昆明理工大學和昆明醫科大學，說明這三所機構在ESI學科種類上分布較為均衡，覆蓋學科面相對于其他機構更為廣泛，更注重各學科全面發展與建設；六個潛勢學科主要分布于云南省高校，尤其是云南大學這樣的雙一流高校，以及中科院昆明植物研究所這樣的高水平研究機構；六個潛勢學科中，除社會科學涉及的4所機構論文以國際合作為主外，其他五個學科涉及的機構均以國內合作為主，這提示各科研機構應以國際和國內合作均衡發展為宜，尤其是以國際高水平機構的合作顯得尤為重要，不僅能提升機構在ESI學科中的科研水準，同時也能夠提升機構的國際競爭力。因此我們建議在科研總體實力相對較弱的西南地區，尤其是云南省，各機構不僅加強機構內學科間的交叉合作研究，更要注重與國內外高水平研究機構間的合作力度，此外，還應以優勢學科、潛勢學科共同帶動弱勢學科的發展，促進各機構學科間科研成果的主動關聯，并可針對潛勢學科和弱勢學科制定相應人才引進政策和學科評估跟蹤，最大限度發揮引進人才的科研學術能力，加快提升云南省各科研機構的學科國際競爭力。

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作者簡介：李國慶（1980—），女，漢族，內蒙古錫林郭勒盟人，館員，博士，主要研究方向：圖書館學、文獻學與情報學。

收稿日期：2022-12-27

基金項目：云南省教育廳科學研究基金項目（2019J0144）