港航工程項目投標階段存在的風險因素及控制措施

熊偉 中交四航局第二工程有限公司

港口項目工程通常是在海上或者是水位起伏不定的江河上進行工作，這種區域作業的特征是：受自然因素影響大、工程質量標準高、工程資金消耗大、施工時間長、施工單位承擔風險高等，這要求招投標期間投標方一定要深入調研施工場地、自然條件以及所在區域市場商品市價等方面，全面評估可能存在的風險，找尋適宜的施工組織方式和工、料、機、資源投入，據此確定具有一定競爭優勢的投標報價。所以，港口項目工程投標階段要在充分預想項目施工期間可能發生的風險的基礎上，進一步建立健全科學的風險評估機制體系，對于項目不利因素出現的概率與可能引發的影響制定解決舉措，以期實現項目中標且在此基礎上獲得利潤。

1.工程項目投標階段風險的識別方法

1.1 專家調查法

專家調查法的發明者是德爾菲，隨后蘭德公司與戈爾登在他的基礎上進一步完善，蘭德公司在1946年首次使用了該方法，截至現在該方法已經被廣泛應用于項目施工中。專家調查法是基于一定見解與判斷，進一步延展系統分析，突破了傳統分析模式，這更有利于開發新的方向，有助于管理者實施風險識別。該方法有三個特征，一是能夠綜合處理相關數據信息，二是支持專家匿名提出見解，三是專家間可以相互交換意見，這些特征也讓專家調查法被廣泛地應用。

1.2 情景描述法

情景描述法是以識別風險為主要目的，在此基礎上對研究對象的過程推理與假定。組織實施情景描述時，著重把好主體與環境兩關，主體作為核心是不可動搖的，根據不同環境下外部因素的變化來判斷研究對象的轉變情況。該方法主要特點有應用范圍廣、所受限制較小等，并且具有定量和定性兩種分支的特征，即使二者結合也可以發揮很好的作用。

1.3 核查表法

開展風險管理時，需要結合項目風險管理過程進行分析（如圖1所示）。核查表法盡可能地全面表現影響研究對象的因素，這樣能夠較為直觀、清晰地把握事物的本質特點。核查表法的內容主要是依據風險的來處，充分結合以往的項目風險以及管理經驗，從而分析研究對象得到的。除此之外，核查表法還包含其他具體類型，比如程序型、問卷型、列項型等，開展項目風險識別工作過程中，應具體問題具體分析，依據項目現實狀況選擇適宜的方法。

圖1 工程項目風險管理過程示意圖

2.工程項目投標風險管理的本質

2.1 風險的意義和特征

分析風險管理時，必須要分析風險的意義與特征。現如今“風險”是一個熱門詞，生活與工作中經常被用到，但是不同行業不同的人對風險的認識也并不相同。國外對風險的定義有“客觀說”與“主觀說”兩種，同意“客觀說”的人覺得風險是現實存在的，這與人是否了解、分析風險沒有關聯。“主觀說”偏向于風險在某種特殊狀況下存在，事情結果含有未知的不確定性。不論哪一種事物與現象，都存在著屬于自身的特別之處，風險也一樣，如果對風險的特征有足夠的了解，則對風險管理有巨大意義。

風險主要有三方面特點：一是風險存在和風險程度范圍具有不確定性。客觀上風險是存在的，但人不能準確判斷未發生的事，只有根據現實存在的事物預測風險；二是風險的普遍性與客觀性。風險是不同種類現象交叉而出現的，人力手段不能去除，我們只有通過深入分析來減少風險出現的可能；三是風險的行為關聯性。風險在某一具體事物中并不是單一的，通常情況下都伴有其他方面的風險且風險的影響因素也是相互關聯的。

2.2 工程項目投標風險的意義

任何一項工作的開展都伴隨著風險，所以在開展工程項目投標過程中，充分分析其中的風險就非常地重要。從本質上來說工程項目招標是投標人在充分調研分析項目和企業綜合能力后，對所投標項目給出的一個合理的項目價格，報價的數值必須是在預想項目施工階段可能發生的風險的基礎上確定的。在項目實施階段，因為建筑項目本身就存在周期長、內容多等特點，所以項目建設階段可能發生的風險會更多，如果在招投標階段對項目進行充分的預估和控制，那么在項目施工過程中可能避免發生一系列問題。

3.港口航道工程投標過程中的風險分析及防范

3.1 申報資格預審階段的風險

申報資格預審階段主要指從業主發出資格預審的通知，投標人制定相關資格審查文件提交業主檢查后，業主公布資格審核通過人員名單這一過程。資格預審是招標機構檢查確認投標者企業信譽、技術、資產等各方面能否達到實施該項目的標準要求，是承包商參與投標的首要一關。所以，承包商如果想要參與投標工作，就要做好資格預審可能不通過的準備。

基于此，要做好以下幾方面工作：第一，準備好資格預審的材料，根據工程特點，著重把控好重要位置，能夠突出本公司的施工經驗、水平以及組織能力，要重點突出公司最近承辦的類似項目的情況，這些方面通常被業主重點考慮；第二，收集對手的相關材料主要是企業的歷史文化、信譽、經營狀況、施工水平、作業設備等，更好地凸顯自身優勢；第三，做好后續追蹤工作，便于發現問題后及時反應進行補充[1]。

3.2 編標報價階段的風險

編標報價階段通常包括：業主發布招標通知、出售招標文件、投標編標報價等四個環節。在這個過程中，投標人最主要的工作就是認真分析招標文件內容，按照要求編制標書，承包公司需要通過投標文件展示自己公司的綜合能力，比如，發包方比較重視的資金實力、管理水平、價格優勢等等。所以說，編標報價階段的工作好壞直接決定項目中標的成敗以及中標后的盈虧。因此在編標報價階段的風險主要包含價格、工程量以及投標報價的施工方案風險[2]。

3.2.1 價格風險

價格風險主要受各項費用和估算的影響，一方面是人工費、材料費、設備費及其他直接費用在施工過程中不斷發生變化；另一方面是估算存在偏差和漏項。價格風險的后果恰好導致與降本增效適得其反的效果，避免價格風險最常用的措施包括：

（1）減輕風險。分析工程項目現階段的處境，如社會、經濟和工程環境等；分析工程項目資源的供求關系；預測各種材料的漲跌趨勢。不同人員使用不同計算機進行估算，最大限度地減少估算誤差和漏項，實現價格風險可控。

（2）轉移風險。預測到有風險發生時，通過簽訂合同或協議的方式將損失的部分轉移到項目以外的第三處。常見的操作為：當總承包合同已簽完并已明確工程款時，這時總承包商可以根據實際情況將一些單價較低或可能虧損的工程，特別是專業技術難度系數高的工程分包給更專業的第三方公司，不僅可以降低成本，更重要的是很好地轉移了風險，降低風險發生概率[3]。

（3）自留風險。最為便捷的風險規避方法便是自留風險法，該法主要適用于規模小而簡單的工程，市場等外界客觀因素的變動幾乎不會影響項目實施，或者是承包商根據自己積累的工作經驗能輕松應對風險，上述情況下都可采取自留風險法。

（4）后備措施。后備措施通常指的是一筆資金（即預備費）。預備費根據時間不同分為基本預備費和漲價預備費兩種，其中基本預備費主要是在估價和實施過程中受到不確定因素影響而給予的補償；而漲價預備費則是在建設期間內因價格等外界因素變動影響而給予的補償。

3.2.2 工程量風險

招投標雙方主要是通過工程量來確定工程的標底和投標的報價的。但是考慮到設計的成熟性和準確性以及設計文件的完整性和估算工作人員的經驗等各方面因素，工程量的計算總會存在潛在估算錯誤和漏項的可能。如何有效規避工程量計算錯誤的風險，常采用以下幾方面措施：其一，投標估價的工作人員要充分掌握工程圖的信息，避免出現估算漏項。其二，當工程范圍模棱兩可或不理解工程量的部分內容時，要及時和發包方核實確認，堅決避免在模糊不清的情況下做出估算。最后，強化內部審核，杜絕估算誤差和出現漏項的可能[4]。

3.3 投標報價的施工方案風險

項目施工方案在整個項目中具有極其重要的作用，項目工程的質量和安全以及用時主要取決于施工方案的可行性和合理性。因此，基于項目工程工期和安全的基礎上，要充分實現降本增效。反之，極易造成工程項目失敗的風險以及無法保證實現項目目標。以下四個方面的因素嚴重影響投標報價施工方案的科學性、合理性和可行性：一方面是編制項目方案的工作人員沒有充分掌握施工現場的條件以及不了解項目特點，對實現項目的條件做出了錯誤估計。比如，項目在實現目標的過程中會存在很多技術難題，在編制項目方案時低估了技術問題；另一方面，項目運用工藝的技術先進性考慮欠缺，在實際落實過程中采用的技術的適用性和可靠性差，與預估的目標產生很大的差異。其次，對新技術的核心要點掌握不充分，不能很好發揮新技術、新設備、新工藝的功能，導致延長工期，增加成本，更甚者無法保障工程的質量和安全。最后，采用的工藝不先進，流程不規范，等等因素，無法達到降本增效的目的。

針對投標報價施工方案的風險因素，以下五個方面的解決措施可以降低風險性：第一，選擇和確定施工方法，分析工程項目的類型選擇科學合理的施工方法，對于規模小且簡單的工程可以用現有的資源和技術水平確定合適的施工方法，在保證質量的前提下，努力實現降本增效的目標；而對于那些規模較大且極其復雜的工程來說，則需要選擇多種方案進行對比分析，最終確定科學合理的施工方法，注意要盡可能地避免采用尚未成熟的新技術以及可能造成成本增加的施工方案。第二，選擇施工設備和施工設施，施工方法的選擇過程中要同步選擇施工設備和設施。工程在估價的過程中還需要反復對比施工設備設施，如考慮使用舊設備還是新購設備、改造原有設備還是租賃、對于那些特殊的專業設備是進行折舊還是另做打算等等。第三，結合施工方法和設備制定施工進度排期，排期中要充分體現在不同的時間段內要完成的工作內容和工作量。第四，進度后備措施。面對影響項目推進的不確定因素，通常是制定一個可行的進度計劃表，緊密且穩步推進，盡可能地避免拖沓，爭取按照進度計劃提早完工。第五，技術后備措施。技術后備措施的主要作用就是用來降低項目的技術風險的，技術后備措施通常指的是一段時間或者一部分資金。在預想的情況沒有出現且需要采取補救措施時才會使用該資金或時間。

4.結語

伴隨著我國科技的進步，國家的港口事業也得到了相應的發展。港口經濟也迎來了春天，主要表現為建設與投資港口航道工程的業務和規模日漸擴大。在此過程中，港口航道工程管理的難度系數在逐漸增高，特別是港口航道的招投標任務。港口航道工程由于其本身就具有復雜性和多樣性的特點，因此在招投標過程中遇到的風險也是參差不齊，因此，企業在準備港口航道的招投標時一定要從自身情況出發，采用先進的技術手段評估風險，做出科學合理的決策結果。