陳 琪，石俊科，郭永貴，陳明國，胡 玲

（中國核工業華興建設有限公司，南京 210019）

從事核事業必須遵循確保安全的方針［1］。核安全是核能與核技術利用事業發展的生命線，是國家安全的重要組成部分［2］。培育核安全文化是核安全的本質要求，更是核行業健康發展的重要保障。核安全目標的實現和責任的落實，需要核設施營運單位、總承包單位、設計單位、設備制造單位、施工單位和監理單位等各司其職、履職盡責。

核設施營運單位和為其提供設備、工程和服務等的單位應當積極培育和建設核安全文化，將核安全文化融入生產、經營、科研和管理的各個環節［1］。核工程建造階段是核設施全產業鏈的重要環節，建設期質量是核安全運行期的關鍵。核工程建造階段的核安全文化建設與實踐具有重要意義和研究價值。

1 核工程建造階段核安全文化建設

目前，國內外對核工程建造階段核安全文化建設的研究尚未成體系，大多停留在文化理念宣傳培訓以及開展一系列專項活動等方面；多數存在理念認識不全面、文化實踐不落地、措施方法不系統以及業績水平不量化等問題，未將核安全文化建設固化為管理制度和標準要求。這與核安全本質要求、國家法律法規相關規定以及五部委“五個堅持”管控要求不相匹配，亟待系統梳理并固化核工程建造階段核安全文化建設方法路徑。

中核華興作為中核集團重要成員單位，立足主責主業，聚焦核工程建造階段核安全文化建設，經過30余年管理實踐，確立以“價值理念為引領、體系運行為基礎、行為管控為抓手、業績改進為目標”的核安全文化建設方針，通過提煉固化企業內部具有核工業底蘊的核安全文化價值理念，建立并運行一套完善的核安全文化管理體系，制定并實施人員質量行為規范措施以及探索構建可量化評價的核安全文化業績評價模型，實現了核安全文化建設的“有形化”“系統化”和“科學化”，確保了公司核安全文化業績得以持續改進，為核工程建造單位核安全文化建設提供了實踐范例。

1.1 倡導文化理念

文化是人們長期創造形成的凝結在物質之中又游離于物質之外的，能夠被傳承、創造和發展的內在精神與意識形態。文化的特點是無處不在、無以言狀。核安全文化需要內化于心、外化于形，核安全文化建設的目的是：讓“安全高于一切”的核安全觀成為全社會的自覺行動［2］。從文化的特點可以看出，核安全文化建設需要從知曉到熟識、從理解到踐行的過程，并非一蹴而就、一日之功。

1.1.1 提煉固化核安全文化價值理念

在核工程建造階段，由于施工企業內部人員結構分層明顯，所以員工文化素養參差不齊、理解踐行能力差異較大。為明確員工履行核安全職責使命、踐行核安全文化價值理念的具體表征，將其廣而告之并使各層級員工充分理解與良好實踐，逐步養成自覺習慣，公司結合核工程建造企業特點，提煉并固化核安全文化價值理念，包括核安全文化管理方針、工作氛圍、核心價值觀、發展愿景、文化使命和文化承諾等，對相關內容進行明確釋義，以強化員工對核安全文化的理解和踐行能力，并向政府監管部門、顧客和社會公眾作出莊嚴的核安全承諾。

（1）核安全文化管理方針：專注職業化、聚焦執行力、追求零缺陷。

專注職業化：堅持建設一支“崗位技能職業化、工作素養職業化、行為規范職業化”的高素質技能型核工程建造團隊。

聚焦執行力：堅持建設一支“令行禁止、規行矩步”的高執行效能型核工程建造團隊。

追求零缺陷：堅持建設一支以“一次性把事情做對”為目標的高工作水準型核工程建造團隊。

（2）工作氛圍：陽光、透明、合作、溝通。

（3）核安全文化核心價值觀：安全第一、質量第一。

（4）核安全文化發展愿景：成為核工程建造領域核安全文化建設的最佳實踐者。

（5）核安全文化使命：培育良好的、具有華興特色的核安全文化，持續提升核心競爭力；提供優質的核工程產品，對社會負責。

（6）核安全文化承諾：建造質量可靠的核工程產品，為核安全提供保障，確保核安全業績總是能得到改進。

1.1.2 傳遞落實核安全文化價值理念

文化理念的落地實施需要組織和組織內全體成員的共同努力。在具體的管理實踐中，主要措施有：發布《核安全文化政策聲明》和《核安全文化手冊》，闡述核安全文化建設管理政策和踐行承諾；分層級設置文化推進專職組織機構，保障各項資源配置；明確各層級、各崗位核安全文化職責，納入績效考核評價體系。借助多種宣傳渠道和展示平臺，結合會議、培訓和研討等方式，培育核安全文化宣貫載體；構建核安全文化培訓體系，制定標準化、可視化培訓教材，打造 “線上+線下”學習平臺，固化“培訓+測評”管理制度；結合“人人都是宣傳員”、講述身邊的核安全文化故事和主題海報征文評比等活動，營造全員“關注核安全、學習核安全、踐行核安全”的良好氛圍，提升從業人員的核安全文化素養和踐行能力，有力保障核安全文化價值理念和建設要求得以自上而下地傳遞和落實。

1.2 構建管理體系

1.2.1 建立核安全文化管理體系架構

通過系統梳理國內外核安全文化建設良好實踐，結合核工程建造質量保證管理體系和核安全文化建設實際，確立“以人員行為為管控主線，以業績評價為監測手段”的核安全文化管理體系，明確核安全文化管理體系運行原理及框架結構，以“有形”的管理體系踐行“無形”的核安全文化，實現核安全文化的“有形化”和“系統化”。

借鑒核電質量保證管理體系運行思路，將“各級人員在踐行崗位職責中的工作表現”作為核工程建造階段核安全文化建設的首要任務，將“培養各級人員良好質量行為，獲得高品質的核工程”作為核安全文化建設的核心目標，建立以“大綱+管理程序+操作規程+業務指南”為框架結構的核安全文化管理體系（見圖1）。

圖1 核安全文化管理體系架構Fig.1 Nuclear safety culture management system architecture

通過體系的運行，將核工程建造階段各級人員良好的質量行為作為體系的輸出目標進行系統管控，制定實施人員質量行為管控措施，規范養成人員良好質量行為習慣，降低人因失誤，杜絕違規造假。將核安全文化業績評價作為核安全文化建設水平的量化表征，找準工作短板和不足，明確改進措施和提升方向，實現對核安全文化建設的系統性管控。

1.2.2 明確核安全文化管理體系內容

作為核安全文化管理體系的綱領性文件，《核安全文化管理大綱》按照“PDCA”原則，分為“基礎”“實踐”“控制”和“改進”四個部分，對核工程建造階段核安全文化管理主要內容予以明確。核安全文化管理體系文件見圖2。

圖2 核安全文化管理體系文件Fig.2 Nuclear safety culture management system files

基礎部分：側重核安全本質要求在核工程建造全過程的有效落實。基于核工程建造經驗的有效積累，注重建造活動實施前的技術策劃和過程質量控制，強化人員對核安全特殊性和重要性的共識，確保人員崗位履職過程中管理措施及過程活動滿足核安全踐行要求。

實踐部分：側重組織和人員在核安全文化實踐過程中的積極響應和責任意識。從資源配置、領導垂范、資格與培訓、程序的應用、保守決策、報告與分析、激勵與處罰以及學習型組織創建等方面明確措施要求，確保核安全文化特征在核工程建造階段有效實施和踐行。

控制部分：側重核工程建造階段人員的質量行為管控與評價。通過對人員質量行為進行“識別—分析—統計—檢查—改進”全過程、全流程的系統性規范和管控，規避不良質量行為影響，降低人因失誤水平，杜絕違規造假行為。

改進部分：側重核安全文化建設水平的動態評估與持續改進。通過核安全文化業績量化評價方法，對組織一定周期內核安全文化業績水平進行評估和分析，改善薄弱環節，補齊短板不足，持續改進提升，不斷提高企業核安全文化踐行能力。

1.3 實施行為管控

核工程建造階段核安全文化水平的高低取決于參與核工程建造的每一位員工。踐行核安全文化的核心任務是培育員工按法律法規、標準規范和程序方案的要求開展工作，自覺為確保核工程建造質量而努力的行為習慣和責任意識。通過建立對員工質量行為的管控機制并規范實施，實現將核安全文化“內化于心，外化于行”。

對于人員質量行為，按照“識別—分析—統計—檢查—改進”的流程進行實施管控。首先，按照“由點到面、分類辨識”的原則，分專業、分工種對員工在核工程建造過程中實施作業活動和業務活動所顯現的質量行為表征進行全面辨識，分析并確定不良的質量行為表征，其屬性與《核安全文化管理大綱》中的八項踐行要求相對應；將上述辨識成果結合現場檢查、工程質量缺陷中人因分析、質量監督監查問題和外部不滿意信息反饋等建立不良質量行為數據庫，并根據過程人員質量行為管控情況，定期更新數據庫。

對全員開展常態化不良質量行為觀察，利用信息化手段，對涉及人員不良質量行為內容進行信息收集和分類統計。針對不同等級的不良質量行為，采取不同標準和管理流程的整改、跟蹤、驗證和關閉的全過程閉環管控。定期開展質量行為趨勢分析，查找并發現高頻次不良質量行為，深入分析根本原因，查找管理系統薄弱環節，及時采取糾正預防措施，排除或干擾人因失誤的觸發條件，降低不良質量行為發生率，不斷規范人員質量行為，圖3給出了人員質量行為管控流程。

圖3 人員質量行為管控流程Fig.3 Personnel quality behavior control process

通過持續觀察和管控，培育并固化員工良好質量行為，減少并排除不良質量行為和不必要的人因失誤，以高質量人員行為習慣，打造高質量核工程產品，踐行高水平核安全文化。

1.4 實施文化評價

培育和建設核安全文化不但是行業健康、可持續發展的需要，也是核安全法的強制要求。過去30多年，IAEA、INPO、WANO等國際組織研究制定了核電站核安全文化評價方法和指導文件，評價內容和評價指標側重于已運營的核電站，在核工程建造階段可供借鑒的核安全文化評價成熟經驗較少。

核工程建造企業將核安全文化業績評價作為提高核安全文化踐行能力的重要途徑，全面梳理匯總核安全文化法律法規、標準規范、上級文件等相關規定和管理要求，充分研究借鑒國內外相關機構和企業的評價實踐，結合核工程建造階段實際特點，構建了系統全面、可量化評價的核安全文化業績評價模型，旨在客觀評價核安全文化業績水平，識別核安全文化建設良好實踐和薄弱環節，增進各級人員對核安全文化的學思踐悟，消除知行裂隙，推動知行合一，成為全體人員的職業信仰和行為準則。

1.4.1 核安全文化評價模型

核安全文化業績評價模型是遵循SMART原則，基于核安全文化特征在核工程建造階段的有形表征，建立的一套可量化、可評價并能夠精準反映當前實施狀態的評價模型。按照企業《核安全文化管理大綱》要求，對基礎維度、實踐維度、控制維度和改進維度四個方面進行內容分解和指標設計，形成24項評價要素，109項評價指標，各指標設定明確分值和權重，評價總分值為11000分，見表1。

表1 核安全文化業績評價分解表Table 1 Nuclear safety culture performance evaluation breakdown table

各評價指標的評定原則主要有以下幾種：

（1）是/否：當管理要求的評分點只有是和否兩種答案時，“是”得分為100分，“否”得分為0分。其中，任何管理要求被評定為“是”，其至少應達到“90%符合”，執行時間不少于3個月，除此之外的任何情形，只能打0分。

（2）部分/全部：當管理要求的評分點有幾個組成部分時，可以得到部分分數。如“部分/全部20/100”指每個評分點的得分分值為20分，總分100分。

（3）專業判斷：當管理要求的評分要基于“專業判斷”時，評價人員必須依照評分原則判斷其符合程度或實施質量，評價人員可基于自己的判斷，給予0分直至滿分。

1.4.2 核安全文化評價方法

核安全文化業績評價主要通過桌面評價、全面驗證評價和專項驗證評價等方式開展，評價時對每一項管理要求按其特定的評分類型進行打分。評價活動實施前，提前系統梳理行業內良好核安全文化業績有形表征，收集被評價單位核安全文化價值理念宣貫、管理體系運行和人員行為管控等方面的績效證據，對符合性、充分性和有效性進行全面復核，并與最佳實踐進行分析比對，判定當前的核安全文化業績水平，進而對評價模型中24項評價要素、109項評價指標分別進行評分，根據評定結果，把每部分的得分加以匯總計算。最終的核安全文化業績評價等級由高到低分為Ⅰ（卓越）、Ⅱ（優秀）、Ⅲ（顯著）、Ⅳ（良好）和Ⅴ（弱化）五個等級，見表2。

表2 核安全文化業績評價等級表Table 2 Nuclear safety culture performance evaluation scale table

2 結論

核工程建造階段核安全文化體系建設與管理實踐可提煉總結為以下幾點：

（1）理念倡導——以價值理念為培育基礎，明確核安全文化價值導向和行為規范，致力于塑造員工核安全文化職業信仰，凝聚“安全高于一切”共識，使核安全文化“內化于心”。

（2）制度約束——以管理體系為運行載體，明確核安全文化建設要求和實踐方法，借助體系運行和管理工具，實現核安全文化建設體系化和標準化，使核安全文化“固化于制”。

（3）行為管控——以人員行為為管控目標，明確人員質量行為管控措施和實施流程，強化各級人員按程序辦事能力和責任意識，培育良好行為習慣，使核安全文化“外化于行”。

（4）量化評價——以業績評價為評估手段，基于核安全文化的“有形表征”和“健康狀況”，對文化建設進行定量評價和定性分析，動態評估核安全文化建設水平并持續優化改進。

（5）及時補位——核工程建造階段核安全文化培育，聚焦核設施建造期工程質量和人員行為，與核電運行階段更注重核設施安全和輻射安全有明顯區別，是對核設施全產業鏈核安全文化建設與實踐的及時補充和完善。