高校及科研院所成果轉(zhuǎn)化存在的問題及對(duì)策研究

辛星 肖夢(mèng)琳

摘要：目前，我國很多研究院所、高校都存在著科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率偏低的問題。通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)的調(diào)研可以發(fā)現(xiàn)，相關(guān)科技機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)之間存在的信息差以及在科研成果轉(zhuǎn)化方式上選擇的不合理是影響科技成果轉(zhuǎn)化的重要原因。基于此，本文從實(shí)際情況出發(fā)，主要探討高校及科研院所的成果轉(zhuǎn)化問題，并提出相應(yīng)的解決對(duì)策，以供參考。

關(guān)鍵詞：高校；科研院所；成果轉(zhuǎn)化；對(duì)策

DOI：10.12433/zgkjtz.20233106

科技成果轉(zhuǎn)化既是對(duì)科技創(chuàng)新的繼承與發(fā)展，又是緊密聯(lián)系科研院所、高校和生產(chǎn)，是研究成果走向生產(chǎn)和服務(wù)的重要途徑。科技成果轉(zhuǎn)化率對(duì)整個(gè)社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步具有促進(jìn)作用，為了更好地發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)與高校的技術(shù)支持作用，將創(chuàng)新所得的技術(shù)和成果有效地應(yīng)用于生產(chǎn)實(shí)踐，本文著重分析了目前研究機(jī)構(gòu)、高校在成果轉(zhuǎn)化上遇到的困難，并提出了相關(guān)的對(duì)策，希望能進(jìn)一步完善和提升科技成果的轉(zhuǎn)化率。

一、科技成果轉(zhuǎn)化的概述

從某種程度上看，科技成果轉(zhuǎn)化是將科研院所、高校科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，從而推動(dòng)生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展，促進(jìn)生產(chǎn)力的提升，讓科技成果成為商品。在這一過程中，科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新、科學(xué)成果的轉(zhuǎn)化通常經(jīng)歷四個(gè)階段：

第一，構(gòu)思技術(shù)原理。以現(xiàn)有的科學(xué)理論為基礎(chǔ)，從實(shí)際應(yīng)用的角度出發(fā)，對(duì)新概念、新方法、新技術(shù)路線和新產(chǎn)品進(jìn)行設(shè)想和計(jì)劃。

第二，試驗(yàn)性研究。根據(jù)新概念進(jìn)行試驗(yàn)或探索新配方和新工藝，從而開發(fā)樣機(jī)和樣品或研制新的配方和工藝。這兩個(gè)階段都是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)注，從而獲得科技成果。

第三，中試與放大。根據(jù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果，篩選具有良好工業(yè)應(yīng)用潛力的研究項(xiàng)目，再通過工藝優(yōu)化、產(chǎn)品定型、設(shè)備集成、流程規(guī)范、產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定等步驟，讓中試產(chǎn)品投入到生產(chǎn)中，由相關(guān)機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)檢驗(yàn)產(chǎn)品，并通過分析中試結(jié)果得到相應(yīng)數(shù)據(jù)，以此優(yōu)化與完善產(chǎn)品。這一步注重指標(biāo)、質(zhì)量和工藝的可用性，最終的結(jié)果是符合顧客需求。

第四，工業(yè)化實(shí)驗(yàn)。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量控制、環(huán)境污染監(jiān)控、能源和原材料消費(fèi)保證系統(tǒng)，進(jìn)而開發(fā)一條節(jié)能、低耗、高效的新型產(chǎn)品生產(chǎn)線，讓產(chǎn)品成功地投入市場(chǎng)，并將其向產(chǎn)業(yè)化的生產(chǎn)方向轉(zhuǎn)化。這個(gè)時(shí)期主要考慮產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性、成本、售價(jià)以及是否符合法律法規(guī)的要求，最終得到滿足市場(chǎng)整體需求的產(chǎn)品。

二、高校科研成果轉(zhuǎn)化的重要意義

當(dāng)前，在我國科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展的背景下，強(qiáng)化高校、科研院所的科研成果轉(zhuǎn)化具有重要作用，主要表現(xiàn)在：

第一，在國際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中，科學(xué)研究的成果轉(zhuǎn)換具有重要的現(xiàn)實(shí)價(jià)值。在當(dāng)前的全球發(fā)展形勢(shì)下，科學(xué)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)也能體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，而科研成果的轉(zhuǎn)化數(shù)量、質(zhì)量等因素對(duì)各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用，其科研成果的工業(yè)化水平基本上可以反映一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

第二，研究成果的科技轉(zhuǎn)化實(shí)質(zhì)上是對(duì)“科技是第一生產(chǎn)力”這一發(fā)展思想的實(shí)踐。經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步密不可分，同時(shí)，科研成果也可以在實(shí)際生產(chǎn)中被推廣和使用，是第一生產(chǎn)力的主要表現(xiàn)，通過這種方式可以促進(jìn)我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

第三，科學(xué)研究成果的轉(zhuǎn)化是有效融合科學(xué)研究與技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主要表現(xiàn)。盡管新技術(shù)的研發(fā)并不代表新興產(chǎn)業(yè)的形成，但卻能提高產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，要將科學(xué)技術(shù)和研究成果切實(shí)轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)際生產(chǎn)力，并最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)類型的規(guī)模效應(yīng)，需要科技人員齊心協(xié)力，提出相應(yīng)的對(duì)策，為研究結(jié)果的轉(zhuǎn)換創(chuàng)造有利的條件，加快研究結(jié)果的轉(zhuǎn)化率，解決當(dāng)前出現(xiàn)的問題。

根據(jù)高校、研究院所在研究成果轉(zhuǎn)化中所扮演的角色可以發(fā)現(xiàn)，研究成果對(duì)國家的科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用。

三、高校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的主要問題

（一）相關(guān)人員缺乏成果轉(zhuǎn)化意識(shí)

觀念更新在高校、科研院所的成果轉(zhuǎn)化工作中顯得十分重要，受不合理競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)的影響，人們沒有重視對(duì)科研成果的轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)有所欠缺。在許多高校和科研院所看來，需要取得相應(yīng)的研究成果，通過技術(shù)鑒定，研究工作就算完成，很少涉及成果轉(zhuǎn)化和成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展方面。因此，如果某一項(xiàng)研究成果開發(fā)成功，會(huì)保留相關(guān)技術(shù)，不愿意將經(jīng)驗(yàn)和成果公布，即使采取了有償推廣形式，也會(huì)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)保密，這在某種程度上制約科研成果的有效轉(zhuǎn)化。

（二）管理體制有待進(jìn)一步完善

當(dāng)前，我國創(chuàng)新體系有待完善，高校、科研院所與企業(yè)之間的技術(shù)進(jìn)步共享利益機(jī)制需要進(jìn)一步健全，促使研究成果更多地轉(zhuǎn)換為生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)對(duì)資源的優(yōu)化分配，以此提升我國的綜合實(shí)力。另外，科研管理部門、科研信息咨詢機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)科研成果分析、加工和調(diào)整，避免科研機(jī)構(gòu)與生產(chǎn)部門之間的供求信息不暢通導(dǎo)致生產(chǎn)需要的科研成果找不到科研機(jī)構(gòu)研發(fā)。

（三）科研成果轉(zhuǎn)化缺乏中介服務(wù)

科技成果的轉(zhuǎn)化需要高效的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)，這也是實(shí)現(xiàn)科技成果高效轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。當(dāng)前，科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系有待健全，具體包括：完善技術(shù)市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、技術(shù)市場(chǎng)法規(guī)、經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及了解技術(shù)和管理的技術(shù)人員。目前，科技創(chuàng)新的“中間環(huán)節(jié) ”還較弱，很多有價(jià)值的科技創(chuàng)新得不到很好的利用，會(huì)降低高校及科研院所的科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化率。

（四）科研成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制不完善

科學(xué)研究成果及其在現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中的推廣與運(yùn)用是工作者的創(chuàng)新勞動(dòng)成果，科學(xué)家的創(chuàng)新精神應(yīng)受到人們的肯定與尊敬，重視創(chuàng)新精神。我國高校及科研院所對(duì)科技成果的激勵(lì)方式主要集中在對(duì)人員的精神獎(jiǎng)勵(lì)上。由于單純的物質(zhì)回報(bào)制度，導(dǎo)致科技成果的產(chǎn)出沒有充分發(fā)揮作用，造成科技產(chǎn)品的供應(yīng)與市場(chǎng)需求不符，科技產(chǎn)品的價(jià)格和本身的價(jià)值存在很大差距，這也是造成人員的薪酬水平低下、科技人才團(tuán)隊(duì)凝聚力不足的主要原因。在收入分配上，將人員劃到二線、三線；在住房分配上，不以貢獻(xiàn)高低，而是以工齡長度來衡量，不僅導(dǎo)致工作崗位缺少吸引力，還會(huì)打擊他們進(jìn)行科研和成果轉(zhuǎn)化的積極性。

四、高校、科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施對(duì)策

（一）鼓勵(lì)機(jī)制創(chuàng)新，調(diào)動(dòng)研究人員積極性

首先，構(gòu)建一套以科技創(chuàng)新為導(dǎo)向的科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)制度。加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的考核，促使高校、院所把科技創(chuàng)新作為社會(huì)發(fā)展的首要任務(wù)，鼓勵(lì)高校、院所堅(jiān)持科研、人才培養(yǎng)、成果轉(zhuǎn)化并重，帶動(dòng)人才培養(yǎng)，實(shí)現(xiàn)共贏。

其次，推動(dòng)高校和科研院所推行有利于科研管理的機(jī)制和制度創(chuàng)新工作，改革高校和院所現(xiàn)行的成果轉(zhuǎn)化行政管理方式，組建企業(yè)化、專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，為科研工作者提供法律咨詢、經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)、專利申請(qǐng)、投融資等一條龍的服務(wù)，確保科研工作者全身心投入到研究和開發(fā)中，從而提升科研成果的轉(zhuǎn)化效果。

最后，有針對(duì)性地為科研人才提供可操作的激勵(lì)措施。鼓勵(lì)高校和科研院所與企業(yè)之間相互溝通，允許兼職兼薪。鼓勵(lì)科研人員在順利完成自己工作的情況下，進(jìn)行在職（或兼職）創(chuàng)業(yè)，取得的收益全部歸自己所有。高等院校和科研院所將技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果向其他單位轉(zhuǎn)移時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)移凈利潤可按不少于30%的比例給予作出重大貢獻(xiàn)的個(gè)人。

（二）營造良好的成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)環(huán)境

首先，構(gòu)建多元化的投資和金融服務(wù)系統(tǒng)。在科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域積極引入金融資本和民間資本，拓展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押和科技擔(dān)保等服務(wù)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的支持，拓展科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的資金來源。設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)賠償機(jī)制，在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的過程中，按照不高于收益總額的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備金。

其次，大力培養(yǎng)科技中介組織。建立健全技術(shù)經(jīng)理人資格證書體系，積極推進(jìn)各類技術(shù)中介組織的建設(shè)，使其更完善、更專業(yè)地開展技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。在為企業(yè)提供技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)享有相關(guān)稅費(fèi)減免的政策。

（三）以市場(chǎng)為導(dǎo)向推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新

首先，加速對(duì)重要科技專項(xiàng)工程的組織和執(zhí)行，將目標(biāo)鎖定在產(chǎn)業(yè)的高精尖上，把一些科技含量高、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度大、發(fā)展前景廣闊的高端項(xiàng)目作為發(fā)展方向，例如，以新能源、新材料、生物醫(yī)藥、新一代通信、綠色制造等領(lǐng)域中的重點(diǎn)項(xiàng)目作為載體，推動(dòng)以企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新模式。

其次，構(gòu)建高校、科研院所與企業(yè)之間的“三方”戰(zhàn)略協(xié)作關(guān)系，最終達(dá)到“科技人才、科研單位、科技企業(yè)、融資、服務(wù)園區(qū)”多贏的局面。在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建政府與高校、科研院所、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等多層次的合作交流體系。通過溝通協(xié)商，將各種資源整合，從而培養(yǎng)一個(gè)具備明顯競(jìng)爭(zhēng)力、與行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)相適應(yīng)的科學(xué)研究機(jī)制。

最后，將企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主要對(duì)象，改革研發(fā)設(shè)計(jì)的項(xiàng)目支持方式，并與產(chǎn)學(xué)研相融合，真正做到由企業(yè)出題目，高校、院所和設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)提供智慧，幫助企業(yè)解決發(fā)展過程中遇到的技術(shù)設(shè)計(jì)難題，促使科技創(chuàng)新向產(chǎn)業(yè)化的方向轉(zhuǎn)化。

（四）加大扶持力度，完善成果轉(zhuǎn)化政策支持

首先，大力支持創(chuàng)業(yè)。對(duì)依托高校、院所新創(chuàng)辦的科技型企業(yè)，納稅企業(yè)所納稅新增部分將由政府支持，并將其用于加大技術(shù)研發(fā)的投資；對(duì)技術(shù)人才提出申請(qǐng)的股份有限公司，注冊(cè)資本可以分期三年繳清。

其次，建立專門用于技術(shù)創(chuàng)新的基金。對(duì)承接國內(nèi)高等院校和科研院所重大技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，在省內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新向企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化的企業(yè)，通過審核后應(yīng)予以扶持。

再次，鼓勵(lì)高校和科研院所設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)讓專項(xiàng)基金，根據(jù)科技成果的小試、中試和產(chǎn)業(yè)化各個(gè)階段，采用高效快捷的方法，提供具有針對(duì)性的支持，加快科技成果的轉(zhuǎn)化速度，培養(yǎng)新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。

最后，積極引導(dǎo)和扶持高校辦好“科技園區(qū)”。為科技園提供土地、規(guī)劃和項(xiàng)目立項(xiàng)等政策扶持，對(duì)省級(jí)以上高校公共服務(wù)平臺(tái)以及關(guān)鍵共性技術(shù)服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)提供經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助。省級(jí)及以下高校科技園區(qū)，可享有國家級(jí)高校科技園區(qū)相關(guān)稅費(fèi)減免政策。

（五）強(qiáng)化高校及院所的科研創(chuàng)新能力

目前，我國正處于科技創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的蓬勃階段，高校及院所是企業(yè)追求項(xiàng)目結(jié)果的重要對(duì)象，曾存在“不怕籌集不到錢、只怕找到好項(xiàng)目”的情況。然而，現(xiàn)實(shí)情況是，在高校和研究院校中，被用于轉(zhuǎn)化的課題成果已出現(xiàn)明顯供不應(yīng)求的現(xiàn)象，尤其是對(duì)行業(yè)有效調(diào)整、對(duì)國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生深刻影響的課題成果寥寥無幾。同時(shí)，其研究到賬的比例也較低。導(dǎo)致這種情況出現(xiàn)的主要原因是，在高校和研究院所中，能被用于轉(zhuǎn)化的課題數(shù)量少于企業(yè)需求，因此研究結(jié)果的成熟性很差，具有重要轉(zhuǎn)化意義的課題研究成果越來越少，具有現(xiàn)實(shí)意義的高新技術(shù)成果也越來越缺乏。可用于轉(zhuǎn)化的研究結(jié)果少，是經(jīng)費(fèi)到賬率低的“瓶頸”。所以，要加強(qiáng)高校及科研院所的科技創(chuàng)新能力，提升科技研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化率，保障研究經(jīng)費(fèi)，促進(jìn)研究工作的開展有序進(jìn)行。

五、結(jié)語

高校及院所科技創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)是一項(xiàng)具有歷史意義的任務(wù)，是充分發(fā)揮研究成果促進(jìn)社會(huì)發(fā)展的主要表現(xiàn)，也是國家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的主要組成部分，更是將教育與社會(huì)、科研與經(jīng)濟(jì)聯(lián)系在一起的重要橋梁。只有在持續(xù)的探討與實(shí)踐過程中，政府、企業(yè)、高校、研究院所、中介機(jī)構(gòu)以及社會(huì)等各方共同努力，發(fā)揮所有積極因素的作用，有效促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，為我國的復(fù)興事業(yè)帶來新的生機(jī)。

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