競爭性采購裝備合同監管創新方法體系之（七）節點激勵法

楊建強 葛玉銀 吳啟蒙 高欣飛 易濤

引言

隨著我國社會主義市場經濟體制不斷完善和裝備建設軍民融合深度發展，裝備采購合同的權威性、規范性、約束性日益凸顯，合同訂立履行和監管水平直接影響我軍裝備建設的質量和效益。為提高裝備采購質量效益，目前裝備采購領域絕大部分采取的都是各種各樣的競爭性采購方式，不同形式的競爭性采購合同履行特點各有不同，產生的問題和難點也各不相同，這就給軍事代表的合同監管工作提出了挑戰。如何對競爭性采購合同進行有效監管，成為軍事代表工作實踐中需要探索的課題。

1 競爭性采購裝備合同監管創新方法體系簡介

針對當前軍事代表在競爭性采購裝備合同監管工作中存在的問題和難點，經過調研、分析、總結和比較借鑒，課題組緊貼任務實際創造性地提出了15種單項監管方法（追溯歷史法、狀態核查法、能力評估法、焦點附加法、動態更替法、多項選擇法、節點激勵法、聯合監管法、負面清單法、告知承諾法、隨機抽查法、三方審計法、用戶告知法、分步結算法、交叉評價法）和5 種系統監管方法（分級監管法、分類監管法、分階段監管法、分層次監管法、分模式監管法）構建的合同監管創新方法體系，確保了以質量為核心的合同監管工作的創新開展。本文介紹單項監管方法之節點激勵法。

2 節點激勵法的提出背景

在裝備競爭性采購機制下，參加招投標是為了中標然后簽合同“拿市場單子”的活動，承制單位熱情度和重視度都較高；一旦招標結束簽訂合同后，承制單位重視度一般就大大降低，因為承制單位仍沿襲著以前計劃體制下的慣性思維，認為合同簽訂了就基本等同于合同款到手，甚至會認為由于合同履行完成率和經費撥付率是裝備采購機關自身的考核指標，若合同履行過程中進度、質量、費用等出現問題，裝備采購方和軍事代表也會主動想辦法為承制單位兜底。這種情況導致承制單位履約主觀能動力不足，合同履行過程中若出現隱患或問題，如不及時發現和解決，合同履約風險就會越積越多，最終影響裝備建設規劃和年度采購計劃落實。

合同監管運行機制下，節點考核是軍事代表機構依據合同約定的節點內容，對裝備承制單位合同履行質量、進度、費用等情況進行的綜合考核，以確認合同履行實際情況與合同約定符合性的活動。對裝備承制單位合同履行重要節點開展檢查與考核，是軍事代表機構履行合同監管職能的重要內容，是防止裝備采購合同履行風險持續積累的有效手段。工作實踐中發現，合同條款中約定和經費支付掛鉤的節點考核作用是最明顯的，相當于是合同甲方對乙方合同履約的正向激勵。因此，在社會主義市場經濟體制越來越完善的情況下，可以充分發揮同樣屬于經濟合同的裝備采購合同條款的激勵作用。

3 節點激勵法的設計思路

基于以上考慮，應在合同履約過程設置完善的節點激勵機制并明確在合同條款中，節點考核的同時進行節點激勵條款的實施，用于解決承制單位合同履約主觀動力不足的問題。

方法內容：綜合采用經濟和行政手段，根據承制單位合同約定節點工作質量完成的好壞，對承制單位進行正向或負向激勵，比如預先增加或扣減績效評價得分，以簡報形式通報表揚或批評約談承制單位及主要負責人，提出調整或調減節點付款比例建議等。

開展方式：對節點工作質量進行評價，形成節點激勵報告。

開展時機：節點考核時。

4 節點激勵法的實施流程

可分為合同節點考核、工作質量評價、選擇激勵方式、確定激勵內容、上報激勵報告五個步驟。

合同節點考核：根據合同約定的節點考核內容，對承制單位合同節點工作實施考核。

工作質量評價：結合承制單位節點工作報告和現場檢查情況，軍事代表室對承制單位合同節點工作質量進行評價，評價內容主要為質量、進度、費用三個方面，每個方面細化成若干個評價方向。如進度分為進度控制、風險管理等，質量分為過程質量、實物質量、問題處理、體系運行等，費用分為成本控制、配套支付等。

選擇激勵方式：根據節點工作質量評價結果，選擇節點激勵方式。如進度輕微滯后，可以選擇約談承制單位方式；如進度嚴重滯后，可以選擇提出調減節點付款比例建議方式；如進度大幅提前，可以選擇提出調增節點付款比例建議方式；如過程質量控制較差，可以選擇預先扣減績效評價得分方式。如過程質量控制規范，可以預先增加績效評價得分方式；如采用先進質量管理手段，可以選擇通報表揚方式。如成本費用控制不佳，可以選擇通報批評方式；如外購外協配套支付不及時，可以選擇提出調減節點付款比例建議方式；如實物質量水平遠超合格水平，提出調增節點付款比例建議方式。

確定激勵內容：綜合考慮承制單位關于質量、進度、費用等方面節點工作情況，軍事代表室組織人員進行綜合評議，確定最終的節點激勵內容，最后形成節點激勵報告。

上報激勵報告：軍事代表室上報節點激勵報告并通報承制單位，根據相關權限，由軍事代表室或相關部門實施節點激勵。

5 需要注意的問題

此工作可納入軍事代表節點考核工作的廣義范疇。狹義的節點考核是檢查合同節點工作的滿足情況，廣義的節點考核還要評價合同節點工作質量的優劣，和雙評工作思想類似。可以參考雙評工作的指標體系，建立節點工作質量的指標體系，進行定量的評價，確保評價結果有數據支撐、客觀科學。節點工作質量評價的結果和節點考核的結論（通過、經整改驗證后通過和不通過）要協調一致。

此方法的實施需要以合同條款約定為前提，比如可以在最終績效評價得分中增加節點激勵工作的附加分，以簡報通報表揚或批評記入履約信用檔案，節點付款比例允許在一定范圍內根據節點考核工作結果浮動。

6 結論

作為競爭性采購裝備合同監管創新方法體系的第七種單項監管特性方法，節點激勵法適用于合同過程監管。此方法通過對合同履約節點工作質量進行評價，據此采取正向或負向激勵，激發承制單位內在動力，推進合同順利履約，從而提高合同監管質效。