以公平和效率之名
——記南京審計(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授張軍

謝明昊

2017年6月，張軍以博士畢業(yè)生身份參加加州理工學(xué)院畢業(yè)典禮

“事實(shí)上生活中有很多市場(chǎng)設(shè)計(jì)應(yīng)用的例子，小到購(gòu)物軟件上的商品如何排列、交易規(guī)則如何制定；大到汽車(chē)牌照如何分配、教師輪崗如何安排……甚至是高考錄取制度的設(shè)計(jì)，都是市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論的‘用武之地’。”以2012年和2020年市場(chǎng)設(shè)計(jì)相關(guān)研究?jī)色@諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)為里程碑，時(shí)至今日，以配置效率、穩(wěn)定性、公平性、戰(zhàn)略和計(jì)算復(fù)雜性為主要研究對(duì)象，素有“微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的工程學(xué)”之稱的市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論及相關(guān)研究，已不僅是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇內(nèi)的重要內(nèi)容，而是深入日常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的方方面面，為解決市場(chǎng)在提供公共品、不可分物品或非價(jià)格物品方面的失靈問(wèn)題提供了強(qiáng)大助力。

在我國(guó)深化市場(chǎng)化改革、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展需求日益緊迫的當(dāng)下，市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論及應(yīng)用已經(jīng)參與到構(gòu)建符合我國(guó)發(fā)展與治理需求規(guī)則體系的過(guò)程中。作為其中的參與者和見(jiàn)證者，南京審計(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授張軍正昂首闊步地走在這條理論創(chuàng)新和應(yīng)用實(shí)踐的康莊大道上。在他看來(lái)，“‘市場(chǎng)’的概念可以很寬泛，本質(zhì)上凡是有資源分發(fā)的領(lǐng)域都可以將其視為一個(gè)市場(chǎng)。有時(shí)僅僅改變一下組合的方式，事情的進(jìn)展就會(huì)出人意料地順利。而通過(guò)對(duì)市場(chǎng)各要素的分析，對(duì)其進(jìn)行重新的排列組合，從而讓制度更好地發(fā)揮作用、得到想要的東西，進(jìn)而讓整個(gè)市場(chǎng)的運(yùn)作更加公平、效率更高，就是我和我的團(tuán)隊(duì)一直在做的事情”。

平凡生活中的勤學(xué)夢(mèng)想

2014年9月，以國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化考試招生制度改革的實(shí)施意見(jiàn)》為標(biāo)志，我國(guó)開(kāi)啟了自1977年恢復(fù)統(tǒng)一高考以來(lái)最全面、最系統(tǒng)、最深刻的一輪高考改革。自此，我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)理科生考“物化生”、文科生考“史地政”的限制逐漸被打破，學(xué)生可以根據(jù)自己的喜好和優(yōu)勢(shì)來(lái)選擇不同的學(xué)科組合。此番改革，無(wú)疑也對(duì)高校招生錄取環(huán)節(jié)提出了更高的要求——如何更加精準(zhǔn)地制定學(xué)生培養(yǎng)方向，如何根據(jù)不同學(xué)生的學(xué)科組合選擇情況制定分?jǐn)?shù)線，如何更為科學(xué)合理地設(shè)置專業(yè)組，成了擺在高校及相關(guān)部門(mén)面前的一次大考。而此時(shí)，通過(guò)對(duì)這一問(wèn)題的基礎(chǔ)性研究，為其中的信息、激勵(lì)、效率、公平等核心問(wèn)題提供理論支撐和可行性研究，讓學(xué)生和高校雙方可以用更精準(zhǔn)、靈活的方式完成這次重要的“選擇”，是市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論的重要應(yīng)用場(chǎng)景之一，也是張軍從研多年來(lái)重要的研究?jī)?nèi)容之一。

張軍與高考錄取制度的“淵源”，可以追溯到他參加高考的2004年。彼時(shí)尚未推行平行志愿投檔模式，讓這個(gè)少年遺憾地與第一志愿擦肩而過(guò)。不過(guò)，懷揣著對(duì)探索更多未知領(lǐng)域的向往和熱情，在進(jìn)入南京理工大學(xué)后，張軍選擇了信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)，這塊數(shù)學(xué)與計(jì)算機(jī)科學(xué)的交叉領(lǐng)域，就此成了他的前進(jìn)之地、求知之所。大二時(shí)在圖書(shū)館偶然拿起的一本經(jīng)濟(jì)學(xué)教材，又為他指明了一條之前從未想過(guò)的求學(xué)之路——“在中學(xué)時(shí)就學(xué)過(guò)‘經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑’，再加上所學(xué)專業(yè)打下的基礎(chǔ)，我迅速對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了濃厚的興趣，并很快下定決心考取經(jīng)濟(jì)學(xué)方向的研究生。”張軍回憶道。頗為巧合的是，在張軍進(jìn)入大學(xué)的同年，田國(guó)強(qiáng)出任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)，并著手籌劃了一系列改革師資團(tuán)隊(duì)及學(xué)科建設(shè)的項(xiàng)目。經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，這一具有鮮明特色的經(jīng)濟(jì)學(xué)教育科研改革成效卓然，不僅引起了國(guó)內(nèi)外教育界的廣泛關(guān)注，更讓一心向?qū)W的張軍心向往之。一番辛苦一番收獲，這一次基礎(chǔ)扎實(shí)、勤學(xué)不輟的張軍終于如愿以償，開(kāi)始了在上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)碩博連讀的歷程。

多年后回憶起這段“轉(zhuǎn)向”的經(jīng)歷，張軍坦言，這是“一次非常正確的選擇”。“有的同學(xué)轉(zhuǎn)換專業(yè)之后可能會(huì)有一段時(shí)間的不適應(yīng)期，但是我當(dāng)時(shí)適應(yīng)得很好。”這一方面得益于他早早確定了前進(jìn)方向、在經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)領(lǐng)域下足功夫；另一方面，本科期間培養(yǎng)的扎實(shí)理論基礎(chǔ)和縝密數(shù)學(xué)思維也對(duì)他助益頗多。在進(jìn)入上海財(cái)經(jīng)大學(xué)后，富有海外經(jīng)歷、以先進(jìn)理論和研究方法為指導(dǎo)的教師團(tuán)隊(duì)讓張軍“大開(kāi)眼界”，其間崇尚學(xué)術(shù)、追求卓越的環(huán)境也讓他充滿了干勁。“在上海財(cái)經(jīng)大學(xué)有一個(gè)共識(shí)，學(xué)術(shù)研究做得好的人才是值得追捧的‘明星’。”在孫寧教授的帶領(lǐng)下，他逐步進(jìn)入了市場(chǎng)設(shè)計(jì)這一研究領(lǐng)域，以日復(fù)一日的學(xué)習(xí)和實(shí)踐將自己的勤學(xué)夢(mèng)想澆灌成一株不斷尋求新知的茁壯幼苗。經(jīng)過(guò)這番系統(tǒng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，張軍更加渴望接觸經(jīng)濟(jì)學(xué)的前沿陣地。這一次，遠(yuǎn)在大洋彼岸的美國(guó)加州理工學(xué)院，成了他從研路上的全新一站。

5年時(shí)間倏忽而過(guò)，逐夢(mèng)不止的科研幼苗終于開(kāi)出絢爛的花朵，張軍以優(yōu)異的成績(jī)?yōu)橛螌W(xué)美國(guó)的經(jīng)歷畫(huà)上了句號(hào)。而在一年前，恩師孫寧也帶著自己的教研夢(mèng)想來(lái)到南京審計(jì)大學(xué)并成立社會(huì)與經(jīng)濟(jì)研究院，專注微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、特別是市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論的研究和實(shí)踐。曾經(jīng)的師生緣分、對(duì)于市場(chǎng)設(shè)計(jì)相關(guān)研究的持續(xù)關(guān)注，讓張軍與孫寧教授一拍即合。2017年，張軍回國(guó)加入孫寧教授團(tuán)隊(duì)，決心為“打造國(guó)內(nèi)市場(chǎng)設(shè)計(jì)領(lǐng)域一流團(tuán)隊(duì)”的目標(biāo)貢獻(xiàn)自己的力量。

讓市場(chǎng)設(shè)計(jì)“大放光彩”

孫寧教授的團(tuán)隊(duì)迅速聚集了一批與張軍有類似海外學(xué)習(xí)經(jīng)歷、專注微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿研究的年輕人。針對(duì)現(xiàn)實(shí)中的資源分配和匹配問(wèn)題量身設(shè)計(jì)機(jī)制等實(shí)際問(wèn)題，這支年輕的團(tuán)隊(duì)就不同方向展開(kāi)探索，并取得了多項(xiàng)重要成果。秉承著讓市場(chǎng)設(shè)計(jì)“大放光彩”想法的張軍，也在相關(guān)理論和應(yīng)用研究中斬獲了累累碩果。

據(jù)張軍介紹，市場(chǎng)設(shè)計(jì)包括拍賣(mài)理論和匹配理論兩部分，其中匹配理論更是市場(chǎng)設(shè)計(jì)的特色所在。他在著名的合同匹配模型的框架下研究了穩(wěn)定匹配的存在性這一基礎(chǔ)問(wèn)題，提出了目前文獻(xiàn)中最寬松的充分性條件，并在延遲接受機(jī)制的基礎(chǔ)上提出了新的機(jī)制。與此同時(shí)，他還最早將行為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的level-k理論應(yīng)用于解釋擇校問(wèn)題中的非理性行為，通過(guò)比較主流的錄取機(jī)制在效率和公平性上的差異，進(jìn)一步填補(bǔ)了理論研究和實(shí)證研究的鴻溝。

在深入研究了現(xiàn)實(shí)廣泛使用的隨機(jī)分配機(jī)制后，張軍就效率、公平和激勵(lì)三者之間的關(guān)系進(jìn)行研究，證明了關(guān)于隨機(jī)分配機(jī)制在效率、公平和防群體操縱3方面存在一個(gè)不可能性定理，并且分析了在哪些特殊環(huán)境里上述3個(gè)性質(zhì)才有可能同時(shí)成立。這一發(fā)現(xiàn)對(duì)于隨機(jī)分配機(jī)制設(shè)計(jì)和應(yīng)用具有重要的指導(dǎo)作用。

針對(duì)現(xiàn)實(shí)中的輪崗問(wèn)題和輪流分配問(wèn)題，張軍和合作者余景升引入了“住房交換”等經(jīng)典場(chǎng)景，并利用鏡像對(duì)稱模型對(duì)其進(jìn)行建模，在首位交換環(huán)機(jī)制的基礎(chǔ)上提出了新的機(jī)制。值得一提的是，這是第一次將現(xiàn)實(shí)中廣泛存在的輪崗和輪流分配問(wèn)題納入市場(chǎng)設(shè)計(jì)的研究范圍，這一機(jī)制被審稿人和期刊編輯稱為“聰明的機(jī)制”，相關(guān)問(wèn)題也吸引了更多的市場(chǎng)設(shè)計(jì)學(xué)者參與研究。

以設(shè)計(jì)最優(yōu)的分配機(jī)制為目的，張軍就資源分配中的虛擬市場(chǎng)機(jī)制展開(kāi)研究。“美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院設(shè)計(jì)了一種選課方式：每學(xué)期每個(gè)學(xué)生擁有相同數(shù)量的點(diǎn)數(shù)，可以根據(jù)自己對(duì)課程的喜好程度進(jìn)行點(diǎn)數(shù)分配。點(diǎn)數(shù)越高代表學(xué)生對(duì)這一課程越有興趣，在最終確定入選名單時(shí)也相應(yīng)地享受優(yōu)先權(quán)。”張軍以選課的例子解釋了虛擬市場(chǎng)機(jī)制的內(nèi)核，“通過(guò)模仿真實(shí)的價(jià)格機(jī)制，虛擬市場(chǎng)機(jī)制賦予參與者虛擬收入并創(chuàng)造一個(gè)虛擬市場(chǎng)，讓參與者在市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)最想要的商品，最終找到市場(chǎng)均衡。在均衡中，每個(gè)參與者都最大化了自己的效用，因此均衡分配是有效的；同時(shí)因?yàn)樗袇⑴c者的虛擬收入相同，所以均衡分配也是公平的。”

虛擬市場(chǎng)機(jī)制自1979年提出以來(lái)，相關(guān)研究者甚眾，但學(xué)界對(duì)這一機(jī)制的理解一直不夠深入。另外，對(duì)于受約束的分配問(wèn)題，現(xiàn)有文獻(xiàn)只能針對(duì)特殊的約束條件提出具體的解決方案，但是不能解決復(fù)雜的約束條件，尤其是最低配額約束。針對(duì)這一情況，張軍創(chuàng)造性地提出了一種處理約束條件的新方法，從而可以處理任意外生的約束條件，大大擴(kuò)展了虛擬市場(chǎng)機(jī)制的應(yīng)用范圍，為后續(xù)市場(chǎng)設(shè)計(jì)研究提供了新思路，也為解決更多問(wèn)題鋪平了道路。“例如在疫情防控期間，政府分配醫(yī)療物資時(shí)，每個(gè)地區(qū)和醫(yī)院都有動(dòng)機(jī)夸大需求。使用虛擬價(jià)格機(jī)制可以讓每個(gè)地區(qū)和醫(yī)院自主選擇最緊缺的物資，從而實(shí)現(xiàn)物資的有效分配。同時(shí)通過(guò)控制虛擬貨幣在不同地區(qū)和醫(yī)院間的分配，政府可以實(shí)現(xiàn)不同的調(diào)控目標(biāo)。”

依托國(guó)家自然科學(xué)基金優(yōu)秀青年項(xiàng)目“市場(chǎng)設(shè)計(jì)的理論與應(yīng)用研究”，張軍走出了一條多向探索、科研創(chuàng)新的新路。2021年是張軍的“豐收年”，有關(guān)虛擬市場(chǎng)機(jī)制的合作論文在經(jīng)濟(jì)學(xué)國(guó)際期刊《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》（American Economic Review）上發(fā)表，另有多篇論文見(jiàn)諸國(guó)際期刊，同年他也憑借亮眼的學(xué)術(shù)成果入選了中國(guó)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)烏家培資助計(jì)劃。不過(guò)張軍并未止步于此。他深知，想要讓市場(chǎng)設(shè)計(jì)“發(fā)光發(fā)熱”，需要埋首科研的決心和韌勁，更需要培養(yǎng)更多的同行人。

2019年6月，張軍在匈牙利布達(dá)佩斯參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)設(shè)計(jì)會(huì)議（Conference on Economic Design）

投身教學(xué)使命在肩

身兼科研和教學(xué)的雙重職責(zé)，張軍時(shí)常思索，自己要在教學(xué)乃至學(xué)科建設(shè)過(guò)程中扮演怎樣的角色？最終，他給出了這樣的答案：“從學(xué)術(shù)研究來(lái)說(shuō)，我始終堅(jiān)定要做有價(jià)值的研究。具體來(lái)講，就是要將我從海外學(xué)到和后續(xù)自研的市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論切實(shí)地應(yīng)用到中國(guó)的具體環(huán)境中，以所學(xué)所研作出現(xiàn)實(shí)的貢獻(xiàn)；而將相關(guān)知識(shí)傳授給學(xué)生，將優(yōu)秀的研究方法和科研熱情傳承下去，向世界展示中國(guó)在相關(guān)領(lǐng)域的有生力量，也是我的職責(zé)所在。”

對(duì)于深耕多年的理論研究，張軍始終保持著極大的熱情。“我們的合作模式是每個(gè)團(tuán)隊(duì)來(lái)負(fù)責(zé)自己最擅長(zhǎng)的部分。”張軍介紹道，“有效的交流溝通、良好的互信互助，是我們團(tuán)隊(duì)獲得長(zhǎng)足發(fā)展的重要原因。”在未來(lái)的3到5年中，他期待繼續(xù)回答更多的理論前沿問(wèn)題，并將所研內(nèi)容貢獻(xiàn)于中國(guó)問(wèn)題的研究，特別是我國(guó)教育系統(tǒng)中出現(xiàn)的各種市場(chǎng)設(shè)計(jì)問(wèn)題。例如，新一輪高考改革中出現(xiàn)的新錄取機(jī)制的優(yōu)缺點(diǎn)、高考考生志愿填報(bào)策略的行為分析等，都是他持續(xù)關(guān)注的重點(diǎn)課題。

而談起與學(xué)生的相處，張軍從自己的經(jīng)歷出發(fā)，著重強(qiáng)調(diào)了鉆研、效率和自驅(qū)力的重要性。“有一些學(xué)生學(xué)習(xí)的過(guò)程會(huì)比較‘流于表面’，把視野集中在一些小問(wèn)題上，愿意選擇一些簡(jiǎn)單的方法、更容易‘短平快’出成績(jī)的方向，這樣就很容易觸碰到科研的天花板，從而無(wú)法繼續(xù)深入研究。事實(shí)上，做科研的過(guò)程就是不斷糾正自己淺嘗輒止習(xí)慣的過(guò)程，克服思維上的惰性，是走好科研路的第一步。此外，效率也非常重要，要做到‘分秒必爭(zhēng)’。看到一個(gè)問(wèn)題就要第一時(shí)間思考，思考得越深入越好；思考之后還要及時(shí)動(dòng)手，相關(guān)數(shù)學(xué)模型或數(shù)據(jù)的搭建工作要隨之跟上。就像運(yùn)動(dòng)員日常訓(xùn)練體能一樣，思維的深度和速度的訓(xùn)練就是我們的‘日常’。”

在上海財(cái)經(jīng)大學(xué)和加州理工學(xué)院學(xué)習(xí)的經(jīng)歷，成了年輕的張軍接觸學(xué)科前沿的一把鑰匙。如今作為新一代“傳遞鑰匙的人”，對(duì)于教育的意義他也有自己的見(jiàn)解。“我的老師曾是走出國(guó)門(mén)、向先進(jìn)學(xué)習(xí)的一代人，之后他們回國(guó)執(zhí)教，將一身所學(xué)傳授給我。受益于此，讓我能以‘追趕者’的身份留學(xué)，將最新的知識(shí)帶回來(lái)教給我的學(xué)生。知識(shí)和技術(shù)的傳承正是有賴于這樣一代代的傳承，自主研究的基石也由此奠定。相信在一代代人的不懈努力下，最終能夠補(bǔ)全我們與學(xué)科‘前沿陣地’之間的距離，在中國(guó)本土就能培養(yǎng)出優(yōu)秀的學(xué)生，并在其中誕生領(lǐng)域內(nèi)的‘并跑者’甚至是‘引領(lǐng)者’。”

“我希望可以帶來(lái)些變化。”張軍如是說(shuō)道。無(wú)論是追夢(mèng)的赤誠(chéng)、求知的勤懇，抑或是傳承的薪火、科研的熱忱，都是他想要傳遞給團(tuán)隊(duì)、傳遞給后來(lái)人的點(diǎn)點(diǎn)星火。將全部精力投入到科研和教學(xué)工作中的張軍，以實(shí)際行動(dòng)為“發(fā)憤忘食，樂(lè)以忘憂”寫(xiě)下了屬于他的注解。當(dāng)被問(wèn)到一路走來(lái)是否覺(jué)得辛苦，張軍堅(jiān)定地說(shuō)：“能夠?yàn)橹袊?guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究作出貢獻(xiàn)，能夠?yàn)榕囵B(yǎng)人才出一份力，雖然辛苦也甘之如飴。”