水利工程建設項目監理投標文件編制實踐

嚴彩玲，宋 維

（山東省水利工程建設監理有限公司，山東 濟南 250013）

1 編制原則

響應性原則：嚴格按照招標文件的規定，對監理服務期限和報價、投標有效期、委托人要求、招標范圍等實質性內容作出響應，遵守招標合同文件各項條款要求,全面響應招標文件。

規范性原則：標書格式應符合招標文件的要求，包括格式、排版、字體等統一標準，內容須完整、詳細，不遺漏任何重要信息，標書內容應當簡明扼要、通俗易懂，避免使用過于復雜的專業術語和行業縮寫。

專業性原則：投標人應詳細闡述投標人在資質、信用、業績、人力、物力、管理能力、技術水平、費用計取等各方面的優勢以及對水利工程建設特點、重點、難點的認識，在監理“質量、進度、資金、安全控制，合同、信息管理，組織協調”等方面擬采取的針對性措施。

合規性原則：技術文件特別是編寫依據等，要符合水利工程相關的有效法律、法規、規范、規程、技術標準等。

完整性原則：按照招標文件規定的投標文件組成編制投標文件，做到簡潔、全面、不漏項。

2 編制準備

2.1 獲取招標文件

根據項目招標公告，查看對投標人資格的要求及報名起止時間。若為需遞交紙質投標文件的項目，要在報名時間截止前將招標公告要求的紙質報名材料及繳納報名費用的銀行回執交招標代理審核，收到代理發送的招標文件并電話確認即為報名成功。若為電子招投標的項目，則需根據要求登錄報名平臺辦理電子平臺數字證書，用數字證書登錄網站完成上傳報名材料、繳納報名費用、下載招標文件等工作。

2.2 檢查招標文件

標書編制人員在成功獲取招標文件后，應對招標文件是否存在前后內容不一致、是否存在關鍵內容字跡模糊、是否存在頁碼缺失等文本編排錯誤現象進行仔細檢查，一旦發現，應在第一時間內向招標單位或招標代理單位提出，請其答復與澄清。

2.3 詳讀招標文件

標書編制人員在正式編制招標文件前，應逐頁詳讀招標文件，對招標公告、投標人須知前附表、投標人須知、標書格式、評標辦法等所列的內容進行重點閱讀。要對資質與業績要求，監理費限價與計算要求，總監理工程師職稱、專業、社保繳納情況、在建情況等要求，其他監理人員的專業及人數要求，監理大綱編制要求等內容進行突出標記，對開標時間（同投標截止時間）、投標保證金的截止時間（若要求繳納投標保證金）、工期、投標有效期4 個重要時間節點進行記錄。

2.4 研判評分標準

標書編制人員在詳讀招標文件的基礎上，還應對評標標準的打分項進行深入分析，確定投標人的業績和資信、信用和行為動態評價、項目總監理工程師的素質和能力、資源配置等客觀打分項的得分情況，據此分析研判中標概率，有針對性地進行招標文件編制。

3 編制內容

當前，水利工程建設項目監理投標文件一般是由商務（資格資信與投標報價）部分和技術（監理大綱）部分組成，其所含內容均為評標辦法中評分因素的加分項。

3.1 商務部分

1）資格審查。對部分采用資格后審的項目，商務部分中還應包含資格審查內容，此項是投標文件能否通過初步評審的先決條件，是招標人設置的第一道門檻。資格審查要求會在招標文件中明確寫明，其內容主要為資質條件、總監理工程師資格、投標保證金繳納、授權委托書、監理人員數量等。投標人需對照招標文件提出的實質性要求和條件，在編制投標文件時逐條響應，不可套用標準范本答非所問，更不可畫蛇添足，增加錯誤隱患。

2）投標報價書。投標報價是投標人根據招標文件對招標工程價格作出的要約表示，是投標文件的核心內容，是監理投標文件中商務部分的重要組成，是能否順利中標的重要因素之一。當前，山東省水利工程建設項目監理投標報價評審辦法一般采用平均價法或經評審的最低價法，監理費報價得分在評標標準中一般占20 分左右。因此，投標人需要加強對水利工程監理市場的研究和情報收集，了解市場的行情、規模和競爭力，有針對性地制定投標策略和定價方案。要結合評標辦法、項目情況、市場行情、歷史經驗等因素，在不超過監理項目招標文件中規定的最高限價基礎上，綜合測算投標報價，既符合市場價格水平，又能保證企業的合理利潤。

3）業績證明材料。業績證明材料主要體現公司的實力、經驗、能力等，在編制投標文件時，應盡可能突出自身的優勢，最大限度證明其有足夠的能力完成所投項目，包括公司的營業執照、各種有效的資質證書、經審計的財務報告、信用等級證書，體現擬投入監理人員特別是總監理工程師技術能力的職稱、執業資格證書以及勞動合同、個人的社保繳費證明，反映公司管理水平的質量、職業健康安全、環境體系等證書，體現公司實力的類似項目工程業績、各種獲獎、擬派的滿足工程建設需要的實驗監測設備、辦公生活設施及資金等。

4）自主擬定賦分項。在《山東省水利工程建設項目監理招標評標標準》（2022 版）中，新增加了一項招標人自主擬定賦分項，占5 分。因項目的著重點不同，自主賦分項的內容也會隨之改變，目前大多設置為投標人承建某工程的有利條件和優勢、投標人崗位制度、工作流程等方面，亦有部分項目設置為投標文件排版和編制科學合理性評價，或要求提供擬投入的監理人員其他執業或職業資格證書等。因此，投標人在編制投標文中應根據具體要求進行編制。

3.2 技術部分

技術文件（監理大綱）是公司技術部門及擬派項目總監理工程師依據招標人提供的技術資料、工程概況、項目工作內容等信息，結合監理規范、國家相關法律法規及自身實際工作經驗、類似工程工作經驗編制的項目監理工作方案。內容主要包括監理工作的服務流程、服務內容、服務方式以及解決工程實際問題的方法措施等，具有針對性、指導性、總體規劃性的特點。技術文件（監理大綱）評審內容大多按照對項目關鍵點、難點的分析及對策建議，開工條件控制，質量控制，安全控制，進度控制，資金控制，合同、信息管理和組織協調，文明施工與環境保護措施，缺陷責任期監理工作和監理檢測、試驗計劃等方面進行，是水利工程建設項目監理評標的重點評審環節，是拉開綜合得分的關鍵部分。

4 編制審查

4.1 廢標條件審查

通讀招標文件中會導致投標文件拒絕和無效的條款，有些招標文件會詳細寫明廢標條款，有些招標文件則不會列明，根據經驗總結，經常會產生廢標的情況如下：

未按照招標文件要求進行投標文件的蓋章和簽字、漏蓋、錯蓋和內容出現跳頁、空白頁現象；未在規定時間內繳納投標擔保并將擔保回執上傳到規定地點；未按照技術文件暗標要求編制監理大綱；嚴禁出現投標人相關信息、添加符號、標記、特殊字符等；未在投標文件中對招標文件中的實質性內容做出響應；代理機構發布澄清答疑后投標人未及時回應并在投標文件中體現等。

4.2 商務部分審查

商務文件的審查重點應為兩部分，第一部分為通過資格審查從而順利參與評標環節，第二部分為在評標環節中參照“細則”滿足要求，從而得到更佳的分數以獲取優勢。

第一部分通常由經營人員相互查閱審查，詳細瀏覽招標文件，對其要求的資格審查材料逐條列出、整理形成表格，再由標書檢查人員二次審查，逐項打勾確認。

第二部分則在經營人員相互查閱審查的基礎上，由部門負責人及上級主管領導審查，其中應充分考慮：

擬派項目總監理工程師（項目負責人）的專業、職稱、資歷、業績等；主要人員配備情況是否能夠滿足項目強度；配備儀器及辦公設備能否滿足項目需要；同類業績是否符合招標文件要求，材料是否在時效內，能否體現工程內容、相關人員姓名，需要出具完工證明或驗收鑒定書或交接書的項目是否能夠配備齊全等；獲獎情況能否符合招標文件要求，材料是否有效。

4.3 技術部分審查

技術文件為暗標的，首先由經營人員對照招標文件規定的字體、字號、頁面設置及格式，檢查監理大綱格式是否符合招標文件要求。其次對照加分項依次檢查大綱內容是否齊全，這項工作需要技術（咨詢）中心負責人根據招標文件提供的招標項目工程信息、建設內容、工程量清單等資料進行技術文件的審核及補充。最后檢查是否有反映投標人信息的任何暗示及所有可能透露投標人信息的內容。

5 遞交投標文件

在投標截止日期前將投標文件遞交到招標文件中規定的地點，確保及時、準確地送達。若為電子平臺投標，開標前需準備好電腦及相應平臺的有效密碼鎖，提前測試登錄環境及模擬解密情況，安裝好插件。若為現場紙質投標，提前準備好委托代理人的身份證、代理人的授權委托書、封裝好的標書、資格審查原件、加分項等資料。