NBA《勞資協定》集體談判中“西蒙斯條款”影響研究

頓宗銳

引言：源于NBA球員本·西蒙斯在2021-2022賽季以心理問題拒絕出戰任何一場比賽，由此形成的“西蒙斯條款”在NBA《勞資協定》的集體談判中引發爭議，“西蒙斯條款”作為判例仍將影響后續由心理問題所帶來的糾紛解決機制。研究著重分析“西蒙斯條款”的誕生背景，解讀所產生的勞資雙方爭議以及從由此帶來的心理問題評估標準著手，進而對球隊聯盟帶來的影響與沖擊做出一定的前瞻性的思考，以期待職業賽場對心理健康問題引起足夠重視，促進聯盟可持續健康發展。

NBA《勞資協定》通常由6年一度的集體談判進行修訂和補充，隨著競技體育的不斷發展，產生了需要《勞資協定》調整的新問題。運動員的身心壓力成為美國籃球運動員協會所關注的重點。本文從西蒙斯以心理問題拒絕出戰而根據聯盟慣例所形成的西蒙斯條款著手，分析其產生背景，探討其對球員權利及聯盟資方的影響，并對心理評估標準做出適當預測，期望能給聯盟正常運行帶來一定借鑒意義。

1 西蒙斯條款的產生背景

NBA作為世界享負盛名的體育聯盟賽事，其極高的曝光度與超高的薪資待遇吸引著全世界的籃球人才，但與此同時其球員長期處于高強度和極端的壓力環境下，除了高負載和枯燥的訓練，還要承受著可能一次受傷報銷整個職業生涯的高風險。職業生涯的不確定性，資本的逐利，大眾輿論的壓力等等，諸如種種，大大增加了球員心理的敏感性，極大的可能性染上心理性疾病。

成立于1954年的美國籃球運動員協會（The National Basketball Players Association，以下簡稱“球員工會”），其宗旨在于保障改善美國國家籃球協會（National Basketball Association，以下簡稱“NBA”）球隊球員的勞動權利，主要通過集體談判的方式形成《勞資協定》（Collective Bargaining Agreement），經過近70年的發展，球員工會促成了工資帽等一系列制度的形成，并在勞資糾紛解決和勞資權益保障中發揮著舉足輕重的作用。然而無論是球員工會還是談判形成的《勞資協定》均未對心理健康問題作出相應的條款以及應對措施。

1.1 《勞資協定》與球員工會保護不全面

美國《1970年職業安全與衛生法案》（OSH Act of 1970）在第二章節第二條中規定“提供普遍福利，盡可能保證全國每個男女勞動者享有安全和健康的工作條件，并保護我們的人力資源。”美國《國家勞動關系法（1935）》（National Labor Relations Act （1935）以下簡稱NLRA）核心是NLRA為員工規定了某些權利，包括自我組織的權利；組建或加入勞工組織；集體討價還價；并從事其他集體談判、互助或保護活動。”

《勞資協定》制定的初衷也是雙方就相關事宜進行協商討論，不得侵害雙方的合法利益。在提倡人權的時代，球員的人權不僅僅表現于身體上，更包含于精神與自由中。但在以往的條款中，球員合法拒絕比賽的情況僅限于身體傷病，嚴格意義上僅指狹義上的物理傷病。2018年3月，凱文·樂福（Kevin Love）對外承認自己在與心理健康問題作斗爭，并對焦慮癥評論“與手骨折、腳踝扭傷一樣真實。自從那天起，我對自己心理健康的全部想法幾乎都在改變。在過去的29年，我一直認為心理健康問題是別人的事，我覺得這需要被重視。”樂福呼吁公眾勇于分享自身內心深處的秘密，敢于公開自己的心理健康問題。球員無法在心理問題上得到聯盟的幫助，且現行的《勞資協定》亦未對此有規定，需要球員工會在新一次勞資談判中提出，因此西蒙斯條款有著其出現的基礎。

1.2 西蒙斯與費城76人仲裁糾紛

本·西蒙斯（Ben Simmons）是澳大利亞職業籃球運動員，司職后衛/前鋒，2016年以選秀狀元身份被NBA費城76人選中，并連續3個賽季入選全明星賽（All Star Game），但2020-21年季后賽中，連續罰籃不中使其心態受到干擾，尤其在東部半決賽第7場輸給亞特蘭大老鷹隊后產生嚴重心理障礙，拒絕出戰后續任何一場比賽。費城76人在扣除其未出場比賽的2000萬美元工資后，將其交易至布魯克林籃網。本·西蒙斯在來到布魯克林籃網后一方面繼續以心理問題和背傷問題拒絕出戰，一面又于2022年4月26日向費城76人隊提出申訴，追討被原球隊所扣罰的2000萬美金，由此引發了雙方的勞資糾紛。后于北京時間8月16日，據ESPN名記woj報道。西蒙斯與費城76人達成和解協議。

按照聯盟慣例，西蒙斯訴費城76人案將作為新的判例，以此來應對未來出現相同的情況。他也是聯盟史上首位以心理問題拒絕出場扣罰薪資并提交聯盟的球員。根據這一判例的結果，在2022的勞資談判中，球員工會與聯盟雙方開始討論新的精神健康報告，允許球員將心理健康問題視為與身體受傷同等的傷病，這即意味著西蒙斯條款幾乎已成定局。

1.3 西蒙斯條款存在的必要性

隨著經濟高速發展，人文主義愈加發展，球員的心理問題作為一個亟待解決的問題，也越來越得到了國際社會的關注。球員的心理問題如若不能及時解決，極易引發不良后果。僅在2017-2019年間，國際運動心理學會（ISSP）、歐洲運動心理學會（FEPSAC）和國際奧委會（IOC）就先后發表聲明，呼吁運動領域的相關人員關注精英運動員心理健康問題。西蒙斯條款作為世界籃球聯盟領域內第一條相關條款，其引領作用帶來的示范效應不言而喻。

球員的心理問題所帶來的后果不僅僅作用于其自身，也可能對球隊內部、聯盟運行產生影響，更可能作為公眾人物對公眾產生不良示范。現今聯盟中曾是多支球隊當家球星的德瑪爾·德羅贊（DeMar Darnell DeRozan）患有抑郁癥多年，球迷評價他：“我們很少看到他臉上露出笑容，他永遠是用天真的眼神看待場內外的一切。”德羅贊與勒布朗·詹姆斯（Le Bron James）東部競爭的多年，但沒有贏得更多勝利，導致壓抑許久的心理問題爆發，在休息室崩潰式咆哮、砸東西，尋求球隊多倫多猛龍的幫助，球隊沒有給予足夠的重視乃至轉手將他交易到了芝加哥公牛，球隊經理坦言道“他的抑郁可能會影響隊伍內氣氛。”德羅贊發文“沒有人真正關心你，只有交易沒有友誼”，往后德瑪爾·德羅贊為多支球隊征戰，困于獻上一份好的答卷。凱文·樂福是勒布朗·詹姆斯2015-2016賽季奪冠之路上的搭檔，享受著聯盟至高的榮耀時，也陷于深層次心理焦慮之中，他直言“自己時常看著空籃但上不進”。在2017-2018賽季中他甚至無法控制自己的心跳與呼吸，被迫停止比賽，徹夜失眠，無法進入比賽節奏，后面由首發主力逐步變為替補出場。2009年，德國國家隊門將羅伯特·恩克（Robert Enke）因抑郁癥臥軌自殺后的一段時間內，鐵路自殺行為增加了一倍。最重要的是，球員的心理問題已迫在眉睫，亟待解決，聯盟的冷漠和無為，球員自身的萎靡和陰影，影響著比賽的整體狀態，甚至影響到了球隊運轉。因此西蒙斯條款的誕生，存在著其合理性與必然性。

2 西蒙斯條款內容心理評估標準前瞻

西蒙斯條款是指球員可以心理健康問題為由拒絕出戰比賽，并涉及薪資和轉會。具體而言，西蒙斯條款主要包括心理健康問題視同身體傷害的條件、心理健康問題預防中聯盟與球隊的責任以及球員自由轉會等。接下來著重分析西蒙斯條款中與心理健康相關的內容。

2.1 心理健康國際評估標準

世界衛生組織（World Health Organization，以下簡稱“WHO”）將精神或心理健康（Mental Health，以下簡稱“MH”）定義為“一種健康的狀態，在這種狀態中，每個人能夠認識到自己的潛力，能夠應付正常的生活壓力，能夠有成效地從事工作，并能夠對其社區作出貢獻”。與心理健康對應的是，精神或心理健康障礙（Mental Health Disorder，以下簡稱“MHD”），通常被定義為在臨床上產生顯著痛苦或損害，且需符合一定的診斷標準，如美國精神病學會（American Psychiatric Association，以下簡稱“APA”）發布的《精神障礙診斷與統計手冊》（Diagnostic and statistical manual of mental disorders）和WHO發布的《國際疾病分類》（International Classification of Diseases）等中都對抑郁障礙（Depression）、進食障礙（Eating disorders）、精神分裂（Schizophrenia）等障礙做了明確的診斷標準。隨著心理問題的逐漸嚴重，各球隊股東和聯盟開始重視球員的心理健康問題。心理健康問題通常表現為狂躁、不易接觸、異常的思想行為等。

2.2 心理健康標準預測

西蒙斯條款新增后，對于NBA球員的心理健康評估應當建立起心理健康狀況篩查、評估和診斷體系制度。同時由國家成立心理健康評估委員會，聘用專業性人才，依據委員會派遣人員的要求進行強制性面談，在訪談結束后，以專家診斷為主、運動員自身需求相結合，他們將移轉給最適合的專業人員，以進行后續針對性服務。具體步驟可以如以下幾點：（1）聯盟出面從社會中聘請專業人員建立心理健康診治委員會，專職負責聯盟球員心理健康問題的評估以及輕度治療。委員會成員的組成應征求資方和球員的意見并經公開投票選出，除受聯盟仲裁委管轄外，不受其他機構干預，盡可能保持其中立性。（2）球員申請西蒙斯條款時，必須經必要程序提交心理委員會進行評估，不得跳過程序，并竭力配合委員會的一切合理調查與談話，維持程序正義。（3）建立一套心理健康標準，如心理健康評估工具的國際標準化，不應僅停留于身體表象上，專業人員可以與團隊中的其他球員，自身家庭、工作環境、運動表現等等方面進行研討評估，盡可能擴大調查范圍，充分考慮情景因素，了解其獨特的表征，拓展評估方式，避免出現單純以身體行為的表現來評估是否具備資格的主觀論斷，也避免運動員短期惡意使用條款。達到何種程度可以具備條款資格，也必須更加具體。如果球員的抑郁癥達到厭食、拒絕與球隊家人溝通，甚至自殺等程度，則應視為達到標準。在委員會進行達成條款結論后，球員進行治療期間，也應持續跟進，一方面關注其恢復進展，另一方面也應預防球員已康復但以此為由逃避球員義務，損害資方利益。簡而言之，心理健康評估標準的確定是對球員權利的肯定，但也是一種限制，是對資方利益的保護。

3 西蒙斯條款誕生的影響

3.1 西蒙斯條款保障了球員原有權利

NBA球員通常出生于相對貧困的家庭，其中一大部分都來自于單親家庭，缺乏關注和家庭教育，其童年經常成長于街頭而不是在學校，還有一些外籍球員跨越重洋背井離鄉來到美國追逐籃球夢想，尋找出路。當商業化的NBA聯盟向球員拋出橄欖枝時，過早地結束學業，進入資本的運轉中，將隱藏在球員心里的危險埋藏在了未來。進入職業賽場后，來自媒體及公眾的贊揚、批評甚至謾罵都可能讓他們迷失自我，逐漸產生心理健康問題。從球員進入聯盟之初，聯盟就可能種下了受害的種子，當球員日后涉及到心理問題時，這不僅是球員自我修復的權利選擇，也是聯盟應盡的義務。作為公眾人物，球員被要求需要給球迷帶去堅韌和不屈，心理疾病被球迷及資方認為是軟弱的表現，是逃避，甚至被當作異類，大眾通常很容易忽略精神層面的問題，尤其是不安、焦慮、恐懼等情緒，每個人選擇逃避彷佛其并不存在或者容易解決。公眾必須承認球員只是高知名度的普通人，他們與公眾一致，利用每個人擁有的權利來保護自己都是必要的。

勞資談判的初衷與《勞資協定》的達成與修改，都是球員與資方達成合意的結果，經濟的發展伴隨而來的即是自由意識的蘇醒，每一次談判都為了最大限度去提高球員的權益。正如交易否決權的存在賦予球員有選擇是否被交易的權利，而由于需要診斷和治療的心理健康問題導致的中止比賽也是保障球員權利的關鍵，西蒙斯條款的產生的開了注重心理健康問題的先河，給予球員正當的理由，讓他們本應擁有的權利牢牢把握在其自身手中，當球員權利的拼圖愈發完整，球員的積極性與主動性提高提升，也是更好地促進聯盟的可持續健康發展。

3.2 西蒙斯條款對聯盟資方利益存在有利之處

2011年聯盟新一輪談判形成的《勞資協定》中規定的阿朗佐·莫寧條款（Alonzo Mourning Rule），即聯盟仲裁有權對被交易之后，拒絕為新東家效力的球員進行經濟或者禁賽處罰、傷病特例無一不是對資方權利的保障，而在西蒙斯條款形成后，資方最大的擔憂來源于球員隨意使用此西蒙斯條款來選擇停止比賽以此來要挾球隊股東及聯盟，甚至更為嚴重的導致聯盟停擺，這讓其感到無比的擔憂，愁于球員權利增長的同時，削減了資方的利益。不可否認的是，球隊股東的擔憂不無道理，有其一定的根據。2022轉會期凱文·杜蘭特（Kevin Wayne Durant）的交易申請，無疑給西蒙斯條款的問世激起更大的水花，由于凱文·杜蘭特的舉動，引發多支球隊的折本式哄搶，聯盟數只球隊將本已做好的球隊引援交易方案一舉擱置，聯盟轉會交易一度停滯，以至于官方不得不下場終止。球隊股東在見識到如此之大威力的同時，不禁將目光盯上了西蒙斯條款，它是否也會成為危害資方利益的工具，這成了一個大大的問號。

NBA作為世界當中最負盛名、舉辦最成功的賽事，其球隊之間，球員與球員之間的競爭碰撞是極其殘酷的，在聯盟以工資帽、奢侈稅等舉措來限制球隊實力差距并不算太明顯之時，每一個球員的正常出勤、在場上的征戰都顯得極其重要。2015年總決賽，克利夫蘭騎士（Cleveland Cavaliers）以微弱劣勢憾負金州勇士（Golden State Warriors），對球迷來說這是慘烈又災難性的一年，僅余的7個人組成了一個上場陣容，被稱為絕地七武士。如若全員都健康出勤，可能冠軍的歸屬還是個問號。這更說明了球隊滿員出戰的重要性。因此，當球隊中多人申請此條款時，特別是首發主力缺席時，球隊的實力將大打折扣，帶來的后果是球隊成績急速下滑，球員情緒低落，粉絲群體的不滿，周邊產品售出降低，名氣大幅下降，乃至于贊助商等的減少或撤銷投資，這引發的多米諾骨牌效應是資方難以承受的，資本就是逐利而來，卻讓其敗興而歸，難以承受。由此看來，資方拒絕此條款具備一定合理性。

西蒙斯條款新增后，球隊股東最關心的在于利益是否會受到損害，但來自資方的愈發抵觸可能會適得其反。理由如下：（1）申請此條款的球員必然經過了合理的且必要的正當性程序檢測，球員可以利用規則，但卻不能給其為所欲為的能力，只有通過嚴格性審查后，才能具備申請的條件。在審查方面，球員工會、資方代表、醫院三方會晤，以共同意志作出不侵犯任一方的裁判；（2）球員申請條款后，或短期來看球隊喪失了即戰力，但長遠來說未必不是給球隊帶來了穩定且高效的戰力提升。不可否認，在這個時間段內球隊遭遇一些困難，但如若不解決，短期的平靜之下可能潛藏著更大的危機。本·西蒙斯向球隊提出申請遭拒絕，引發出拒絕出戰和仲裁的后果，這對于雙方來說是雙輸的后果，是所不能接受的。從另一個角度看，如果球隊準允本·西蒙斯短時間內進行心理治療，待其傷愈歸來，是否帶來的是一個全新的變化以及對球隊的感恩。2019年總決賽勇士進行時，為人熟知的水花兄弟克萊·湯普森（Klay Alexander Thompson），左膝前十字交叉韌帶撕裂缺席比賽，但其傷退之后，金州勇士宣布以5年1.9億美元的高薪合同與其續約，克萊·湯普森在2021-22賽季常規賽強勢復出砍下場均20.4分，季后賽場均19分，助力金州勇士奪得賽季總冠軍，并在球隊工資嚴重超出工資帽后決定暫時不提前續約，以預存薪資空間給其他新秀。當一名球員因傷將停賽一個多賽季時，球隊反而與其簽下巨額合同，也為此補上了巨額的奢侈稅，對球員給予了足夠的誠意，克萊·湯普森也不負所望，以自身行動報答球隊，與團隊形成了雙贏局面。因此，西蒙斯條款的出現，可能更多給予了球隊與球員之間一個緩和、修補的空間，大家給彼此的空間去重組幫助更好地達成利益交換。據研究表明，運動員在主客場比賽時，心理過度緊張狀態占比達到25%，個人進攻成功率下降13.7%，配合進攻效率下降15.3%。而這只是由于心理過度緊張導致的下滑。

夸梅·布朗（Kwame Brown）經常因狂躁癥而無法控制自己，先后效力9支球隊；保羅·皮爾斯（Paul Anthony Pierce）在被刺傷后患上了抑郁癥，讓他很長時間不愿意去和教練隊友交流；比爾·拉塞爾（Bill Russell）則患有神經性嘔吐的癥狀難以在比賽中發揮實力。如果他們通過心理治療，是否會有不一樣的表現？夸梅·布朗是否會成為他同期榜眼秀保羅·加索爾（Pau Gasol Sáez）一樣榮譽纏身的中鋒，保羅·皮爾斯在2010年是否會拿下那最后的七分之差，指環王比爾·拉塞爾的雙手是否會多出第十二枚戒指。當越來越多的榮譽到來時，資方也隨之獲得了更大的收益，雙方同向同行。因而，西蒙斯條款的出現對資方而言并非沒有好處，在保護住球員的同時，也為資方帶來更多利益。

4 結語

NBA規則的改變，是為了球員運動能力和聯盟本身向著更好的方向發展。西蒙斯條款，是關注球員心理健康的開創條款，其誕生對聯盟產生了一定的積極作用，適當增加了球員權利，加強了其權利保障，也對資方利益產生了一定積極作用。但與此同時必須嚴格限制其心理健康評估程序化標準，合理運用規則，避免權利濫用，以期此條款推動聯盟可持續健康發展。

（作者單位：湘潭大學法學院）