基于因子分析法的重慶市自然科學基金實施效果評價研究＊

譚 濤

（重慶醫科大學科研處，重慶 400016）

省級自然科學基金是地方政府支持基礎研究的主要渠道，在提升區域基礎研究水平、服務區域經濟社會發展方面發揮了重要作用。對省級自然科學基金進行績效評價，可以全面掌握財政資金投入產出效果，有利于進一步優化資源配置，激發創新活力。梳理文獻發現，國內學者采用加權分值計數法、數據包絡分析法、文獻計量法等對北京市自然科學基金、山東省自然科學基金、廣東省自然科學基金等[1-3]進行了深入評價，明確了不同地區基金項目實施的成效和不足，并提出了對策與措施，為地方政府科學決策提供了重要咨詢服務。

2021年10月20日，中共中央、國務院印發了《成渝地區雙城經濟圈建設規劃綱要》[4]，提出將成渝地區雙城經濟圈建設成為具有全國影響力的科技創新中心。考慮到重慶市自然科學基金在支撐科技創新中心建設中的重要作用，本研究采用因子分析法對2016—2020年重慶市自然科學基金實施效果進行評價，以提出優化科學基金資助布局、強化科學基金管理的政策建議。

1.研究設計

(1)評價指標構建。科學基金資助項目成果的主要產出形式是科研論文，因此，考慮從資助項目產出科研論文著手，在細化指標時主要借鑒了劉玉婷[5]的研究，選取Web of Science論文數、國際合作論文數、被引頻次、論文被引百分比、學科規范化的引文影響力、引文影響力、被引次數排名前1%的論文百分比、被引次數排名前10%的論文百分比、高被引論文百分等9個指標。

（2）數據來源。基于InCites數據庫通過設定發表時間、文獻類型、基金名稱以及作者單位類型等參數獲得2016—2020年重慶市自然科學基金以及重慶地區國家自然科學基金資助論文數據。

（3）研究方法。因子分析法是一種多元統計分析方法，通過引入一個模型，把一些錯綜復雜關系的變量歸結為少數幾個綜合因子（公共因子），從而實現降維的目的[6]。

2.研究結果

2.1 適合度檢驗

使用KMO和Bartlett球形檢驗進行適合度檢驗，發現KMO統計量為0.695，Bartlett球形檢驗概率值為0，適合因子分析。

2.2 公共因子提取

使用主成份法提取公共因子，并采用方差最大正交旋轉法對公共因子進行旋轉，得到特征值和方差貢獻率（見表1）。按照特征根大于1的原則，提取3個公共因子（F1、F2和F3），累積方差貢獻率達到85.473%。

表1 特征值及其方差貢獻率

根據旋轉后的因子矩陣可知（見表2），F1在高被引論文百分比、被引次數排名前1%的論文百分比等指標載荷較大，可以稱為高質量因子。F2在Web of Science論文數、國際合作論文數等指標載荷較大，可以稱為規模因子。F3在論文被引百分比、引文影響力等指標載荷較大，可以稱為整體質量因子。

表2 旋轉后的因子載荷矩陣

2.3 計算績效綜合得分

根據SPSS軟件的回歸分析獲得公共因子得分系數矩陣以及公共因子得分，隨后以公共因子的方差貢獻率占3個公共因子累計方差貢獻率的比重作為權重進行加權匯總獲得績效綜合得分（F），即F=(33.439×F1+32.666×F2+19.368×F3)/85.473（見表3～表5）。

根據表3可知，2016—2020年重慶市自然科學基金和重慶地區國家自然科學基金績效綜合得分均值分別為0和1.42，表明重慶市自然科學基金績效水平落后于國家自然科學基金。進一步分析可知，重慶市自然科學基金在規模因子、高質量因子、整體質量因子得分上都低于國家自然科學基金，特別是規模因子得分差距極大，說明論文質量和產出數量都影響著重慶市自然科學基金績效水平的提升，其中論文產出數量影響最大。

表3 2016—2020年重慶市自然科學基金和重慶地區國家自然科學基金績效情況

根據表4可知，2016—2020年重慶市自然科學基金資助高校、科研機構、企業績效綜合得分分別為0.01、0.38和-0.25，說明重慶市自然科學基金資助科研機構的項目實施效果好于高校和企業。進一步分析可知，高校的規模因子得分高于科研機構和企業，科研機構的整體質量因子和高質量因子得分遠高于高校和企業，說明高校產出了最多論文，科研機構產出的論文質量最好。

表4 2016—2020年重慶市自然科學基金資助依托單位績效情況

根據表5可知，化學、計算機科學的績效綜合得分分別為0.17和0.12，遠高于其他學科，位居前兩位。分子生物學與遺傳學、數學、臨床醫學、生物學與生物化學的績效綜合得分分別為-0.39、-0.4、-0.44和-0.57，處于最后4位。

表5 2016—2020年重慶市自然科學基金資助學科績效情況

3.結論與建議

本研究基于論文視角采用因子分析法對2016—2020年重慶市自然科學基金實施成效進行了評價，可以得出以下結論：（1）重慶市自然科學基金績效水平低于國家自然科學基金，論文產出規模是主要影響因素。（2）重慶市自然科學基金資助科研機構績效水平領先其他依托單位。（3）化學、計算機科學績效水平位居重慶市自然科學基金資助學科前列。

為提高重慶市自然科學基金實施成效，建議從以下4個方面發力：（1）加快構建多元化投入格局，努力擴大經費投入規模。（2）做好結題項目與新項目評審的銜接，調動項目負責人高質量完成項目的積極性。（3）深化川渝地區科學基金合作，提升協同創新效能。（4）引入學科領域績效評估機制以優化重慶市自然科學基金資助布局。