四張清單管控風(fēng)險(xiǎn)
——人民銀行奉新縣支行探索化解風(fēng)險(xiǎn)隱患經(jīng)驗(yàn)做法

■余洪華

近年來(lái)，在疫情防控形勢(shì)非常復(fù)雜、嚴(yán)峻的情況下，為強(qiáng)化內(nèi)控內(nèi)管，防范內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，確保支行各項(xiàng)工作安全、有序、穩(wěn)健運(yùn)行。人民銀行奉新縣支行從四張清單入手，充分利用數(shù)據(jù)分析，做實(shí)政治監(jiān)督，做細(xì)日常監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督資源共享，形成一種長(zhǎng)效化、常態(tài)化監(jiān)督體系，有效地防范了崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)，使黨中央及上級(jí)重大決策部署切實(shí)得到貫徹落實(shí)。

一、完善工作責(zé)任清單，推進(jìn)黨建業(yè)務(wù)融合。為督促支行工作目標(biāo)任務(wù)更明確、內(nèi)容更具體、責(zé)任更清晰、追責(zé)更嚴(yán)格，研究制定完善了崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任清單、安全生產(chǎn)責(zé)任清單、工作目標(biāo)責(zé)任清單、意識(shí)形態(tài)責(zé)任清單、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任清單和監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)責(zé)任清單，將全面從嚴(yán)治黨責(zé)任和“一崗雙責(zé)”細(xì)化到每一個(gè)股室、每一個(gè)部門(mén)，向崗位、員工延伸，增強(qiáng)全面從嚴(yán)治黨“一崗雙責(zé)”執(zhí)行力。為促進(jìn)工作責(zé)任清單落實(shí)落細(xì)落地，建立了行長(zhǎng)每年查、分管領(lǐng)導(dǎo)每半年查、股室負(fù)責(zé)人每季度或每月查、紀(jì)檢內(nèi)審不定期查的“四級(jí)”監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，堅(jiān)持按規(guī)定時(shí)間對(duì)各部門(mén)履行全面從嚴(yán)治黨責(zé)任清單、“一崗雙責(zé)”清單等工作任務(wù)完成情況進(jìn)行檢查。同時(shí)根據(jù)《中國(guó)人民銀行內(nèi)審部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作管理辦法》，每年對(duì)支行8 個(gè)業(yè)務(wù)單元17 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，判別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。做到業(yè)務(wù)與全面從嚴(yán)治黨與黨風(fēng)廉政建設(shè)工作同部署、同落實(shí)、同檢查、同考核，推進(jìn)黨建與業(yè)務(wù)深度融合。紀(jì)檢、內(nèi)審根據(jù)各類檢查提出的問(wèn)題，工作責(zé)任清單落實(shí)不到位的情況進(jìn)行內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，收集內(nèi)控制度不完善、不規(guī)范和與上級(jí)制度有沖突的制度、辦法，提請(qǐng)支行黨組按照“立”“改”“廢”要求進(jìn)行研究、修訂、補(bǔ)充，形成用制度管人、管事的格局。近年來(lái)，對(duì)涉及黨建、內(nèi)部管理、人員管理、賬務(wù)管理、績(jī)效管理、車(chē)輛管理、疫情防控等方面20 余項(xiàng)制度進(jìn)行了梳理，新建制度4 項(xiàng)，修訂、完善制度10 項(xiàng)，促進(jìn)黨建與業(yè)務(wù)工作的運(yùn)行更加規(guī)范、更加安全。

二、完善重大任務(wù)清單，確保決策事項(xiàng)落實(shí)。按照上級(jí)行《關(guān)于加強(qiáng)縣市支行“三重一大”事項(xiàng)決策監(jiān)督管理辦法》以及黨中央重大決策和上級(jí)重大工作任務(wù)部署的要求，各部門(mén)按職能要求建立了《貫徹落實(shí)“三重一大”事項(xiàng)任務(wù)清單》《意識(shí)形態(tài)管理任務(wù)清單》《疫情防控任務(wù)清單》《金融支持鄉(xiāng)村振興任務(wù)清單》《普惠金融服務(wù)站建設(shè)任務(wù)清單》等重大事項(xiàng)任務(wù)清單，明確責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人員，實(shí)時(shí)將貫徹落實(shí)“三重一大”事項(xiàng)落實(shí)情況和措施記錄在重大事項(xiàng)任務(wù)清單。根據(jù)《深化政治監(jiān)督推進(jìn)中央及上級(jí)重大決策部署貫徹落實(shí)的工作方案》和政治監(jiān)督任務(wù)的要求，紀(jì)檢、內(nèi)審部門(mén)建立《支行政治監(jiān)督清單》，并按《支行政治監(jiān)督清單》的內(nèi)容，不定期調(diào)閱黨組會(huì)議、行長(zhǎng)辦公會(huì)議記錄，調(diào)閱落實(shí)重大決策部署出臺(tái)的文件，開(kāi)展活動(dòng)的信息報(bào)道，總結(jié)材料及活動(dòng)圖片等，查看各職能部門(mén)落實(shí)黨中央及上級(jí)重大決策部署情況臺(tái)賬，重點(diǎn)監(jiān)督疫情防控、鄉(xiāng)村振興與脫貧攻堅(jiān)有效銜接、綠色金融、普惠金融、金融支持企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)、兩項(xiàng)直達(dá)貨幣政策落實(shí)等重大事項(xiàng)任務(wù)清單完成情況。根據(jù)重大決策部署監(jiān)督檢查情況，對(duì)《支行政治監(jiān)督清單》和支行《重大事項(xiàng)任務(wù)清單》進(jìn)行銷號(hào)管理，做到落實(shí)一個(gè)銷號(hào)一個(gè)，對(duì)未及時(shí)貫徹落實(shí)到位的、落實(shí)不夠規(guī)范、不夠全面的等情況，紀(jì)檢、內(nèi)審向各職能部門(mén)印發(fā)問(wèn)題建議書(shū)，提出整改落實(shí)意見(jiàn)、建議。近兩年，印發(fā)紀(jì)檢、內(nèi)審建議書(shū)4份，有效地促進(jìn)了重大決策部署任務(wù)的落地。

三、完善負(fù)面輿情清單，管控意識(shí)形態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)青年員工對(duì)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)掌握較熟悉情況，組成青年員工輿情監(jiān)測(cè)小組，從微博、百度貼吧、抖音、微信等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)搜索相關(guān)網(wǎng)絡(luò)輿情，重點(diǎn)監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)負(fù)面輿情，建立《負(fù)面輿情清單》，及時(shí)收集上報(bào)，消除意識(shí)形態(tài)管控風(fēng)險(xiǎn)。紀(jì)檢、人事、內(nèi)審等部門(mén)負(fù)責(zé)收集信訪舉報(bào)、家訪、走訪、談心談話等方式反映與領(lǐng)導(dǎo)干部、員工的相關(guān)問(wèn)題信息；到公安、法院、檢察院、交警、網(wǎng)信辦、市監(jiān)局等部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)走訪反映的員工異常行為；日常同級(jí)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問(wèn)題等情況，建立《員工異常行為負(fù)面清單》，強(qiáng)化員工異常行為管理。支行黨組、紀(jì)檢組、內(nèi)審根據(jù)《員工異常行為負(fù)面清單》，采取一對(duì)一談話、廉政談話等方式，對(duì)有異常行為和負(fù)面輿情的員工進(jìn)行交心談心，不定期組織開(kāi)展員工政治教育、法紀(jì)教育、警示教育、廉政教育和紅色教育等活動(dòng)，學(xué)習(xí)習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，切實(shí)疏導(dǎo)員工心理，增強(qiáng)黨員干部理想信念、黨性修養(yǎng)，增強(qiáng)法規(guī)法紀(jì)意識(shí)，樹(shù)立社會(huì)主義核心價(jià)值觀。近兩年來(lái)，開(kāi)展談心談話20余次，各類宣傳教育6 次，強(qiáng)化意識(shí)形態(tài)陣地建設(shè)，有效落實(shí)意識(shí)形態(tài)責(zé)任。

四、完善問(wèn)題臺(tái)賬清單，防止屢查屢犯發(fā)生。紀(jì)檢、內(nèi)審部門(mén)收集整理巡視、巡察、內(nèi)審檢查、條線檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查、內(nèi)審?fù)?jí)監(jiān)督檢查和日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，建立《問(wèn)題臺(tái)賬清單》，掌握支行各部門(mén)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。近兩年來(lái)，建立《問(wèn)題臺(tái)賬清單》10 余個(gè)。由紀(jì)檢、內(nèi)審部門(mén)根據(jù)《問(wèn)題臺(tái)賬清單》，按每一項(xiàng)目、每一個(gè)問(wèn)題，逐一建立《問(wèn)題整改交辦單》，明確整改責(zé)任人員、責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、整改時(shí)限，指定專人負(fù)責(zé)整改，并根據(jù)《問(wèn)題整改交辦單》和整改資料，對(duì)《問(wèn)題臺(tái)賬清單》實(shí)行銷號(hào)管理，做到整改一個(gè)銷號(hào)一個(gè)，做實(shí)問(wèn)題整改后半篇文章。對(duì)各類檢查提出的問(wèn)題由內(nèi)審部門(mén)根據(jù)《中國(guó)人民銀行內(nèi)審部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法》識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)程度，按《工作人員輕微違規(guī)行為積分管理辦法》進(jìn)行積分，實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰。對(duì)問(wèn)題整改不及時(shí)、整改不到位及屢查屢犯的情況，支行紀(jì)檢組運(yùn)用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)四種形態(tài)，特別是第一種形態(tài)，對(duì)責(zé)任人員采取提醒談話、約談等形式進(jìn)行處理，防止問(wèn)題再次發(fā)生，增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。近兩年，開(kāi)展提醒談話、約談共10 余人次，提升問(wèn)題整改質(zhì)效，實(shí)現(xiàn)了支行近三十年來(lái)未發(fā)生重大案件。