基于CiteSpace的創新政策評估可視化分析

藍瑩瑩

摘要：創新政策是支撐我國創新發展戰略的重要政策體系，除了創新政策制定外，對創新政策的評估也日益受到關注。文章基于CiteSpace軟件對CNKI數據庫的創新政策評估文獻進行可視化分析。通過關鍵詞共現、關鍵詞聚類、突變詞詞檢測和時間線等歸納分析，總結出創新政策評估研究的總體規律。從而激發中小企業自主研發創新活力，促進經濟增長轉型升級。

關鍵詞：創新政策；政策評估；知識圖譜；研究熱點；可視化

一、引言

黨的二十大報告提出，“完善科技創新體系，堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位?！笨萍紕撔乱呀洺蔀閲野l展至關重要的戰略任務，政府作為經濟社會發展的管理主體，評估創新政策實施的效果反映了政府執政能力的高低。1963年，OECD率先提出國家科技創新政策研究、評估研發活動及進行國際比較的方法與標準，界定了創新政策評估的內涵和框架。近年來，世界各國相繼展開了創新政策驅動創新實踐的活動，通過對政策實施的評估調整政策框架，力求在全球科技競爭中占據主導地位。可見，加強創新政策的實施與評估，對國家創新發展、提升國際競爭力具有關鍵且深遠的意義。

二、創新政策評估概述

創新政策是公共政策的具體分類，最早起源于經濟學家Schumpeter提出的創新理論，在創新理論的基礎上，從技術性建構視角看，創新政策評估是評估主體依據合理的標準與框架，通過專業的評估方法對科技政策的價值及價值實現進行判斷和分析（趙峰、張曉豐，2011）；從政策全過程視角看，創新政策評估包含了政策制定、政策執行和政策效果的全過程評估體系，不同階段的評估標準具有差異（趙莉曉，2014）。當前學術界對創新政策評估的界定主要是基于過程視角展開創新，總體而言，大部分學者對概念的澄清較為模糊，但都認為創新政策評估也符合公共政策評估的一般標準，主要研究從事前評估、事中評估和事后評估的全過程的評估體系（康捷等，2019；劉蘭劍等，2020；姚笑秋、劉信，2021），或是從內容、過程和結果三個維度展開評估（閻東彬等，2021）?；谏鲜鑫墨I梳理，本文認為創新政策評估與政策評估的概念具有相似性，創新政策評估是指政策主體依據一定的程序和標準，通過收集相關的信息，從政策制定至政策實施后全過程包括內容、效果和影響等不同維度進行評價，判斷政策各個環節、階段是否符合評價標準。

三、文獻計量分析

（一）數據來源

本文選擇CNKI的數據庫進行文獻索引，以“創新政策評估”為關鍵詞做主題檢索，為了保證文獻的質量，只選擇CSSCI期刊文獻，為盡可能涵蓋全部文獻搜索結果，將時間范圍全部設置至2022年12月31日。

（二）創新政策評估的文獻發文情況

根據CNKI數據庫中的可視化分析，創新政策評估的發文量整體呈上升趨勢，從發文量變化圖可以找到相關的時間節點，即2010年和2016年，到了2010年出現了小幅度增長，2016年開始發文量有了較大的突破，2023年的預測值依然保持了較高的發文量，可見未來創新政策評估領域還會有更多的學者深入研究。基于上述變化可以將創新政策評估研究劃分為三個階段：2010年以前為初步探索期，發文量較少，呈緩慢增長的趨勢，該階段的研究主要是探索創新政策評估的概念、類型、演進、展望等（徐翔、聶鳴，2005；伍蓓等，2007；劉會武等，2008）；2010～2016年為研究興起期，發文量有較大的波動，該階段的研究主要是在創新政策評估指標體系構建、政策工具的應用等（王再進等，2011；趙良浩等，2013；張永安、耿喆，2015）；2016年至今為穩步推進期，文獻量保持穩步增長，研究方法、研究領域有了新的變化（郭丕斌、劉宇民，2019；袁勝軍等，2020；周密、胡清元，2022），創新政策評估更具有科學性、準確性和可行性（見圖1）。

（三）創新政策評估的發文作者情況

從發文作者來看，發文數量排名前五位的分別為張永安、黃魯成、俞立平、王燕妮和耿喆，張永安共發表了高質量論文13篇，他的研究貢獻在于將更多的定量研究方法應用到了創新政策評估中，如通過建立PMC指數模型評估我國區域科技創新政策，該論文是張永安有關文獻里引用量最多的文章，為創新政策評估量化研究發展貢獻了重要研究力量。從發文機構來看，主要集中在北京工業大學、浙江工商大學、中國科協創新戰略研究院和中國科學技術信息研究所，這些機構常出現合作發文的情況（見圖2）。

（四）創新政策評估的學科分布情況

創新政策評估的學科分布總體上呈現了跨學科趨勢，學科占比最大的前五位主要學科分別為經濟體制改革、企業經濟、科學研究管理、宏觀經濟管理與可持續發展、行政學與國家行政管理，可見創新政策評估在國家行政學、宏觀經濟學、企業經濟學和科研領域形成了交叉，學者們意識到創新政策評估不僅是技術創新問題，還涉及經濟發展水平，因此，更多關注技術創新政策帶來的經濟發展，同時也不僅關注政策本身的性質，即政府的行政體制改革，還重點關注政府與市場的關系，從政策視角激發企業的創新能力。

四、創新政策評估可視化分析

運行CiteSpace軟件，設置節點類型為關鍵詞，將CSSCI的文獻數據導入，時間參數設定為1990～2022年，時間跨度為1年，并對重復檢索的內容進行刪減，最后獲取的文獻數量為281條。

（一）創新政策評估關鍵詞共現圖譜

通過CiteSpace軟件運行得出創新政策評估研究的關鍵詞詞頻及中心度列表、關鍵詞共現圖譜。對關鍵詞的可視化分析能直觀地看出某一研究領域的研究熱點情況，關鍵詞詞頻越高，表明研究越熱門，中心度越高，表示研究的重要性越強，關鍵詞共現網絡即關鍵詞詞頻和中心度的可視化，圖中節點越大，說明這一關鍵詞熱度也越高，節點之間的曲線則表示關鍵詞之間的引用和被引用關系。根據關鍵詞及中心度表和關鍵詞共現圖譜可以看出，最為突出的關鍵詞為“創新政策”，研究緊緊圍繞著創新政策評估展開，不僅強調微觀主體的創新，還在宏觀區域創新有了拓展，評估工具也較為多樣，包括定性的文本分析，也涉及到計量的研究手段（見表1）。

（二）創新政策評估關鍵詞聚類分析

為了能更清楚地分析關鍵詞研究熱點的關系，本文對關鍵詞進行聚類分析和時間線分析，如圖3和圖4所示，創新政策評估不只局限在創新績效，還注重政策過程的評估，對政策工具的動態組合也有了進一步的完善。從時間趨勢上看，創新政策從1999年開始貫穿于研究主線，為其他關鍵詞奠定了研究基礎，技術創新、創新質量、自主創新也是熱門的研究方向，還進一步逐漸拓展到區域創新領域，可見學術界日益重視創新體系整體效能的評估，從關注績效到關注質量，從模仿創新到自主創新，這也反映了我國走向高質量發展道路的要求。

（三）創新政策評估突變詞分析

本文在關鍵詞共現圖譜分析的基礎上使用“Burstness”檢測突變詞，突變詞能直觀反映在不同時間段研究出現的新興領域或手段方法，從而預測前沿研究的發展趨勢。圖5展示了創新政策評估的5個前沿關鍵詞，據圖5所示，政策測量在研究中期為熱點領域，而其他關鍵詞至今都是研究熱門，值得關注的是人工智能自從2020年興起至未來將成為新的熱門研究領域，創新政策評估已經朝著科技創新最前沿的方向發展，未來其他戰略性新興產業也有可能形成熱門趨勢，成為完善創新體系、提升創新能力的關鍵支撐。

五、創新政策評估研究變化

（一）創新政策評估研究主題演變

創新政策評估的研究主題隨著時間推移有了新的變化，總體呈現了階段性和連貫性的特點。

連貫性體現在“創新”這一主題詞貫穿了整個研究脈絡，但是在不同階段主題詞也有階段性的特點。研究初期主要對“創新”的內涵進行了辨析，從概念上來說，創新政策的“創新”最初的落腳點是技術的創新，重視科學技術的突破和知識技術的生產、傳播、應用，隨著學者對創新政策內涵的深入理解，創新更著眼于經濟的發展，研究領域逐漸轉向經濟體制改革、產業經濟發展等，從單一的創新內核過渡到豐富了“自主創新”、“區域創新”、“企業創新”、“產業創新”的創新概念體系，不斷優化創新政策評估的核心內涵。

從創新政策的評估來看，政策評估前期處于理論探究階段，從公共治理視角出發，結合西方經典理論構建評估的標準，同時在不斷學習和借鑒國外的創新政策評估經驗。隨著研究的不斷推進，政策評估從定性的指標設計，逐漸向定量的測量方向發展，進一步探討創新政策所產生的影響。目前有不少學者從政策過程角度進行評估，但更多的還是事后評估，研究領域也有了多樣化拓展趨向，包括人工智能、碳中和、新能源產業等，緊跟時代發展腳步。

（二）創新政策評估研究方法轉變

早期探索階段的創新政策評估研究方法主要用定性分析方法，隨著政策測量的出現，以及統計學、經濟學等學科的融入，定量分析方法使用頻率有所增長，目前的研究方法以定量為主，定性定量方法相結合。如表2所示，常用的定性方法包括扎根理論、案例研究、比較研究、政策文本分析等，一般用于研究國際政策比較、政策文獻分析等內容中。定量方法包括社會網絡分析方法、雙重差分法、熵值法、回歸方程模型等其他方法，定量方法通常用在企業創新績效、區域創新能力、政策試點評估方面。目前在研究方法上總體趨勢是定量分析方法的應用不斷增加，定性分析方法作為補充，以彌補定量方法的不足。

六、研究結論

以CNKI數據庫1990～2022年的文獻作為分析對象，將獲取的281篇文獻輸入進CiteSpace軟件進行可視化分析，通過詞頻、關鍵詞聚類、突變詞、時間線等可視化分析方法，歸納總結了我國創新政策評估研究的規律。

從研究脈絡來看，我國的關于創新政策評估的研究演進大體可以分為三個階段：初始探索階段、研究興起階段和穩步推進階段，總體上呈現了發文量由低到高到總體保持穩步增長的趨勢，研究方法由單一走向多樣，學科交叉融合趨勢愈發明顯。從研究熱點來看，創新政策評估的研究熱點以“創新”貫穿始終，評估重點從關注事后評估向全過程評估轉變，研究范圍也不再局限于企業的創新績效，拓展到了區域整體的創新效能，研究領域也持續拓寬，創新政策評估不僅關注公共政策學、科學研究、宏觀經濟發展，還關注高新技術產業發展、人工智能、綠色金融發展等熱點領域。

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（作者單位：西南大學國家治理學院）