基于中國知網數據庫的我國淤地壩研究文獻計量分析

曾小紅 李清華 高演辰 焦菊英 常興 何海龍

［關鍵詞］淤地壩；水土保持；研究歷史；文獻計量學；知識圖譜；中國知網

［摘要］淤地壩作為一種水土保持工程措施，在攔截泥沙、保持水土、淤地造田等方面發揮著重要作用。我國對淤地壩的研究始于1954年，但關于淤地壩領域發展趨勢和熱點問題的研究較少。為更好地把握淤地壩發展趨勢，為黃土高原地區水土保持工作的深入開展提供參考，通過中國知網（CNKI）數據庫中查詢到的淤地壩相關文獻，基于文獻計量法，采用關鍵詞共現分析法，分析淤地壩領域自建設初期至今的發展脈絡、熱點，結果表明，淤地壩研究大致可分為三個階段：1954—1977年為淤地壩研究起步階段，也是淤地壩試驗示范、推廣普及階段，累計發文量28篇；1978—2002年為淤地壩研究發展階段，研究內容為壩系建設、綜合治理措施及工程后效益分析等，發文量總體呈上升趨勢，累計發文量達294篇；2003—2021年，淤地壩研究步入全面發展階段，發文量整體呈增長趨勢，累計發文量1884篇，占總發文量的85.40%。目前，研究內容已從前期初步探索轉為后期完善及已建壩的保護和改善等方面。

［中圖分類號］S157.3［文獻標識碼］A［文章編號］1000－0941（2023）04－0038－05

黃土高原地區地形破碎、溝壑縱橫、氣候干旱、植被稀少，是我國水土流失最嚴重、生態環境最敏感的地區［1］。嚴重的水土流失降低了土壤肥力，加劇了旱澇災害，使生態環境惡化，農業生產力低下，限制了當地經濟社會的可持續發展［2］。多年來，人們在黃河中游地區開展了包括修建梯田、淤地壩等在內的水利水保工程建設，不同程度地遏制了水土流失。其中，修建于各級溝道中的淤地壩，作為壩工建筑物，既具有明顯的攔沙減沙效益，又可有效彌補林草恢復期防治土壤侵蝕的不足，保持水土，促進林草植被的恢復；淤滿后作為壩地，可增加基本農田面積，確保農作物穩產、增產，增加農民收入；另外，可以壩代路，解決當地群眾出行難和發展經濟的交通運輸問題。因此，淤地壩的生態、經濟和社會效益十分顯著。據《黃河流域水土保持公報（2021年）》，截至2021年黃河流域黃土高原地區現有大型淤地壩6265座、中型淤地壩1.05萬座、小型淤地壩4.02萬座。2021年8月，水利部、國家發展改革委正式印發了《黃河流域淤地壩建設和坡耕地水土流失綜合治理“十四五”實施方案》，擬通過5a時間，新建淤地壩1461座。

我國對淤地壩的研究始于1954年，截至目前學者們已對淤地壩作了大量的研究和闡述，但絕大多數研究聚焦于淤地壩的設計、建設、減蝕機理和效益等方面，關于淤地壩領域發展趨勢和熱點問題的研究較少。如鄒鈺文等［3］基于WebofScience核心數據庫總結了2010—2019年黃土高原淤地壩環境效應研究的進展和熱點；馬管等［4］發表的《中國淤地壩研究脈絡演化分析》對我國淤地壩研究領域的優點和不足進行了初步介紹。本研究通過中國知網（CNKI）數據庫中查詢到的淤地壩相關文獻，基于文獻計量法，采用關鍵詞共現分析法，分析淤地壩領域自建設初期至今的發展脈絡、熱點，以期更好地把握淤地壩發展趨勢，為黃土高原地區水土保持工作的深入開展提供參考。

1數據來源

借助中國知網（CNKI）數據庫獲取文獻信息，以“淤地壩”作為主題詞檢索項，檢索時間范圍為1954年建庫至2021年12月，檢索時間為2022年1月25日，共檢索相關文獻2634篇。根據文獻來源等對文獻進行初步篩選，只保留學術期刊、特色期刊文獻和學位文獻作為數據來源，最終獲得有效數據樣本2206篇，其中學術期刊文獻2012篇、學位文獻145篇、特色期刊文獻49篇。

2研究方法

采用Excel軟件對獲取的數據樣本進行定性、定量分析，采用科學計量學[5]、統計分析法統計文獻中關鍵詞的出現頻率與分布情況，并通過CiteSpace和Origin軟件繪制可視化圖譜，準確、直觀地反映我國淤地壩研究歷程。

3統計分析

3.1淤地壩研究發文量統計分析

采用Excel軟件統計分析有關淤地壩的年發文量及累計發文量，再通過Origin軟件繪制成可視化圖譜，其結果見圖1。由圖1可知，1954—2021年發文量整體上呈上升趨勢，發文量從1954年的1篇累計增加到2021年的2206篇，年均發文量為32.4篇。依據圖1，可將淤地壩研究發文量分為三個發展階段：①1954—1977年，整體上發文量少，累計發文量僅28篇，年均發文量1.2篇，期間早期（1954—1965年）關于淤地壩的研究較活躍，后期（1966—1977年）基本上沒有進行該項研究；②1978—2002年，發文量整體上呈逐年增加的趨勢，累計發文量294篇，年均發文量11.8篇；③2003—2021年，發文量整體上呈快速上升趨勢，累計發文量1884篇，占總發文量的85.4%，年均發文量99.2篇，期間2003年發文量159篇，是年發文量劇增的轉折年，也是累計發文量變化的拐點年。

3.2淤地壩研究熱點分析

文獻的核心內容可由關鍵詞表明，研究領域的主題和研究熱點可通過分析關鍵詞得到[6]。利用CiteSpace軟件，采用關鍵詞共現分析法，統計2206篇文獻共計有6049個關鍵詞，制作前15位高頻關鍵詞表，再利用CiteSpace軟件繪制關鍵詞聚類圖譜，結合高頻關鍵詞表和聚類圖譜分析淤地壩研究相關熱點。

3.2.1關鍵詞聚類分析

在CiteSpace軟件中，采用時間分區位1a，以1954—2021年每1a為切割點進行分析，節點類型選擇“關鍵詞”，演算閾值設置為30，其中排名前15位的高頻關鍵詞見表1。由此可初步研判淤地壩研究的熱點方向、熱點地域及熱點單位。再對文獻進行關鍵詞聚類，繪制出關鍵詞聚類圖譜，得到16個有意義的聚類（見圖2）。圖2中，#為代表性聚類關鍵詞的標識；聚類節點為關鍵詞的節點，節點越多、越密集，代表該聚類研究熱度越高[7]。

由表1、圖2可知，淤地壩研究主要圍繞黃土高原地區展開；研究熱點省份聚焦于山西省和陜西省；研究熱點單位主要是水利部，說明國家對于淤地壩建設的重視；研究熱點流域主要是小流域和黃河流域；研究熱點內容豐富，主要涉及淤地壩建設、水土流失、溢洪道、綜合治理等，聚類于骨干壩、減沙效益、丁壩、壩系規劃等十幾大類，說明淤地壩研究已全面開展。

3.2.2關鍵詞突現分析

利用CiteSpace軟件，采用時間分區位1a，設置突現關鍵詞30個，進行突現強度分析，其結果見表2。由表2可知：①突現強度前30位關鍵詞的研究均始于1954年，據此判斷淤地壩研究起步時，研究范圍涵蓋的內容已較為全面。②突現強度前6位分別是黃土高原、除險加固、溢洪道、生態建設、水土流失和水利部，由此可初步判別研究突現區域、最強熱點、突現方向和部門。③根據突現的起止年份推算，淤地壩領域的研究重點從溢洪道、支毛溝、水平梯田等構造類內容逐漸過渡至減沙效益、骨干壩、壩系建設、水土流失等效用類內容，進而轉向除險加固、土壤侵蝕、安全度汛等管理養護類內容，研究方向的轉變對應著淤地壩幾十年來的發展歷程——從淤地壩興起時大規模的修建到壩系的整體建設，以發揮更大的攔沙效益，再到后期逐漸淤滿時對病險壩等的管理養護。④在突現強度前30位關鍵詞中，關于溢洪道的研究突現時長最長，持續了38a，表明對溢洪道的研究曾是淤地壩發展歷史中的核心問題；關于打壩淤地的研究突現時長次之，持續了37a，展現了人們對淤地壩壩地研究的持續關注；關于支毛溝、水平梯田、溝壩地的研究突現時長均超過20a，表明這幾個方面曾經是淤地壩建設的關鍵內容；而最近10a的研究熱點為淤地壩設計、建設、除險加固、泥沙來源、安全運用、土壤侵蝕、安全度汛、輸沙量、數值模擬等，研究的突現部門為水利部及地方水利廳。

4結論

4.1我國淤地壩研究歷程

依據以上分析，結合我國淤地壩發展實際歷程，目前淤地壩研究大致可分為3個階段（見圖3）。

（1）1954—1977年，為淤地壩研究起步階段，也是淤地壩試驗示范、推廣普及階段。1950年柳灣村淤地壩建設的成功及翌年秋壩地高產，證明了淤地壩建設的可行性，由此推動了淤地壩建設工作。1952年，我國選址綏德、米脂、佳縣、吳堡四大重點區域進行淤地壩相關技術探索；1953年后，在晉陜蒙大面積推廣淤地壩建設，筑壩技術逐步普及；1954年王自強［8］發表了《陜北淤地壩存在的問題及改進意見》，是目前在中國知網檢索到的最早一篇文獻。1956年，在陜西、甘肅、山西、內蒙古、河南五省（自治區）青年造林大會上的報告中，將修建淤地壩作為水土保持的7項措施之一，并指出推進當前修建淤地壩建設的組織和技術問題［9］，由此掀起了黃土高原地區淤地壩建設的高潮。此階段淤地壩大多為群眾自發興建，主要建在干、支溝，規模小、防洪標準低，而同期研究熱點主要為溢洪道、支毛溝、打壩淤地，其突現時長均大于20a，說明淤地壩建設早期試驗時間較長，其研究探索時間也較長，熱點較集中。期間1965—1977年研究工作暫時進入停滯狀態，13a累計發文量僅9篇，其中多個年份年發文量為0。

（2）1978—2002年，為淤地壩研究發展階段。這一階段淤地壩建設內容主要為水土保持治溝骨干工程，同期研究內容為壩系建設、綜合治理措施及工程后效益分析等，其中多項相關研究被列為國家重大攻關課題［4］，年發文量總體呈上升趨勢，累計發文量達294篇。①1977—1983年，家庭聯產承包責任制實施后，雖然淤地壩建設速度明顯降低，但是這一時期淤地壩建設的技術和工具有所進步，主要研究熱點為淤地壩效益，且集中于減沙效益研究，而溝壩地的研究突現時間為23a，這說明淤地壩不僅是一項獨特的水土保持措施，還是一種能淤地種植的工程，它在促進地區經濟發展方面效果明顯。②1984—2002年，主要研究熱點為壩系建設、骨干壩、生態建設等，研究地區主要為黃土高原、黃河中游、陜西省。此期間由于已建淤地壩缺乏技術指導，施工質量差，因此工程在運行中，每遇暴雨，往往一壩潰決，導致整個溝道連鎖垮壩，各地對此展開研究，得出在修建小流域壩系時，應選適當位置修建控制洪水的骨干壩工程，以提高溝道壩系的防洪標準。1986年，經國家計劃委員會批準，治溝骨干工程專項建設開始在黃河中游多沙粗沙區開展試驗。同年，山西省一些淤地壩建設基礎較好的小流域溝道已形成壩系。1991年《中華人民共和國水土保持法》頒布實施，為淤地壩建設提供了法律保障。1993年水土保持司設立，1993年12月國務院批復了《全國水土保持規劃綱要（1991—2000年）》，水土保持工作被正式納入國民經濟和社會發展的總體規劃。1984—1993年相關研究熱點出現空缺，主要是此期間國家自然科學基金、水利部黃河水沙變化研究基金、黃委會水土保持科研基金等重點開展了多項研究，出現一個綜合研究階段，故研究熱點未突現，但1994年起關于黃河中游、骨干壩、壩系的相關研究開始突現，時長達12a以上。2002年國務院批復了《黃河近期重點治理開發規劃》，明確了未來10a黃土高原地區淤地壩建設目標和具體任務，該規劃為淤地壩建設構建了宏圖，推動了2002—2003年淤地壩相關研究的迅速增長。

（3）2003—2021年，淤地壩研究步入全面發展階段。①2003年，為貫徹落實黨中央、國務院關于加快淤地壩建設的精神，水利部將淤地壩建設列為2003年水利工作重點的“三大亮點”工程之首，國家就黃土高原地區淤地壩工程安排了專項啟動資金，標志著黃土高原淤地壩建設進入新的發展階段［10］。與此同時相關行業規范及標準相繼頒布實施，如《水土保持治溝骨干工程技術規范》（SL289—2003）等，大力推動了淤地壩領域各項研究的開展，相關研究以年發文量159篇達到頂峰。②2004—2012年，水土流失、粗泥沙、效益等研究熱點突現，其中2007年“小流域壩系監測評價技術研究”被水利部列入公益性行業科研專項項目［11］，緊接著2008年關于此專項的研究熱點突現。③2013—2019年新增九大研究熱點，持續爆發至2021年。2012年，黨的十八大把生態文明建設納入中國特色社會主義事業“五位一體”總體布局，明確大力推進生態文明建設。2015年，國務院批復了《全國水土保持規劃（2015—2030年）》，規劃建設一批水土保持研究試驗站、國家水土保持試驗區和土壤侵蝕國家重點實驗室等試驗基地，開展重大科技攻關項目的試驗研究，同期發表了大量的科研成果。2018年，習近平總書記在全國生態環境保護大會上提出“進一步推動淤地壩新壩建設、病壩修復工作的進行”。2019年，習近平總書記在黃河流域生態保護和高質量發展座談會上，提出“中游要突出抓好水土保持和污染治理，有條件的地方要大力建設旱作梯田、淤地壩等”，并將黃河流域生態保護和高質量發展上升為重大國家戰略。2021年，水利部印發了《推動黃河流域水土保持高質量發展的指導意見》，提出“推進高標準淤地壩建設，強化淤地壩安全運用管理”。這些重要的指示精神進一步推進了淤地壩建設及研究的全面發展。

4.2淤地壩研究走向

目前，淤地壩壩系建設愈發完善，依據其發展態勢，新壩建設、病險淤地壩除險加固、淤地壩安全運用等仍是淤地壩建設中的常規工作。2021年，國家“十四五”規劃正式出臺，黃土高原地區淤地壩建設進入高質量發展階段。2022年10月30日第十三屆全國人民代表大會常務委員會第三十七次會議通過《黃河保護法》，其中第三十四條是關于淤地壩的規定，其主要內容為：應當制定淤地壩建設、養護標準或者技術規范，健全淤地壩建設、管理、安全運行制度；應當因地制宜組織開展淤地壩建設，加快病險淤地壩除險加固和老舊淤地壩提升改造，建設安全監測和預警設施，落實管護責任，提高養護水平，減少下游河道淤積等。水利部印發了《2023年水土保持工作要點》，提出“加強淤地壩安全運用管理”，包括“壓實淤地壩安全度汛責任、開展淤地壩工程建設質量專項檢查行動、建立淤地壩維修養護長效機制、加強淤地壩‘四預能力建設”等方面。以上文件精神和法律條文既明確了淤地壩發展的方向，又指明了淤地壩研究的走向，預計高質量、除險加固、養護、安全運行、監測、預警、“四預”能力等會成為研究熱點關鍵詞。

[參考文獻]

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[11]黨維勤，黨恬敏，高璐媛，等.黃土高原淤地壩及其壩系試驗研究進展[J].人民黃河，2020，42（9）：141-145，160.

［作者簡介］曾小紅（2002—），女，陜西漢中人，在讀本科生，主要從事水土保持研究；通信作者何海龍（1985—），男，四川資陽人，教授，博士，研究方向為土壤物理與水土保持。［收稿日期］2022-11-19

（責任編輯張緒蘭）

［基金項目］中央高校基本科研業務費（2452015287）；國家級大學生創新創業訓練計劃項目（202210712159）