工程總承包和全過程工程咨詢的結合應用研討

朱元石，李皓，尹鵬飛，左紅艷

（1.中國市政工程中南設計研究總院有限公司，武漢 430010；2.中國建筑第二工程局有限公司，北京 101100）

1 引言

現階段，社會上存在許多的工程咨詢機構，其在決策、設計、采購、施工、運營等階段都扮演著重要的角色，而全過程工程咨詢能夠將這些管理資源整合起來，從全壽命周期的角度出發(fā)進行集成管理，有利于解決工程管理中專而不全、銜接不暢、信息孤島等問題，將工程總承包和全過程工程咨詢結合應用，符合工程建設管理發(fā)展規(guī)律，值得深入探討研究。

2 全過程工程咨詢服務

全過程工程咨詢指的是工程咨詢方綜合運用多學科知識、工程實踐經驗、現代科學技術和經濟管理方法，采用多種服務方式組合，為委托方在項目投資決策、建設實施乃至運營維護階段持續(xù)提供局部或整體解決方案的智力性服務活動。在實際的操作過程中，在一個項目中提供兩項（含兩項）以上的業(yè)務，可以稱之為全過程工程咨詢。

3 工程總承包模式

EPC模式指的是工程總承包對工程的設計、采購、施工等全過程或若干階段進行承包，在建設過程中全面管理和負責，最終提交給業(yè)主一個滿足合同要求和質量標準的建設項目。相對于傳統的DBB模式，EPC管理模式更加集成化，能夠從全局進行統籌規(guī)劃，實現全階段的科學管理，有效克服了設計、采購、施工中相互制約、相互脫節(jié)的問題，更好地發(fā)揮了設計階段的主導作用；同時，責任主體更加明確，降低了業(yè)主的風險，在質量、進度、成本、安全的目標管理上更為有利，能夠獲得良好的綜合效益[1]。

4 工程總承包和全過程工程咨詢結合的政策依據及可行性

在國家發(fā)展和改革委員會聯合住房和城鄉(xiāng)建設部共同印發(fā)推行的《房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法的通知》（建市規(guī)〔2019〕12號）（以下簡稱《辦法》），以及《關于推進全過程工程咨詢服務發(fā)展的指導意見》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號）（以下簡稱《意見》）的政策文件和相關指導意見下，國有企業(yè)和政府投資項目原則上需要配備由工程總承包（EPC）項目經理和工程總承包（EPC）項目管理師作為總負責人的EPC工程總承包管理團隊進行工程總承包工程建設實施。配備以全過程工程項目管理師和全過程工程咨詢項目經理（全過程工程總咨詢師）作為總咨詢師的全過程工程咨詢服務團隊，來為業(yè)主和EPC工程總承包項目提供各階段咨詢和項目全過程管理服務；并提出“工程建設全過程咨詢服務應當由一家具有綜合能力的咨詢單位實施，也可由多家具有招標代理、勘察、設計、監(jiān)理、造價、項目管理等不同能力的咨詢單位聯合實施。”“除投資決策綜合性咨詢和工程建設全過程咨詢外，咨詢單位可根據市場需求，從投資決策、工程建設、運營等項目全生命周期角度，開展跨階段咨詢服務組合或同一階段內不同類型咨詢服務組合。鼓勵和支持咨詢單位創(chuàng)新全過程工程咨詢服務模式，為投資者或建設單位提供多樣化的服務。”這些政策條文及指導意見給全過程工程咨詢運用于EPC項目提供了政策依據及可行的實施方案。

5 工程總承包和全過程工程咨詢的結合形式

全過程工程咨詢運用于EPC項目的關鍵在于對“E”的理解，普遍認為“E”為設計，包括初步設計及施工圖設計，有些地方甚至限制為施工圖設計，其實不然，“E”的英文全稱Engineering不僅包括具體的設計工作，而且還包括整個建設工程內容的總體策劃，以及整個建設工程實施組織管理的策劃和具體工作。

另外，根據《辦法》對工程總承包項目的發(fā)包節(jié)點要求，“建設單位應當在發(fā)包前完成項目審批、核準或者備案程序。采用工程總承包方式的企業(yè)投資項目，應當在核準或者備案后進行工程總承包項目發(fā)包。采用工程總承包方式的政府投資項目，原則上應當在初步設計審批完成后進行工程總承包項目發(fā)包；其中，按照國家有關規(guī)定簡化報批文件和審批程序的政府投資項目，應當在完成相應的投資決策審批后進行工程總承包項目發(fā)包。”可以把總承包項目大致分為3類。

1）第一類項目。采用工程總承包方式的企業(yè)投資項目，應當在核準或者備案后進行工程總承包項目發(fā)包。此類項目全過程工程咨詢單位可以較早介入，作為工程總承包聯合體的“E”方納入工程總承包單位，為項目投資決策、工程設計、建設實施乃至運營維護提供咨詢服務。

2）第二類項目。采用工程總承包方式的政府投資項目，原則上應當在初步設計審批完成后進行工程總承包項目發(fā)包。此類項目全過程工程咨詢只能從施工圖設計階段展開，為項目施工圖設計、建設實施乃至運營維護提供咨詢服務。但《辦法》規(guī)定“政府投資項目的項目建議書、可行性研究報告、初步設計文件編制單位及其評估單位，一般不得成為該項目的工程總承包單位。政府投資項目招標人公開已經完成的項目建議書、可行性研究報告、初步設計文件的，上述單位可以參與該工程總承包項目的投標，經依法評標、定標，成為工程總承包單位。”此項規(guī)定為給項目提供前期投資決策及初步設計的咨詢單位提供了分階段完成全過程工程咨詢的可能性。

3）第三類項目。按照國家有關規(guī)定簡化報批文件和審批程序的政府投資項目，應當在完成相應的投資決策審批后進行工程總承包項目發(fā)包。此類項目全過程工程咨詢可以從設計階段開始，為項目工程設計、建設實施乃至運營維護提供咨詢服務。同第二類項目一樣，給項目提供前期投資決策的咨詢單位分階段完成全過程工程咨詢也是可能的[2]。

6 工程總承包和全過程工程咨詢的結合應用

6.1 決策階段

項目決策階段是項目開發(fā)最重要的階段之一，為后續(xù)工作開展奠定了基調。在這個階段，建設單位需要根據前期調研編制各種文件資料，完成各項報建工作。全過程工程咨詢單位應該盡快參與其中，全面準確把握建設需求，做好前期策劃、策劃評估、立項決策等相關工作，保證前期決策的連續(xù)性，提高項目規(guī)劃的科學性、合理性、可行性。根據相關規(guī)定，結合投資目標，認真核查區(qū)域內的地質環(huán)境、資源配置、功能分布等情況，根據實際需求進行總體規(guī)劃、片區(qū)策劃、專項策劃，項目立項主要包括項目建議書、可行性研究報告、申請報告、造價報告等文件資料的編制工作，項目評估主要涵蓋了環(huán)保評估、環(huán)境影響評估、安全評估、水土平衡評估、交通影響評估、社會區(qū)域穩(wěn)定風險評估等方面內容，把握好全過程工程咨詢單位介入時間，注重前期調研的充分性，將業(yè)主需求準確表達為設計方案，并且通過方案優(yōu)化比選提高項目的投資效益。

6.2 設計階段

根據工程總承包合同，作為承包人的全過程工程咨詢單位應該全面落實質量管理制度，控制進度，完成勘察、物探、測繪、初步設計、施工圖設計等設計服務。

設計單位應根據國家、地方規(guī)范及行業(yè)要求在保質保量、按照進度要求完成設計任務同時，注重對設計、施工方案的優(yōu)化，提高設計方案經濟性、實用性、美觀性，以減少建設成本。

在初步設計評審階段，從行政評審和技術評審兩方面為建設單位提供咨詢服務，前者主要包括建設程序、資質資格、市場管理等方面的內容，后者主要包括總圖設計、工藝設計、建筑設計、結構設計、初步設計、設備電氣等方面的內容，充分運用數據資料，對設計成果文件進行完善，形成指導施工圖設計的、具有較高價值的設計成果文件。

在施工圖審查階段，匯總各單位審查意見，組織召開專題會議，保證施工圖設計文件完整、準確、詳細，能夠滿足采購、施工需求。

6.3 采購階段

全過程工程咨詢單位應健全采購校驗審核機制，提高設備材料清單計算的準確性，必須滿足相關參數要求，積極提交相關單位進行審核，征求相關方的意見，然后再進行落實。完善供應商評審辦法，建立供應商管理系統，對供應商等級進行定期評價，保證供貨源的穩(wěn)定性。對于重要物資需要安排專業(yè)技術人員現場巡視檢查，加強采購過程化管理，從生產、加工到途中運輸，再到驗收、倉儲，針對風險控制點采取靈活的監(jiān)測方式。及時發(fā)現采購過程中可能存在的問題，并采取針對性的控制措施進行優(yōu)化調整，保證采購進度能夠滿足計劃要求。在整個招標采購過程中，全過程工程咨詢單位應該公平對待每個供應商，綜合考慮投標報價的合理性，在滿足需求的基礎上，選擇成本較低、方案合理、業(yè)績突出的供應商，按流程進行評標和公示，輔助相關單位簽訂合同。

6.4 施工階段

明確合同各方的質量控制責任，按規(guī)定監(jiān)督各方的職責履行情況，嚴格落實施工技術交底工作，明確操作規(guī)程和人員分工，靈活運用多種控制技術，制定施工驗收項目表，科學制定質量標準和檢測頻率。對于施工進度管理應認真審核工程進度計劃，并嚴格按照進度計劃對施工現場進行督促，加強施工過程實際進度和計劃進度的比對，通過偏差分析找到問題原因，采取行之有效的補救措施，盡可能在不增加成本的情況下完成工期目標，從而實現施工目標的動態(tài)管理。在造價管控方面，全過程工程咨詢單位應該以合同為基礎，編制項目成本計劃，并根據施工過程進行調整，嚴格管理工程量計算、進度款支付、工程變更、工程索賠等方面的工作，對施工成本變化進行監(jiān)控、追蹤、預測，做好竣工驗收資料整理、竣工結算服務，形成項目成本審計報告，為日后的成本控制提供經驗。

6.5 運營維護及項目后評價階段

運營維護及項目后評價階段咨詢服務是全過程工程咨詢不可缺少的階段。運營維護階段全過程工程咨詢單位的服務分兩部分，一部分是調試、操作培訓，一部分是運行管理咨詢。在項目運行過程中，針對出現偏離設計工況的情況，及時商量應對措施，為運行提供咨詢保障，以達到指導項目運營管理、降低生產成本、提高管理質量的目的。項目后評價階段全過程工程咨詢單位應完成對整個項目費用、效益、質量的評價工作為項目參與各方以后的工作提供有項目實例的指導。

7 結語

綜上所述，隨著城市化持續(xù)推進，城市規(guī)模不斷擴張，市政工程項目建設難度也越來越大，需要采用先進的發(fā)承包和管理模式，以減少不同階段、不同專業(yè)銜接產生的問題。本文研究了工程總承包和全過程工程咨詢的結合應用，旨在充分整合利用工程建設和管理資源，不斷提升工程建設綜合效益。