地理標(biāo)志商標(biāo)的商業(yè)價值及其侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)研究

摘 要：地理標(biāo)志作為一項新興的知識產(chǎn)權(quán)客體，代表著得天獨厚的地理可信的經(jīng)濟價值，2021年9月中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》，也意味著未來地理標(biāo)志在經(jīng)濟方面和社會方面發(fā)揮的商業(yè)價值愈發(fā)重要。地理標(biāo)志商標(biāo)最主要的商業(yè)價值有三方面：品牌信譽價值、貸款融資價值、法律優(yōu)先保護價值。地理標(biāo)志證明商標(biāo)的侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)仍以“混淆理論”為基礎(chǔ)，但是對侵權(quán)認(rèn)定的范圍需要擴展到對地理標(biāo)志產(chǎn)品的產(chǎn)地和品質(zhì)的誤認(rèn)，在判斷是否合理使用地理標(biāo)志證明商標(biāo)時，需要綜合考慮地理標(biāo)志的特殊性、產(chǎn)品的品質(zhì)、使用方式和主觀意圖。

關(guān)鍵詞：地理標(biāo)志證明商標(biāo)；商業(yè)價值；侵權(quán)認(rèn)定；混淆；合理使用

本文索引：趙爾良.<變量 2>[J].中國商論，2023（07）：-126.

中圖分類號：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-0298（2023）04（a）--03

地理標(biāo)志商標(biāo)是我國地理標(biāo)志保護的一種重要形式，尤其是在電商發(fā)達(dá)的今天，各地政府都在引導(dǎo)積極注冊地理標(biāo)志商標(biāo)，打造當(dāng)?shù)靥厣乩順?biāo)志農(nóng)產(chǎn)品，助力脫貧致富。隨著人們逐步認(rèn)識到地理標(biāo)志商標(biāo)的商業(yè)價值后，地理標(biāo)志商標(biāo)注冊量逐年增加。但是，正是緣于地理標(biāo)志商標(biāo)所帶來的巨大商業(yè)價值，在實踐中假冒仿冒地理標(biāo)志證明商標(biāo)的侵權(quán)行為越來越多。我國法律對地理標(biāo)志證明商標(biāo)的侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)并不明確，司法實踐中常按普通商標(biāo)侵權(quán)認(rèn)定來處理，但是地理標(biāo)志證明商標(biāo)所代表的地理意義與價值是普通商標(biāo)所不具備的，地理標(biāo)志證明商標(biāo)在侵權(quán)認(rèn)定上具有特殊性，這就使得理論界與司法界在侵權(quán)認(rèn)定上產(chǎn)生了不同意見。因此，在明確地理標(biāo)志證明商標(biāo)商業(yè)價值的同時，必須分析關(guān)于地理標(biāo)志證明商標(biāo)的侵權(quán)認(rèn)定問題，探討其侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)所依據(jù)的基礎(chǔ)理論和合理使用方式。

1 地理標(biāo)志商標(biāo)的商業(yè)價值

1.1 品牌信譽價值

品牌信譽的概念是什么？20世紀(jì)60年代就有學(xué)者提出“品牌代表企業(yè)對品質(zhì)的嚴(yán)格控制，信譽可以更容易吸引到消費者，并且可以從中獲得更高的溢價能力。”品牌信譽代表著消費者對產(chǎn)品形象的認(rèn)可度以及對產(chǎn)品質(zhì)量的信任度，它可以幫助企業(yè)建立良好的聲譽。除此之外，品牌信譽還是一項重要的無形資產(chǎn)，品牌信譽可以借助良好的聲譽使商品達(dá)到高額的市場溢價能力，從而帶來巨額收益，有助于企業(yè)聲譽在市場上迅速流傳。

地理標(biāo)志是與三農(nóng)聯(lián)系最密切的知識產(chǎn)權(quán)，可以促進農(nóng)民改進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增加農(nóng)民的收入，助力農(nóng)民脫貧致富，走向共同富裕。經(jīng)過跟蹤調(diào)研，農(nóng)產(chǎn)品被注冊為地理標(biāo)志商標(biāo)后，價格平均增長將近88%，近乎翻一倍。例如，“膠州大白菜”在全國聞名已久，至今已經(jīng)有1000年的歷史。“膠州大白菜”注冊前價格為每公斤幾角錢，注冊成功后價格漲到每顆48元。“贛南臍橙”的品牌價值高達(dá)601.13億元，商標(biāo)估值也高達(dá)50億元。“贛南臍橙”品牌之所以有極高的價值，很重要的原因就是它被注冊成為地理標(biāo)志商標(biāo)，其品牌有法律擔(dān)保價值附加在內(nèi)，由此所形成的高溢價。

1.2 貸款融資價值

按照《民法典》的規(guī)定，地理標(biāo)志是知識產(chǎn)權(quán)獨立的客體之一，一旦其按照《商標(biāo)法》的規(guī)定被注冊為商標(biāo)后同時就具備商標(biāo)的屬性，受商標(biāo)法的保護，是一項集體共有的無形資產(chǎn)。地理標(biāo)志商標(biāo)是對消費者的一種承諾，是對產(chǎn)品質(zhì)量的一種法律擔(dān)保，是品牌公信力與認(rèn)知度的象征，本身就具有潛在法律擔(dān)保價值屬性，這為貸款融資提供了一種新的可能。

地理標(biāo)志和商標(biāo)都?xì)w屬于知識產(chǎn)權(quán)，作為無形資產(chǎn)，地理標(biāo)志商標(biāo)的所有者完全擁有將其資本化、價值化的權(quán)利，將這些地理標(biāo)志商標(biāo)資產(chǎn)作為融資工具進行貸款融資。在知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略指引下，各地都在積極推進知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，給金融機構(gòu)增加了新的業(yè)務(wù)內(nèi)容。經(jīng)研究，全國的專利質(zhì)押融資已接近2000億元規(guī)模，未來地理標(biāo)志商標(biāo)所覆蓋的產(chǎn)品總的市場空間也必將迅速突破1.5萬億元并直奔2萬億元。

隨著國家加大對知識產(chǎn)權(quán)的保護，各地政府都在積極對地理標(biāo)志商標(biāo)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)進行探索，逐步建立地理標(biāo)志商標(biāo)品牌評估價值體系和標(biāo)準(zhǔn)。未來地理標(biāo)志質(zhì)押評估難、融資難等問題也會逐步得到解決或完善，為特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展注入強大動力。

1.3 法律優(yōu)先保護價值

地理標(biāo)志注冊為商標(biāo)后可以受到《商標(biāo)法》的保護，具有強有力的法律保護價值。地理標(biāo)志商標(biāo)是比普通商標(biāo)更為特殊的一種標(biāo)志，其在性質(zhì)上具有地理標(biāo)志和商標(biāo)的雙重特征，能起到識別來源、保障質(zhì)量和承載商譽的作用。

在商標(biāo)注冊以及司法實踐中，地理標(biāo)志商標(biāo)和普通的地名商標(biāo)特別容易發(fā)生沖突，原因在于地理標(biāo)志商標(biāo)和地名商標(biāo)都含有客觀的地名。當(dāng)?shù)乩順?biāo)志商標(biāo)和普通地名商標(biāo)同時申請注冊時，地理標(biāo)志商標(biāo)具有較優(yōu)先的效力。雖然我國《商標(biāo)法》實行的是先申請原則，但是地理標(biāo)志證明商標(biāo)具有特殊性，應(yīng)當(dāng)結(jié)合地理標(biāo)志商標(biāo)的公眾知名度等因素來判斷，以防普通商標(biāo)攀附地理標(biāo)志商標(biāo)的知名度。

根據(jù)商標(biāo)局官網(wǎng)發(fā)布的“地理標(biāo)志商標(biāo)注冊申請15問”可知，在地理標(biāo)志商標(biāo)和普通商標(biāo)因注冊發(fā)生沖突時，若地理標(biāo)志商標(biāo)在后申請，普通商標(biāo)在先申請，需要結(jié)合地理標(biāo)志商標(biāo)的知名度，從不易造成公眾混淆的角度來核準(zhǔn)地理標(biāo)志商標(biāo)注冊，并不是完全根據(jù)《商標(biāo)法》的在先申請原則不予注冊。

相比普通商標(biāo)，我國地理標(biāo)志商標(biāo)強保護傾向明顯；地理標(biāo)志商標(biāo)在與普通商標(biāo)發(fā)生沖突時具有優(yōu)先效力，地理標(biāo)志商標(biāo)在先申請注冊時，可以阻攔在后申請的普通商標(biāo)，地理標(biāo)志商標(biāo)在后申請注冊時則可與在先申請的普通商標(biāo)共存甚至尋求無效在先普通商標(biāo)[1]。

2 地理標(biāo)志證明商標(biāo)侵權(quán)認(rèn)定中的焦點問題

地理標(biāo)志商標(biāo)分為兩種：一種是集體商標(biāo)，另一種是證明商標(biāo)。現(xiàn)實中地理標(biāo)志證明商標(biāo)被注冊的數(shù)量最多，也最容易遭受侵權(quán)，所以本文主要對地理標(biāo)志證明商標(biāo)的侵權(quán)認(rèn)定問題進行分析。通過在中國裁判文書網(wǎng)整理的案例來看，我國法院在審理地理標(biāo)志證明商標(biāo)案件時存在一定的分歧，主要存在以下兩方面：地理標(biāo)志證明商標(biāo)的侵權(quán)認(rèn)定是否仍適用混淆理論；如何界定地理標(biāo)志證明商標(biāo)的合理使用范圍。

2.1“混淆理論”是否仍適用地理標(biāo)志證明商標(biāo)的侵權(quán)判斷

地理標(biāo)志證明商標(biāo)與普通商標(biāo)相比是否具有特殊性，是應(yīng)該以普通商標(biāo)的“混淆理論”為侵權(quán)判斷標(biāo)準(zhǔn)，還是應(yīng)該以產(chǎn)地和品質(zhì)“誤認(rèn)”為標(biāo)準(zhǔn)，在學(xué)術(shù)界和司法實踐中都存有較大的爭議。最早提出地理標(biāo)志證明商標(biāo)在侵權(quán)判斷方面具有特殊性的是在“舟山帶魚案”中，一審法院認(rèn)為：“在判斷地理標(biāo)志證明商標(biāo)是否被侵權(quán)時，不應(yīng)以公眾是否混淆了商品的來源為標(biāo)準(zhǔn)，而應(yīng)該以公眾是否誤認(rèn)了商品的原產(chǎn)地以及品質(zhì)為判斷標(biāo)準(zhǔn)”。在后來的“龍井茶案”和“五常大米案”中，法院都采用了“舟山帶魚案”一審法院的觀點。

有支持這類觀點的人認(rèn)為，地理標(biāo)志證明商標(biāo)侵權(quán)判斷標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以導(dǎo)致相關(guān)公眾“誤認(rèn)”作為地理標(biāo)志證明商標(biāo)的侵權(quán)判斷標(biāo)準(zhǔn)，而非普通商標(biāo)以“混淆”為核心的侵權(quán)判斷標(biāo)準(zhǔn)[2]。“混淆”與“誤認(rèn)”的區(qū)別在于，前者是指相關(guān)公眾對商品或服務(wù)的來源產(chǎn)生錯誤認(rèn)識，后者則包含的范圍更廣，不僅包括產(chǎn)品的來源還包括產(chǎn)品的質(zhì)量、制造方法、原料或其他特定的品質(zhì)，對這些情況產(chǎn)生的一種誤解[3]。

在絕大多數(shù)的地理標(biāo)志證明商標(biāo)侵權(quán)案件中，不少法院還是按照普通商標(biāo)侵權(quán)案件的思路進行審理，比如在“杭州市西湖區(qū)龍井茶產(chǎn)業(yè)協(xié)會訴濟南市中福之潤茶行侵害商標(biāo)權(quán)糾紛案”中，被告在相同商品上使用了“西湖龍井”標(biāo)識與原告的地理標(biāo)志證明商標(biāo)“西湖龍井”標(biāo)識近似，法院認(rèn)為容易使公眾產(chǎn)生混淆，構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。因此是否仍適用“混淆理論”，是地理標(biāo)志侵權(quán)認(rèn)定首先要確定的問題。

2.2 地理標(biāo)志證明商標(biāo)的合理使用如何進行認(rèn)定

地理標(biāo)志證明商標(biāo)是否合理使用不同法院有不同的判斷標(biāo)準(zhǔn)。在實際司法判案中，被告常常以合理使用的理由來提出抗辯，如地名合理使用、通用名稱合理使用和地理標(biāo)志合理使用等。由于商標(biāo)法中并沒有關(guān)于合理使用的規(guī)定，所以法院通常自己裁量。

在“龍井茶”案中，法官認(rèn)為：“若他人提出使用申請的，只要產(chǎn)品來源于劃定產(chǎn)區(qū)并且品質(zhì)符合標(biāo)準(zhǔn)的，地理標(biāo)志證明商標(biāo)注冊人應(yīng)當(dāng)允許他人使用該商標(biāo)；若他人未提出使用申請的，他人也有權(quán)利使用地理標(biāo)志證明商標(biāo)中的地名。”由此可見，只要產(chǎn)品符合產(chǎn)地和品質(zhì)的要求，并提出使用申請，他人對該地理標(biāo)志證明商標(biāo)就有合理使用的權(quán)利；若沒有提出使用申請，則只對地理標(biāo)志的“地名”擁有合理使用權(quán)。

在“西湖龍井案”中，法院認(rèn)為需要滿足兩個條件才能合理使用“西湖龍井”證明商標(biāo)：一是產(chǎn)地來源必須相符；二是需要按照證明商標(biāo)使用管理規(guī)則的規(guī)定提出申請并獲得許可。如果未提出使用申請，即使所售茶葉來源于“西湖龍井”原產(chǎn)地，擅自使用與“西湖龍井”相同或相似標(biāo)識的，仍然構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。因此在本案中，采用的是嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，地理標(biāo)志產(chǎn)品的產(chǎn)地并不影響本案的侵權(quán)認(rèn)定，并不承認(rèn)地理標(biāo)志證明商標(biāo)可以合理使用。

綜上可知，由于《商標(biāo)法》及其相關(guān)法并沒有就“合理使用”給出具體的規(guī)定，不同法院的裁判標(biāo)準(zhǔn)也不一樣，嚴(yán)重影響了我國司法審判的一致性和法院的公信力。因此需要對地理標(biāo)志證明商標(biāo)侵權(quán)案件中合理使用的范圍和方式進行認(rèn)定。

3 地理標(biāo)志證明商標(biāo)侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

3.1 地理標(biāo)志證明商標(biāo)侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)仍應(yīng)以混淆理論為基礎(chǔ)

商標(biāo)是一種商業(yè)標(biāo)識，最主要的功能就是與其他產(chǎn)品進行區(qū)分，指示產(chǎn)品或服務(wù)的來源，這就是商標(biāo)的識別來源功能。商標(biāo)的識別來源功能受到侵害，具有謹(jǐn)慎程度的普通消費者對商標(biāo)產(chǎn)生誤認(rèn)，以此判定商標(biāo)被侵權(quán)，并在此基礎(chǔ)上逐漸形成商標(biāo)法的“混淆理論”。我國《商標(biāo)法》第57條也規(guī)定了“混淆理論”的相關(guān)內(nèi)容。

普通商標(biāo)的混淆容易導(dǎo)致相關(guān)公眾對商品的來源產(chǎn)生混淆，而地理標(biāo)志證明商標(biāo)應(yīng)該將混淆的概念進行擴展，擴展到容易導(dǎo)致公眾對其原產(chǎn)地和品質(zhì)質(zhì)量等特征產(chǎn)生混淆。有學(xué)者認(rèn)為地理標(biāo)志證明商標(biāo)侵權(quán)認(rèn)定上仍應(yīng)該以“混淆”理論為標(biāo)準(zhǔn)，但是要將“混淆”的概念擴展到對產(chǎn)地和品質(zhì)誤認(rèn)，這樣才符合現(xiàn)行商標(biāo)法規(guī)定，在商標(biāo)法內(nèi)部才能達(dá)到體系的統(tǒng)一[4]。所以沒必要單獨將地理標(biāo)志商標(biāo)適用“誤認(rèn)”理論，只需將混淆的概念擴展。地理標(biāo)志證明商標(biāo)是一種特殊的商標(biāo)，仍然具有識別來源、承載商譽和品質(zhì)保障的功能，但是在侵權(quán)認(rèn)定時不能局限于產(chǎn)品來源的混淆，需要綜合考慮侵權(quán)行為的使用方式，使用效果以及對商標(biāo)權(quán)人的損害范圍等[5]。

3.2 地理標(biāo)志證明商標(biāo)合理使用的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

地理標(biāo)志證明商標(biāo)存在合理使用空間，因此在侵權(quán)認(rèn)定時總是困難重重。一方面，由于地理標(biāo)志證明商標(biāo)是由地名＋商品名稱構(gòu)成，地名和商品名屬于公共領(lǐng)域的詞匯，任何人都可以自由使用，所以在此類型案件中被告人總是以對商標(biāo)中的地名或者商品名屬于描述性使用從而提出抗辯。另一方面，《商標(biāo)法實施條例》第6條第2款規(guī)定，只要商品符合已經(jīng)注冊地理標(biāo)志商標(biāo)的相關(guān)條件，可以要求使用該證明商標(biāo)，屬于合理使用。

在認(rèn)定地理標(biāo)志證明商標(biāo)的合理使用方式時，除了要充分考慮地理標(biāo)志證明商標(biāo)不同于普通商標(biāo)的特殊性，還要考慮地理標(biāo)志產(chǎn)品的品質(zhì)、使用人的使用方式和主觀意圖等，才能更加全面客觀地對侵權(quán)行為作出認(rèn)定。首先，需要保證該產(chǎn)品確實來自該地理標(biāo)志商標(biāo)注冊時所填寫的特定地理區(qū)域，并且質(zhì)量品質(zhì)必須符合要求。其次，使用人在使用方式上必須具有正當(dāng)性和合理性，不能通過商標(biāo)放大、突出標(biāo)注等明顯不規(guī)范的手段故意引起消費者產(chǎn)生誤認(rèn)。最后，使用者在主觀上必須是善意的，并不是故意引起消費者產(chǎn)生誤認(rèn)或混淆，只是為了標(biāo)注自家產(chǎn)品的來源或者生產(chǎn)地，并不具有“搭便車”的主觀嫌疑。

4 結(jié)語

綜上所述，地理標(biāo)志商標(biāo)在帶來巨大商業(yè)價值的同時，必須在法律上給予其強保護，這對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和農(nóng)民增收具有重要意義。在地理標(biāo)志證明商標(biāo)侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)上需要注意以下兩方面。一方面，地理標(biāo)志證明商標(biāo)的識別來源功能應(yīng)該擴展到相關(guān)公眾對其產(chǎn)品原產(chǎn)地和品質(zhì)質(zhì)量等特征能夠進行識別，侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)仍以混淆理論為基礎(chǔ)，將混淆的概念擴展到對產(chǎn)地和品質(zhì)的混淆。另一方面，在認(rèn)定地理標(biāo)志證明商標(biāo)是否合理使用上，除了要充分考慮地理標(biāo)志證明商標(biāo)不同于普通商標(biāo)的特殊性，還要考慮地理標(biāo)志產(chǎn)品的品質(zhì)、使用人的使用方式和主觀意圖，才能更加全面客觀地對侵權(quán)行為予以合理判斷。

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