歐美國家革命確立的政府原則研究

■ 陶玉潔

西方國家作為資本主義的發(fā)源地，更早地進(jìn)入了現(xiàn)代國家的政治模式，具有更強(qiáng)的系統(tǒng)性和代表性。它們所確立的現(xiàn)代國家的基本特征包括：民族性原則、人民主權(quán)原則、世俗原則、社會目的性原則、經(jīng)濟(jì)獨立原則、公民權(quán)的概念[1]。本文將具體從工業(yè)革命、美國革命和法國大革命所確立的政府原則來闡述他們對更晚進(jìn)入現(xiàn)代化的國家所帶來的普適性和局限性，探討這些政府原則對新興的現(xiàn)代國家確定政治制度、思想等的重要作用。普適性概念是從全球空間的適應(yīng)性來講的，一套理念、一套制度和一套方式具有跨越時代、跨越文化、跨越民族的普遍有效性[2]。局限性是指由于具體國情不同，看似會普遍適用的理念、制度、原則等卻會在不同的國家內(nèi)部受到一定的限制和約束。

一、民族性原則

民族主義的產(chǎn)生是在法國大革命之后逐漸興起的理論建構(gòu)。任劍濤提出了民族是一種“共同體的想象”的想法[2]。法國大革命通常被看作是近代民族主義的開端，而工業(yè)化和啟蒙運(yùn)動從物質(zhì)資料和思想上促進(jìn)了民族主義理論的傳播。民族主義理論包含兩個原則，第一，民族決定自己命運(yùn)；第二，“民族”即人民，兩者合起來構(gòu)成“民族自決原則”。這種民族主義的意識形態(tài)自19 世紀(jì)起與其他意識形態(tài)相結(jié)合，得到廣泛的傳播，第二次世界大戰(zhàn)之后，以民族自決為理念為支持的許多殖民地國家都獲得了獨立，此后民族自覺原則得到了迅速發(fā)展。民族性原則對歐洲帝國的瓦解和后來許多殖民地國家爭取民族獨立和民族解放提供了理論支持，對塑造國際關(guān)系和現(xiàn)代國家的建構(gòu)有重要的作用，對現(xiàn)代民族國家的產(chǎn)生發(fā)展起到了重要作用。然而民族性原則的不斷擴(kuò)張，也不可避免地帶來一些問題。資產(chǎn)階級將本民族利益置于其他民族利益之上，壓迫、歧視其他民族是民族主義的反動性體現(xiàn)。其后演變出來的極端民族主義對國際社會關(guān)系具有極大的破壞力。

二、人民主權(quán)原則

人民主權(quán)原則是指國家或政府的權(quán)力是人民授予的，并且屬于人民，這是國家和政府權(quán)力合法化和人民服從的依據(jù)。美國革命和法國大革命的成果很大程度上體現(xiàn)了這一點。美國革命最大的成功在于為人民主權(quán)提供了法律上的保障，美國革命體現(xiàn)了西歐政體中最重要的一點——“守法性”，政體權(quán)力來源于憲法，通過廣泛的民主選舉和權(quán)力制衡來保障民眾自由意志的表達(dá)。通過民眾會議精心制定政府的新框架；成文憲法；權(quán)利法案。美國革命這些新的發(fā)明從法律層面對人民權(quán)力和國家制度提供層層法律和制度保障。

第一，制憲會議。美國制憲會議建立在人民認(rèn)可的權(quán)威之上，由人民選舉代表召開會議，建立新的憲政結(jié)構(gòu)。法國大革命所產(chǎn)生的“國民大會”進(jìn)行憲法的修正，受到了美國制憲會議的啟發(fā)。現(xiàn)代國家的政府也一定程度上體現(xiàn)了這一設(shè)計，代表群眾的機(jī)構(gòu)進(jìn)行憲法的制定和修改，其他國家機(jī)構(gòu)按其規(guī)則參與國家管理。

第二，成文憲法。成文憲法的制定明確了憲法的最高地位，它“與包括人民代表在內(nèi)的整個政府不同，凌駕于整個政府之上。”通過憲法賦予和限制政府權(quán)力，為公民確定自己的權(quán)利提供了準(zhǔn)確的標(biāo)準(zhǔn)。成文憲法所確立的主權(quán)在民、三權(quán)分立、共和制等原則，為美國由弱變強(qiáng)提供了制度保證，也為后來資本主義國家制憲產(chǎn)生重要影響，并且為全世界眾多國家接受和借鑒。

法國大革命結(jié)束了君主在法國的封建專制統(tǒng)治，揭開了法國現(xiàn)代民主政治的發(fā)展序幕。通過權(quán)力的政治斗爭，將權(quán)力最終歸于人民。托克維爾說，1789年法國革命是迄今為止最偉大、最激烈的革命，它代表了法國的“青春、熱情、自豪、慷慨、真誠的年代”。法國大革命震撼了歐洲舊的君主專制體系，為現(xiàn)代國家的民主政治建設(shè)留下了寶貴的政治遺產(chǎn)。從法國大革命整個民主政治實踐過程來看，《人權(quán)宣言》從法律上規(guī)定公民主權(quán)和人人平等的觀念，使人民主權(quán)觀念深入人心，自此，“人民是政治權(quán)利唯一的源泉”成為人們不可動搖的共識和原則。《人權(quán)宣言》的條款在實際實用上具有強(qiáng)烈的普適性，成為現(xiàn)代國家的普遍適用的原則。人民主權(quán)原則意味著人民擁有能夠自由地行使管理國家和公共事務(wù)的權(quán)利，人民擁有國家最高權(quán)力，能夠掌控和監(jiān)督國家事務(wù)，使得整個人類的政治生活向著更加文明的方向發(fā)展。但是，人民主權(quán)原則所確定的是主權(quán)屬于人民，但是對于如何有效使用主權(quán)卻并沒有統(tǒng)一的規(guī)定。另外，人民主權(quán)原則所強(qiáng)調(diào)的公共意志對權(quán)力的決定作用和對個人權(quán)利的強(qiáng)調(diào)存在很難調(diào)節(jié)的矛盾。

三、世俗原則和社會目的性原則

世俗原則是指政治過程和宗教上的等級、活動和價值的分離。社會目的性原則是指要滿足世俗生活，滿足今生的幸福。世俗主義相信人與人之間有著根本性的道德平等，具有平等的自由。民族主義和人民主權(quán)等現(xiàn)代性原則的出現(xiàn)，對神權(quán)統(tǒng)治、世襲君主專制和傳統(tǒng)意義的效忠有很大的打擊。世俗權(quán)威與宗教神權(quán)的斗爭是許多國家民主革命的重要部分，在整個中世紀(jì)，歐洲政治都在教會權(quán)力和國家權(quán)力斗爭之中。法國大革命爆發(fā)后，反宗教之風(fēng)盛行，明確體現(xiàn)了與神權(quán)決裂的態(tài)度，大革命對神權(quán)發(fā)起了挑戰(zhàn)，平等主義的思想強(qiáng)烈地表現(xiàn)出來，從法律層面對人權(quán)給予了保障。

法國大革命傳播的自由平等民主的思想震撼了整個歐洲大陸的封建秩序，為此后各國革命樹立了榜樣，對世界歷史發(fā)展具有重要意義。世俗化的實現(xiàn)限制了宗教組織的政治影響力，給予個人以宗教和信仰自由的權(quán)利。宗教和世俗的分離給予人們更多參與世俗活動的理由，更好地滿足今生和現(xiàn)世的幸福。但是我們也要看到，國家在確定世俗性不應(yīng)該成為限制個人宗教自由的同時，一定程度上也限制了個人行為的自由。

四、經(jīng)濟(jì)獨立原則

經(jīng)濟(jì)獨立原則是指要建立獨立的、全國性的健康、財富和權(quán)利基礎(chǔ)，而工業(yè)革命為現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)獨立起到了支柱性的作用。工業(yè)革命是世界技術(shù)發(fā)展史上的重大革命，它不僅開創(chuàng)了機(jī)器代替手工勞動的新時代，還對世界資本主義的發(fā)展和社會變革產(chǎn)生了重大影響。

豐裕是指工業(yè)革命為國家積累了巨大的財富，政府的財政來源渠道增加。能源是指新能源的開發(fā)，機(jī)器逐漸取代人工技能和勞動，能源技術(shù)的進(jìn)步推動了信息技術(shù)的發(fā)展，信息和貨物的傳輸速度的極大提升，政府積累了大量的財富，政治革命也隨之能源技術(shù)的發(fā)展悄然升起。滲透是指政府通過信息的獲取來實現(xiàn)對人口的監(jiān)控，例如對世界和全國人口數(shù)據(jù)的收集、統(tǒng)計儲存都是在工業(yè)革命之后利用信息技術(shù)的進(jìn)步，政府對大數(shù)據(jù)的掌握才能徹底。滲透還體現(xiàn)在政府的控制管理能力和精神滲透的職能方面，利用快捷的電子通訊和交通，政府能夠全面地掌握公民信息和監(jiān)控其行為，也能更好地通過意識形態(tài)的傳輸擴(kuò)散掌控話語權(quán)。

從工業(yè)革命之后，世界各國都逐漸開始了工業(yè)化的進(jìn)程，工業(yè)革命推動了歐洲思想變革，不斷向世界傳播新的生產(chǎn)技術(shù)，沖擊了舊思想和舊制度。財富的累積給國家政策、制度的制定和執(zhí)行提供了更多的便利，政府對公民的控制管理能力也得到快速的提升。但是與工業(yè)化并行的是對于自然的掠奪和對生態(tài)環(huán)境的惡化，割裂了國家經(jīng)濟(jì)的長久可持續(xù)發(fā)展。

五、公民權(quán)的保障原則

工業(yè)革命為歐洲社會提供了大量的財富來源，慢慢跟上人口增長產(chǎn)生的物質(zhì)需要，并且產(chǎn)生越來越多的社會盈余。社會生產(chǎn)力的提高和資本主義的發(fā)展必定伴隨著物質(zhì)資料的分配，基于平等公正原則基礎(chǔ)上建立的現(xiàn)代政府為保障公民享有的基本權(quán)利，開始越來越多地采取措施解決公民在物質(zhì)方面可能會遇見的問題，福利概念越來越多地應(yīng)用到國家政府建設(shè)的過程之中，福利主要指公民受教育、因失業(yè)或疾病獲得補(bǔ)助的權(quán)利等，政府政策的制定和執(zhí)行也向這些社會不利者傾斜。福利概念的傳播發(fā)展，讓人們意識到作為公民享有的社會權(quán)利應(yīng)該得到法律的保障。

公民權(quán)的保障的概念，逐漸在全世界范圍內(nèi)被傳播和接受，國家通過立法來承擔(dān)和維護(hù)公民的基本權(quán)利和公民基本福利幸福的理念在世界范圍內(nèi)的傳播對社會和諧、政治穩(wěn)定和公民生活狀況都起到積極影響，越來越多的國家的社會性功能逐步提升。但是過多的社會福利也會滋生懶惰，政府財政也有可能會出現(xiàn)問題，平衡好維護(hù)公民權(quán)利和保障政府功能的問題還需要每個國家根據(jù)本國社會發(fā)展情況制定好對策。

歐美國家的革命都是經(jīng)歷長期曲折斗爭的革命，在新舊制度交鋒中不斷革命才推動社會的進(jìn)步。歷史前進(jìn)的道路必然是曲折的，政治變革實現(xiàn)的成就必然會解除社會束縛的枷鎖，帶來社會進(jìn)步。歐美國家的革命充實了現(xiàn)代國家的范式，此后現(xiàn)代國家的建設(shè)和政府原則的確立不同程度上都有受到這些革命的影響。歐美國家政府模式和技術(shù)的發(fā)展向世界宣告，人類社會的進(jìn)步必然伴隨著革命，國家和政府需要轉(zhuǎn)換角色，從歷史中走出來，順應(yīng)現(xiàn)代化潮流，建立國家社會發(fā)展的新模式和新制度。