環境規制、技術創新與綠色增長

齊志超（廣州華商學院）

關鍵字：環境規制；綠色技術創新；綠色增長；影響機制

綠色增長是實現我國經濟高質量發展的關鍵環節，也是實現人類社會可持續發展的必由之路。中國以往的“粗放式”經濟增長所引發的環境污染問題愈發被社會各界所關注。環境污染問題具有負外部性，單純地依靠市場機制無法有效解決。環境規制可彌補市場失靈，成為解決環境污染問題的重要工具，但從長期來看還需要與技術創新協同。技術創新被認為是平衡經濟增長與環境保護的有力手段和有效銜接者。因此，環境規制和技術創新被認為是推動綠色增長的兩大重要因素。它們是如何作用的？本文就環境規制對綠色技術創新、綠色增長的影響機制進行了論述。

一、環境規制與技術創新

（一）技術創新與綠色技術創新

根據偏向性不同，技術創新可分為綠色技術創新、中性技術創新和污染性技術創新。綠色技術創新通過提高環境資源要素的邊際生產率或使用其他要素替代等方式，使環境資源投入比例下降、污染物排放減少，從而促進綠色增長，而污染性技術創新的作用恰好相反。中性技術創新可通過產出不變投入減少或投入不變產出增加的方式，在一定程度上節約環境資源的使用，進而有利于緩解污染問題。因此，綠色偏向的技術進步越快，對環境資源越友好。綠色技術創新的特點表現為：在生產經營目標上，除了考慮經濟效益外，還考慮環境、社會效益；在成本考慮上，會將環境要素納入生產成本；在產品生產過程中，要兼顧符合環境政策和創新政策；在效益要求上，既要提高自身發展水平，又要促進人與自然和諧共生；在外部性上，既具有技術創新溢出的正外部性，還可減少環境污染的負外部性。

（二）環境規制對綠色技術創新的影響

主流學派關于環境規制影響技術創新的學說有：新古典經濟學靜態角度下的“抑制說”和波特假說動態角度下的“促進說”。“抑制說”認為在完全理性假設下，環境規制的實施會導致企業的生產成本增加、利潤降低，進而創新積極性降低。不管是沿用現有技術后治理污染，還是通過技術創新升級產品減少污染，遵守環境規制均會導致生產成本增加，即“遵守成本”效應?！按龠M說”認為合適的環境規制會使企業更偏向技術進步，同時技術進步又反作用于產品升級，使企業獲得市場競爭優勢和更高的盈利水平，進而補償掉部分或者全部新增的成本，從而實現“創新補償”效應。以上所說的技術創新，符合綠色技術創新的特點，故認為是綠色技術創新。兩種效應與環境規制強度的關系是怎么樣的？一般來說，在環境規制強度較低時，環境成本低于創新成本，企業會通過繳納環境保護稅或末端治理的方式來應對規制，但隨著環境規制強度的不斷攀升，環境成本也日益增加，企業為長久發展會進行綠色技術創新。會存在一個環境規制強度的臨界值，在臨界值以下負向的“遵守成本”效應占主導，反之則正向的“創新補償”效應占主導。

深入分析環境規制對綠色技術創新的影響發現：正向影響還包括獲得先動優勢，負向影響主要包括形成擠出效應、慣性阻力、增加技術創新風險。環境規制使企業獲得綠色技術創新的先動優勢主要反映在兩個方面：一是形成差異化產品優勢，隨著環保理念不斷深入人心，綠色產品的需求不斷增大，具有先動優勢的企業可憑借產品差異化迅速占領綠色市場份額，獲得市場競爭優勢；二是獲得減稅補貼等政策優勢，政府會給先動企業提供政策支持，如補貼、減稅等解決創新資金不足的問題，激勵企業進行綠色技術創新。環境規制的擠出效應主要表現在：一是研發資金擠出，企業需要購買治污設備、改變生產工藝、學習使用新設備等來應對環境規制，擠占了用于研發投入的資金；二是收益擠出，環境保護稅等會增加生產成本，減少產出，進而影響收益；三是投資資本擠出，嚴格的環境規制會使部分企業產業遷出，進而使本地投資相應減少。企業的慣性阻力是指資源能源重疊使用程度。產品綠色創新需改變生產方式及所使用的資源，因此存在很大的慣性阻力。另外，環境政策的不確定性會增加技術創新的風險。

二、環境規制與綠色增長

（一）綠色增長的內涵

綠色增長是2005年提出的關于可持續發展的新說法，它強調經濟、社會與自然的和諧統一。已有文獻關于綠色增長的內涵主要包含兩個層次：一是發展經濟學的觀點認為，綠色增長是保證環境友好的經濟增長，它既要求自然資源有效利用，又要求有效控制環境污染，即要求節能減排。二是福利經濟學的觀點認為，綠色增長是在提升經濟質量和社會福祉的同時降低對環境的破壞，綠色增長是為了提升人類社會福祉。[1]基于此本文認為，綠色增長是一種追求經濟增長、環境友好和社會福祉提升的可持續發展方式，它強調在經濟與環境協調發展的過程中，應關注當代人和后代人的社會福祉，如改善收入不平等，改善人類健康狀況，提升就業、教育和醫療水平等。

（二）環境規制影響綠色增長的微觀角度分析

從微觀角度來看，環境規制通過調節企業生產和個人消費來影響綠色增長。

首先，從企業角度分析環境規制對綠色增長的影響機制。面對環境規制，不同實力、規模企業的應對策略主要分三類：退出、創新、遵守。對于資金不足、規模較小的中小型企業或高能耗高污染的行業來說，由于環境規制擠出效應的存在，如果無力承受遵守環境規制的成本或遵守環境規制后無法盈利，這些企業會逐步退出市場或轉移到環境規制相對寬松的地區，即退出策略。對于沒有被本地環境規制淘汰的企業：一類是實力雄厚的大型企業，這類企業會增加綠色技術創新研發投資，通過革新清潔技術、改進生產方式以達到環境標準，綠色技術創新一旦成功，技術創新又作用于產品升級，企業獲得市場競爭優勢，獲得的利潤會補償掉綠色技術創新的部分或全部成本，即創新策略。另一類企業資金實力不夠雄厚，且技術創新風險承受能力較弱，對綠色技術創新態度保守，會通過購買治污設備、優化工藝流程等方式來應對規制，等待有實力的企業研發出綠色技術后以低成本模仿，即遵守策略。這三種策略與環境規制強度的關系是怎樣的呢？一般來說，環境規制強度較低時，環境治理成本也較低，企業往往會選擇遵守策略，但隨著環境規制強度的不斷增加，部分企業因無力承受會選擇退出策略，還有一部分企業為長期發展會選擇創新策略。退出策略下，企業停產或轉移他地均會導致本地產出減少，對環境友好但不利于經濟增長。創新策略和遵守策略下，企業的產出對環境友好，均會促進綠色增長，但前者對綠色增長的影響更持久。

其次，從個人消費角度分析環境規制對綠色增長的影響機制。環境規制通過調整消費偏好和儲蓄水平來影響消費結構和投資結構，進而影響綠色增長。[2]環境規制實施以后，一方面個人的環保意識不斷增強，消費者更傾向于購買綠色產品，進而激勵企業綠色技術創新和綠色產品生產；另一方面消費者會因不滿足于當前環境質量而減少部分當期消費，增加對綠色產業的投資，進而助推綠色技術創新和綠色增長。因此，環境規制所引起的綠色消費、投資的增加會引發產業結構綠色升級，進而促進綠色增長。

（三）環境規制影響綠色增長的中觀角度分析

從中觀角度來看，環境規制通過影響產業結構、產業聚集等來影響綠色增長。環境規制不僅會淘汰一些高投入、高消耗、高污染、低效益的“三高一低”企業，也會使邊際治污成本較高的行業規模不斷縮小，還會因更高的環境要求阻礙污染密集型企業進入。在優勝劣汰機制的作用下，較嚴格的環境規制會逐步淘汰污染密集型的落后、過剩產能，倒逼企業綠色技術革新，同時環境規制也會通過各種補貼激勵綠色技術進步，激勵清潔產業發展，實現產業結構升級和綠色增長。為緩解治污成本上漲的壓力，同類型的企業會聚集在一起，通過共用治污減排設備、共享治污減排技術與人才等方式，提高環境治理效率，實現產業聚集的外部經濟效益和綠色增長。需要注意的是，較嚴格的環境規制會增加潛在進入企業的環境成本和技術要求，形成進入壁壘，進而減少市場競爭，增加壟斷，因而可能不利于產業結構升級和綠色增長。

（四）環境規制影響綠色增長的宏觀角度分析

從宏觀角度來看，地方政府間環境規制互動策略和環境規制引起的產業轉移會影響綠色增長?！皹顺吒偁帯辈呗院汀安町惢偁帯辈呗允钦g環境規制的兩類主要策略。前者又細分為“逐頂競爭”和“逐底競爭”，通俗說即“他強我強”和“他弱我弱”。為改善本地環境，促進長期發展，政府之間競相提高環境標準和強度，短期內可能不利于經濟增長，但長期來看，嚴格的環境規制會促進企業綠色技術創新、加快產業結構升級、提升綠色增長質量。反之，僅考慮經濟增長，政府之間競相降低環境標準和強度，短期內能提升本地經濟增長，長期來看不利于技術革新、產業升級和綠色增長。由此可見，采用“他強我強”策略雖然會產生經濟增長的“陣痛”，但長期會促進整體綠色增長。反之，短期內經濟增長，但不可持續。后者可分為“他強我弱”或“他弱我強”。臨地采用嚴格的環境規制，會淘汰無法創新的污染密集型企業，吸引并鼓勵資本密集型企業發展清潔技術，長期有利于綠色增長。本地采用寬松的環境規制，會吸收部分周邊污染密集型企業的遷入，短期內促進經濟增長，但不利于綠色增長。采用這種“他強我弱”策略會出現產業轉移，即本地吸收臨地污染密集型產業，臨地吸引資本密集型的清潔產業，短期內能實現臨地環境目標和本地經濟目標的雙贏。但為實現最小成本最大收益，政府間會存在“搭便車”行為，表現為競相降低環境標準，最終形成“逐底競爭”。因此，“逐頂競爭”有利于綠色增長，“逐底競爭”不利于綠色增長，“差異化競爭”會引起產業遷移，實現雙贏，但容易形成“逐底競爭”。

三、環境規制與社會福祉

除了經濟增長和環境可持續，綠色增長的內涵還涉及社會福祉，福利經濟學認為增長的目的是提高社會福祉。本文從居民健康和就業角度分析環境規制對社會福祉的影響。

（一）基于居民健康的環境規制對社會福祉的影響

從居民健康角度分析來看，環境規制影響社會福祉的路徑：一是環境規制通過影響居民健康來影響個人主觀、客觀社會福祉。健康狀況與環境質量呈正向關系，環境質量又取決于環境規制的效果，一般來說環境規制的實施有利于提升居民的健康狀況。健康具有雙重性質，既能提高消費效用、增強幸福感，又能增加可支配工作時間、提高個人收入，前者提升主觀社會福祉，后者提升客觀社會福祉。二是環境規制會影響居民健康支出進而影響個人消費、儲蓄等社會福祉。[3]個人健康支出和消費支出之間呈負向關系，當預計未來環境質量變好時，個人會減少當期消費支出以增加未來健康支出，尤其是勞動收入高的群體，會更傾向于增加儲蓄以應對老年健康支出。

（二）基于就業的環境規制對社會福祉的影響

從就業角度分析來看，環境規制通過影響勞動力需求、供給來影響社會福祉。環境規制影響勞動力需求的途徑：一是環境規制直接或間接影響勞動力需求。一方面，環境規制所引起的成本增加和價格上漲會影響生產規模，進而負向影響勞動力需求，同時資源型要素價格受環境規制影響會上升，使勞動力要素價格相對下降，進而正向影響勞動力需求；另一方面，環境規制會通過技術創新使產品在市場上獲得價格優勢，進而正向影響生產規模和勞動力需求，同時技術創新帶來的生產效率提高可能會減少勞動力要素的投入比例，進而負向影響勞動力需求。二是環境規制通過調整生產技術、需求結構、企業區位和產業結構來影響勞動力需求結構。環境規制促使企業使用先進技術，使高技能勞動力需求相對增加，進而改變勞動力需求結構；環境規制會增加消費者的綠色偏好，使綠色產業快速發展，從而增加相應勞動力需求；環境規制會導致污染密集型產業轉移，勞動力需求也跟著轉移，從而使勞動力需求結構改變；環境規制會鼓勵新興產業發展，促使高技能勞動力需求增加。另外，環境規制還會通過影響健康狀況間接影響勞動力供給。如前文所說，健康狀況會影響可支配工作時間，進而影響勞動力實際供給情況。環境狀況良好對勞動者身體健康有利，從而增加勞動時間及提高勞動的實際供給水平，進而表現為勞動力要素相對價格下降。為追求利潤最大化，企業會傾向于增加勞動力投入，進而會促進就業。

四、結論

在高質量發展階段，綠色增長成為我國實現共同富裕和生態文明目標的重要路徑。在此背景下，本文研究了環境規制、技術創新與綠色增長三者之間的關系，得出結論：第一，環境規制對綠色技術創新的影響，受負向的“遵守成本”效應和正向的“創新補償”效應的共同作用，當環境規制強度低于某一臨界值時前者占主導，反之后者占主導，進一步分析發現，還存在獲得綠色技術創新先動優勢的正向影響，以及形成擠出效應、慣性阻力、增加技術創新風險等負向影響。第二，環境規制影響綠色增長的微觀角度，企業面對環境規制會根據自身實力選擇退出、遵守或創新策略，后兩種策略直接或間接促進綠色增長，且創新策略的影響作用更持久，同時環境規制可增加個人綠色消費傾向和儲蓄意愿，從而通過調整消費結構和投資結構促進綠色增長。第三，環境規制影響綠色增長的中觀角度，淘汰和補貼機制下的產業結構升級，以及為共享治污設備、技術和人才所產生的產業聚集，均會促進綠色增長，但進入壁壘可能會限制產業發展，阻礙綠色增長。第四，環境規制影響綠色增長的宏觀角度，“逐頂競爭”會出現“陣痛”，但促進綠色增長，“差異化競爭”引起的產業遷移會實現雙贏，但由于“搭便車”行為的存在，可能會演變成“逐底競爭”，不利于綠色增長。第五，環境規制對社會福祉的影響，一是通過影響居民健康狀況、健康支出分別影響個人收入和消費支出；二是通過影響就業水平和就業結構改變勞動力需求，通過影響健康狀況改變勞動力供給，進而影響就業水平。