孫某受賄、洗錢案

陸煒

檢察機(jī)關(guān)辦理職務(wù)犯罪案件時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)“辦理貪污賄賂犯罪案件同步審查是否涉嫌洗錢犯罪”的要求，在提前介入等工作中強(qiáng)化相關(guān)線索的審查發(fā)現(xiàn)，必要時(shí)通過自行補(bǔ)充偵查補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)。發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人涉嫌洗錢犯罪的，對(duì)洗錢部分應(yīng)移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋瑢彶槠鹪V過程中強(qiáng)化釋法說理工作，積極引導(dǎo)適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。在辦理職務(wù)犯罪案件的同時(shí)，還應(yīng)注意分析發(fā)案領(lǐng)域存在的普遍性、典型性問題，通過制發(fā)要情專報(bào)、社會(huì)治理類檢察建議等方式，加強(qiáng)訴源治理。

［基本案情］孫某系江蘇省無錫市某信息物流園區(qū)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“園區(qū)辦”）原副主任。2019年12月至2022年3月，孫某利用對(duì)某信息物流園區(qū)內(nèi)物流企業(yè)進(jìn)行安全檢查的職務(wù)之便，伙同園區(qū)辦其他工作人員顧某某、尤某某等4人（均另案處理），設(shè)立制作安全臺(tái)賬的“工作室”，采用隨意對(duì)企業(yè)檢查、罰款、封門等手段，脅迫園區(qū)企業(yè)到其“工作室”制作虛假安全臺(tái)賬，賺取“臺(tái)賬制作費(fèi)”，且這些臺(tái)賬均為孫某等人根據(jù)模板自行編制，僅為應(yīng)付檢查的“假臺(tái)賬”。孫某等人用他人名義注冊(cè)微信、支付寶賬戶進(jìn)行收款，向園區(qū)企業(yè)索取“臺(tái)賬制作費(fèi)”共計(jì)人民幣1952851元。在此期間，孫某還利用職務(wù)之便，在安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、危化品查處、危化品運(yùn)輸業(yè)務(wù)介紹等方面為園區(qū)相關(guān)物流企業(yè)和個(gè)人謀取利益，非法索取和收受賄賂共計(jì)人民幣208000元。

2022年1月至2月，孫某在收取上述“臺(tái)賬制作費(fèi)”后，為掩飾、隱瞞受賄犯罪所得，將其中的17萬元受賄款轉(zhuǎn)入其兒子名下某飯店收款銀行卡，并至飯店柜臺(tái)將17萬元以現(xiàn)金形式取出，分給顧某某與尤某某。同年4月至6月，孫某為掩飾、隱瞞其收受無錫某運(yùn)輸有限公司法定代表人徐某某4.8萬元賄賂款，利用其兒子名下上述飯店的收款銀行卡接收該款項(xiàng)，并至飯店柜臺(tái)將4.8萬元以現(xiàn)金形式取出。

［辦案過程］因本案涉及面廣，案情重大復(fù)雜，江蘇省無錫市惠山區(qū)監(jiān)察委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“惠山監(jiān)委”）在調(diào)查環(huán)節(jié)邀請(qǐng)江蘇省無錫市惠山區(qū)人民檢察院（以下簡(jiǎn)稱“惠山區(qū)院”）提前介入。惠山區(qū)院派員介入后，梳理分析相關(guān)證據(jù)材料。為準(zhǔn)確認(rèn)定孫某等人行為的性質(zhì)，惠山區(qū)院建議惠山監(jiān)委從三個(gè)方面開展調(diào)查：一是調(diào)取孫某等人制作的臺(tái)賬進(jìn)行分析，并向相關(guān)企業(yè)核實(shí)臺(tái)賬內(nèi)容；二是詢問相關(guān)企業(yè)負(fù)責(zé)人，重點(diǎn)查證企業(yè)為何要委托孫某等人制作安全臺(tái)賬；三是調(diào)取證明孫某等人職權(quán)內(nèi)容以及如何開展監(jiān)管工作的相關(guān)證據(jù)。經(jīng)深入調(diào)查，確定孫某等人系利用職務(wù)之便，以為企業(yè)代做安全臺(tái)賬為名，向企業(yè)索要好處費(fèi)。監(jiān)檢一致認(rèn)為，孫某等人的行為不屬于違規(guī)經(jīng)商，而是一種權(quán)錢交易行為，且系利用職權(quán)實(shí)施的索賄犯罪。

在提前介入階段，檢察機(jī)關(guān)還建議惠山監(jiān)委對(duì)孫某受賄款的資金走向進(jìn)行跟蹤，注意查找案件中是否存在洗錢犯罪線索。在案件移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴后，惠山區(qū)院經(jīng)向江蘇省無錫市人民檢察院（以下簡(jiǎn)稱“無錫市院”）匯報(bào)，認(rèn)為需進(jìn)一步查明孫某是否將受賄款與飯店經(jīng)營(yíng)收入混同，并且確定其是否以掩飾、隱瞞受賄犯罪所得為目的。經(jīng)與惠山監(jiān)委溝通，惠山區(qū)院決定開展自行補(bǔ)充偵查。經(jīng)梳理銀行卡交易記錄及訊問孫某，查明其已涉嫌自洗錢犯罪，后惠山區(qū)院將該線索移送無錫市公安局惠山分局立案?jìng)刹椤９矙C(jī)關(guān)查明孫某共涉嫌洗錢犯罪21.8萬元。檢察官通過與辯護(hù)律師多次溝通，以及對(duì)孫某詳細(xì)釋法說理，解析犯罪構(gòu)成及量刑的具體標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)其認(rèn)罪認(rèn)罰。最終被告人孫某對(duì)起訴指控內(nèi)容全部認(rèn)可并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，檢察機(jī)關(guān)對(duì)該洗錢案與受賄案同步移送無錫市惠山區(qū)人民法院起訴。

［辦案結(jié)果］2022年12月22日，無錫市惠山區(qū)人民法院作出一審判決，判決孫某犯受賄罪、洗錢罪，并采納惠山區(qū)院的量刑建議，以受賄罪判處孫某有期徒刑4年9個(gè)月，并處罰金30萬元；以洗錢罪判處孫某有期徒刑6個(gè)月，并處罰金5萬元；數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑5年，并處罰金35萬元。

因本案發(fā)生在安全生產(chǎn)監(jiān)管領(lǐng)域，惠山區(qū)院在辦理職務(wù)犯罪案件的同時(shí)，通過深入調(diào)研，發(fā)現(xiàn)在其他安全生產(chǎn)領(lǐng)域均不同程度存在外包代做假安全臺(tái)賬現(xiàn)象，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)安全造成重大隱患。惠山區(qū)院通過無錫市院向無錫市委市政府提交要情專報(bào)《安全生產(chǎn)臺(tái)賬作假規(guī)避監(jiān)管需引起重視》，得到領(lǐng)導(dǎo)批示，推動(dòng)行業(yè)開展專項(xiàng)整治。惠山區(qū)院又向主管部門惠山區(qū)應(yīng)急管理局制發(fā)了社會(huì)治理類檢察建議，對(duì)案件暴露出的問題進(jìn)行深入剖析，在第三方機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理、企業(yè)安全生產(chǎn)工作指導(dǎo)和生產(chǎn)安全監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)等方面提出改進(jìn)建議，得到被建議單位全部采納，進(jìn)一步推動(dòng)專項(xiàng)治理取得實(shí)效。

（一）實(shí)行“一案雙查”，建立和完善職務(wù)犯罪案件中洗錢犯罪線索的發(fā)現(xiàn)和移送機(jī)制

2022年1月，中國(guó)人民銀行、公安部、國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)、最高法、最高檢等11個(gè)部門聯(lián)合印發(fā)《打擊治理洗錢違法犯罪三年行動(dòng)計(jì)劃（2022-2024年）》（以下簡(jiǎn)稱《三年行動(dòng)計(jì)劃》），依法嚴(yán)懲洗錢違法犯罪活動(dòng)。檢察機(jī)關(guān)在辦案中，應(yīng)自覺落實(shí)《三年行動(dòng)計(jì)劃》的精神，實(shí)行“一案雙查”，加強(qiáng)與監(jiān)委溝通，探索建立和完善職務(wù)犯罪中洗錢犯罪線索的發(fā)現(xiàn)和移送機(jī)制，發(fā)揮好檢察機(jī)關(guān)在依法打擊治理洗錢違法犯罪，健全洗錢違法犯罪風(fēng)險(xiǎn)防控體系中的職能作用。

1.透過權(quán)錢交易本質(zhì)，在辦理職務(wù)犯罪案件中實(shí)行“一案雙查”。貪污賄賂犯罪案件是洗錢犯罪的上游犯罪之一，檢察機(jī)關(guān)在審查職務(wù)犯罪案件中，應(yīng)同步審查是否存在洗錢犯罪，做到“一案雙查”。一是準(zhǔn)確認(rèn)定上游受賄犯罪。本案中，孫某等人作為園區(qū)辦的管理人員，負(fù)有代表街道政府對(duì)園區(qū)內(nèi)物流企業(yè)進(jìn)行安全檢查的工作職責(zé)。孫某等人為了獲取巨額利益，利用對(duì)企業(yè)進(jìn)行安全檢查的職務(wù)便利，主動(dòng)要求企業(yè)到其“工作室”代做安全臺(tái)賬，達(dá)到賺取“臺(tái)賬制作費(fèi)”的目的。該行為不同于傳統(tǒng)行受賄犯罪，這些臺(tái)賬其實(shí)均為孫某等人根據(jù)模板，自行制作的“假臺(tái)賬”，僅為了應(yīng)付檢查。對(duì)企業(yè)而言，如果不到“工作室”制作臺(tái)賬，孫某等人在安全檢查時(shí)就會(huì)“責(zé)令整改”，動(dòng)輒對(duì)企業(yè)罰款、封門等，但只要做了臺(tái)賬，監(jiān)管就會(huì)比較寬松，臺(tái)賬也都能通過檢查，企業(yè)雖然明知孫某等人做的是假臺(tái)賬，但畏于孫某等人的監(jiān)管職權(quán)，為了能順利通過安全檢查，只能繳納“臺(tái)賬制作費(fèi)”，換取孫某等人在監(jiān)管過程中的“照顧”。因此，孫某等人的行為不屬于違規(guī)經(jīng)商，而是利用職務(wù)之便向管理服務(wù)對(duì)象索取財(cái)物，是一種權(quán)錢交易行為，且應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為索賄。

二是根據(jù)洗錢行為的獨(dú)立性，準(zhǔn)確認(rèn)定洗錢犯罪。洗錢罪是行為人為掩飾、隱瞞上游犯罪所得及其收益而實(shí)施的新的犯罪活動(dòng)，上游犯罪完成后掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益來源和性質(zhì)的行為，才成立洗錢罪。在上游犯罪實(shí)行過程中提供資金賬戶、協(xié)助轉(zhuǎn)賬匯款等幫助上游犯罪實(shí)現(xiàn)的行為，是上游犯罪的組成部分，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為是上游犯罪的實(shí)行行為，不能認(rèn)定為洗錢罪。案件審查過程中，要根據(jù)行為人實(shí)施掩飾、隱瞞等行為發(fā)生的時(shí)間節(jié)點(diǎn)及其與上游犯罪關(guān)系，準(zhǔn)確區(qū)分上游犯罪與洗錢罪，不能簡(jiǎn)單將為上游犯罪提供賬戶、轉(zhuǎn)賬等上游犯罪實(shí)行行為一概以洗錢罪追訴。本案在孫某受賄、洗錢的整體事實(shí)中，孫某以他人名義注冊(cè)微信、支付寶收款的行為是受賄罪的實(shí)行行為，因此不能將收受1952851元的行為既認(rèn)定為受賄罪，又認(rèn)定為洗錢罪。但是孫某在收取賄賂款的事實(shí)完成后，為了防止資金直接轉(zhuǎn)賬到本人賬戶被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，又將賄賂款轉(zhuǎn)入飯店收款賬戶，以及到飯店柜臺(tái)將賄賂款提現(xiàn)的行為，則屬于掩飾、隱瞞受賄犯罪所得的行為，根據(jù)最高法《關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第2條第（二）項(xiàng)規(guī)定，通過與商場(chǎng)、飯店、娛樂場(chǎng)所等現(xiàn)金密集型場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)收入相混合的方式，協(xié)助轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換犯罪所得及其收益的，可以認(rèn)定為“以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)”，成立洗錢罪。本案中，孫某的行為在主觀上具有掩飾、隱瞞受賄犯罪所得的故意，客觀上實(shí)施了獨(dú)立于上游犯罪的將受賄款與飯店經(jīng)營(yíng)收入混同的洗錢行為，符合自洗錢犯罪的構(gòu)成要件，應(yīng)當(dāng)以洗錢罪進(jìn)行追訴。

2.建立和完善職務(wù)犯罪中洗錢犯罪線索的發(fā)現(xiàn)和移送機(jī)制。根據(jù)刑事案件管轄規(guī)定，職務(wù)犯罪由監(jiān)委管轄，洗錢犯罪則由公安機(jī)關(guān)管轄。檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，具有引導(dǎo)調(diào)查和偵查的職能，因此在審查職務(wù)犯罪案件過程中，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮在監(jiān)委調(diào)查職務(wù)犯罪和公安機(jī)關(guān)偵查洗錢犯罪兩個(gè)環(huán)節(jié)之間的橋梁作用，確保兩個(gè)環(huán)節(jié)順暢銜接，形成反洗錢犯罪工作合力。一是與監(jiān)委加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)在提前介入環(huán)節(jié)引導(dǎo)調(diào)查的職能作用，在查明貪污賄賂犯罪基本事實(shí)之上，建議監(jiān)委深入調(diào)查涉案贓款的資金走向，為發(fā)現(xiàn)洗錢犯罪線索奠定基礎(chǔ)。二是在審查起訴環(huán)節(jié)，建立“一案雙查”工作機(jī)制，在審查上游貪污賄賂犯罪的同時(shí)，注意審查犯罪嫌疑人是否具有掩飾、隱瞞貪污賄賂犯罪資金及其收益來源和性質(zhì)的主觀故意和客觀行為，必要時(shí)可通過自行補(bǔ)充偵查及時(shí)收集相關(guān)證據(jù)。三是在發(fā)現(xiàn)洗錢犯罪線索后，與監(jiān)委充分溝通，聽取監(jiān)委意見，在協(xié)商一致的情況下，將洗錢犯罪線索移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤Ｋ氖窃趯⒕€索移送公安機(jī)關(guān)后，積極發(fā)揮引導(dǎo)偵查的職能，持續(xù)跟蹤洗錢犯罪的偵查進(jìn)度，保證案件質(zhì)量，不能一移了之。如本案中，惠山區(qū)院積極履行檢察職能，一方面與監(jiān)察機(jī)關(guān)密切溝通配合，在審查受賄案件的同時(shí)，通過跟蹤賄賂資金走向發(fā)現(xiàn)自洗錢線索，并及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋涣硪环矫嬷鲃?dòng)引導(dǎo)偵查，向公安機(jī)關(guān)提出具體取證固證意見，為案件順利起訴判決奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（二）強(qiáng)化釋法說理和精準(zhǔn)量刑，積極適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在減少對(duì)抗，節(jié)約司法資源方面具有重要作用，檢察官在辦理自洗錢等新類型案件中，應(yīng)充分以認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度為抓手，結(jié)合充分釋法說理和精準(zhǔn)量刑，促使被告人認(rèn)罪認(rèn)罰，從而提升案件質(zhì)效。本案是江蘇省無錫市首例職務(wù)犯罪自洗錢案件，惠山區(qū)院主要開展以下工作：一是從事實(shí)、證據(jù)角度解析自洗錢犯罪構(gòu)成要件，使被告人充分認(rèn)識(shí)自身已構(gòu)成自洗錢犯罪。二是從刑事政策角度解釋自洗錢入罪的背景及認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的內(nèi)容與價(jià)值，讓犯罪嫌疑人自愿選擇對(duì)其最有利的方案。三是提出確定刑量刑建議。本案被告人洗錢犯罪金額為21.8萬元，根據(jù)“兩高一部”《關(guān)于辦理洗錢刑事案件若干問題的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）第12條，洗錢數(shù)額在10萬元以上的，可以認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，應(yīng)當(dāng)在5年以上10年以下有期徒刑量刑。檢察官審查認(rèn)為，如果適用《意見》，會(huì)導(dǎo)致下游洗錢犯罪比上游受賄犯罪量刑更重，明顯不合理，因此在與監(jiān)委、法院溝通后，根據(jù)罪責(zé)刑相適應(yīng)原則，對(duì)其洗錢罪量刑為有期徒刑6個(gè)月。通過釋法說理，打消了被告人顧慮，促使其自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

（三）通過制發(fā)要情專報(bào)、檢察建議等方式促進(jìn)行業(yè)監(jiān)管，推進(jìn)訴源治理

檢察機(jī)關(guān)在辦好案件的同時(shí)，應(yīng)重視參與社會(huì)治理，當(dāng)好地方黨委政府的參謀助手，對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的普遍性、典型性問題進(jìn)行深入剖析，依法提出堵塞漏洞、健全制度、防控風(fēng)險(xiǎn)的建議。本案發(fā)案領(lǐng)域?yàn)榘踩a(chǎn)監(jiān)管重點(diǎn)領(lǐng)域，為推動(dòng)落實(shí)最高檢“八號(hào)檢察建議”，惠山區(qū)院深入調(diào)研分析2022年以來辦理的多起安全生產(chǎn)監(jiān)管領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件，針對(duì)安全臺(tái)賬弄虛作假，對(duì)安全生產(chǎn)監(jiān)管造成重大隱患這一共性問題，通過要情專報(bào)的形式向地方黨委政府匯報(bào)，引起地方黨委政府的高度重視，著力推動(dòng)專項(xiàng)整治，實(shí)現(xiàn)了效果最大化。在此基礎(chǔ)上，惠山區(qū)院又向發(fā)案單位的行業(yè)主管部門惠山區(qū)應(yīng)急管理局制發(fā)檢察建議，協(xié)助解決監(jiān)管中的盲點(diǎn)、難點(diǎn)、堵點(diǎn)問題，促使其強(qiáng)化監(jiān)管職責(zé)、完善監(jiān)管機(jī)制、開展重點(diǎn)整治，達(dá)到“辦理一案、治理一片”的良好效果。

吳美滿

（華東政法大學(xué)教授）：

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)和信息技術(shù)發(fā)展，各類犯罪與洗錢活動(dòng)交織滲透，洗錢手段不斷翻新，方式更加隱蔽，社會(huì)危害日益加大，對(duì)社會(huì)穩(wěn)定、金融安全和司法活動(dòng)造成嚴(yán)重破壞。黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視金融安全工作。反洗錢是維護(hù)金融安全、完善國(guó)家治理體系的重要組成部分，國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)多次召開會(huì)議對(duì)反洗錢工作作出全面指導(dǎo)和具體部署，《中華人民共和國(guó)刑法修正案（十一）》（以下簡(jiǎn)稱《刑法修正案（十一）》）對(duì)洗錢罪的相關(guān)規(guī)定作出修訂，將“自洗錢”行為入罪，最高檢也兩次發(fā)布洗錢犯罪典型案例指導(dǎo)司法實(shí)踐。近年來，全國(guó)洗錢犯罪查辦的重視程度和案件數(shù)量都在不斷提升，江蘇省無錫市惠山區(qū)院辦理的這個(gè)案件就頗具典型性。

一是監(jiān)檢銜接順暢，“一案雙查”有力度、有成效。長(zhǎng)期以來，在辦理洗錢七類上游犯罪的司法實(shí)踐中，存在“重上游、輕下游”“重治罪、輕追贓”的傾向，對(duì)行為人后續(xù)清洗上游犯罪贓款的行為只有少數(shù)案件追究了洗錢罪，主要原因是司法人員反洗錢意識(shí)不足以及洗錢犯罪的查辦機(jī)制未能發(fā)揮效能。該案中，檢察機(jī)關(guān)在提前介入貪污賄賂案件以后，與負(fù)責(zé)上游犯罪調(diào)查的監(jiān)察機(jī)關(guān)共同對(duì)行為人的事后洗錢行為予以查證，開展自行補(bǔ)充偵查，在取得突破后移送公安機(jī)關(guān)，及時(shí)、全面地梳理、固定了洗錢行為的證據(jù)，很好地執(zhí)行了辦理七類上游犯罪案件“一案雙查”的要求。

二是洗錢手法典型，對(duì)“自洗錢”行為正確適用數(shù)罪并罰。掣肘洗錢犯罪查辦的一個(gè)因素，是司法人員對(duì)洗錢手段的了解、掌握不夠，對(duì)事后處理贓款行為是否屬于洗錢行為的判斷把握不準(zhǔn)。該案中，孫某在處置受賄所得贓款過程中，采取“穿馬甲”的形式，將受賄犯罪所得以經(jīng)營(yíng)所得的形式予以漂白，屬于典型的洗錢手法。同時(shí)，其行為符合《刑法修正案（十一）》關(guān)于自洗錢的構(gòu)成要件，獨(dú)立于其上游犯罪，應(yīng)當(dāng)予以數(shù)罪并罰，同時(shí)，根據(jù)案件的實(shí)際情況未予認(rèn)定“情節(jié)嚴(yán)重”，該案的處理是正確、適當(dāng)?shù)摹?/p>

三是檢察職能延伸，實(shí)現(xiàn)“辦理一案，治理一片”。檢察機(jī)關(guān)系法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，在社會(huì)治理中發(fā)揮重要作用，其中，注重在辦案中推進(jìn)訴源治理是重要抓手。該案中，檢察機(jī)關(guān)在依法辦好案件的同時(shí)，能夠在深入調(diào)研分析后提煉總結(jié)當(dāng)?shù)匾欢螘r(shí)間以來安全生產(chǎn)監(jiān)管領(lǐng)域職務(wù)犯罪中的共性問題，以向地方黨委政府提交要情專報(bào)、向行業(yè)主管部門制發(fā)檢察建議的形式，推動(dòng)當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)管領(lǐng)域問題的解決，很好地體現(xiàn)了檢察機(jī)關(guān)能動(dòng)履職，積極參與社會(huì)治理的擔(dān)當(dāng)作為。