設計、采購和施工總承包(EPC)建設模式在工程中的應用

張洪東,劉澤華

(中國電建集團華東勘測設計研究院有限公司,浙江 杭州 311122)

1 引 言

設計、采購和施工總承包(EPC)協議(合同)一般涵蓋了項目管理、實地檢查、工程、原材料、零部件、土木、基礎、現場設施、運輸、安裝、測試等內容,并能確保整體計劃的有效實施,因此在交通運輸工程建設中被廣泛應用。EPC合同中出現不可預測的風險,大多數情況由承包商承擔全部責任,而通過完善細化合同能夠做到規避風險,并為責任分配提供依據[1]。結合公路工程建設,詳細分析EPC相關的設計、施工和管理規范,以期為公路建設提供參考。

2 EPC合同在工程實施階段的應用

2.1 規定發包人引起工期延誤的責任制度

由于公路工程建設項目實施的流程冗雜、步驟繁瑣,所以控制工期在規定時間內完成相應工作非常重要的事情,工期延誤會造成財務虧損,增加支出[2]。如果遇到工期延誤合同則可以作為損失承擔的依據。如果由于發包人的原因導致工期延誤,承包人有權要求其重新安排工作時間,并承擔相應的費用。如果受影響的工程不屬于重點項目,承包人也有權要求重新安排工作時間。

2.2 規定承包人引起工期延誤的責任制度

所有工作參與者都需遵照監理工程師的指示完成任務。如果發現任務超出了指示范圍,需要立即報告相關部門,并提醒采取適當的補救措施,以避免延誤。承包商為了提高生產效率,需要盡可能地提高生產速率,但也會導致額外的開銷。如果出現了拖欠或者其他問題,承包商需要因為拖欠而進行部分賠償。具體的賠償標準參考相關的合同條款,根據相關規定,違約金有上限。違約金的數額由雙方協商確定。

2.3 規定遇到異常惡劣的氣候條件時誰來承擔損失

如果因為極端天氣狀況導致施工進度受到影響,那么施工方可以向發包方提議延遲施工,并且應當負責支付所需的所有費用。

2.4 規定暫停工作可行性

必要時,如果發包方同意,會派遣監理工程師來提醒承租方暫時中止施工。如果這種情況導致施工時間推遲,承租方有權要求施工時間被推遲,并且需要支付額外的費用。根據監理工程師的指令,若承包商未能完成任務,則應當根據具體的情形,對相關的費用給予適當的賠付。

(1)根據承擔方的意愿,對不符合規定的施工方案,及時采取措施,確保項目的順利完成。

(2)根據施工方案的規定,對可能存在的問題及時糾正。

(3)根據承擔方的特殊性,及時調整施工方案,確保項目的順利完成。

(4)由于某些原因,發包方決定讓承包方中斷施工。

2.5 監理人對質量的檢查

作為監理工程師,必須確保檢測團隊已經達到指定要求,并且通過考核。檢測團隊必須確保整個項目的質量[3]。如果某個獨立的檢測機構的測試報告通過,則被認定為有效,那么相關的負責人必須在7 d之內向施工方提供有效的審核報告。如果施工方的審核報告沒有通過或是沒有收到檢測通過的通知,則被認定為無效,那么施工方必須根據審核報告的要求進行修正,以確保施工質量符合要求,并且施工方需要支付額外的費用。如果因為承包商沒能認真履行責任,導致項目質量沒能通過檢查,那么根據相關法律法規,將會依據其違反協議的情況予以懲罰。此外,省級和市級的公共道路建設質量監督機構也可以對其施工過程中的質量情況實施抽查,而且承包方應積極配合。

2.6 清除不合格工程

如果承包商未按照規定條件選擇合格的原材料、設備,并且沒有遵守正確的施工流程,導致了項目質量出現問題,監理工程師有權向承包商提出更改、修復的要求,并且需要承擔相應的責任。若承包人沒能按照監理工程師的要求及時完成任務,則可能會導致其被迫招聘其他施工方,從而產生額外的成本并拖延工程進度。

3 EPC合同后期驗收與責任處理的應用

3.1 執行交工驗收和竣工驗收工作

(1)竣工試驗。

按照項目EPC合同要求,由承包商在工程竣工并且在發包人接收之前進行的試驗。

(2)交工驗收申請報告。

通過對招標文件的研究,承包人在工程滿足如下條件下,可向監理人報送交工驗收申請報告。

①除監理人同意列入缺陷責任期內完成的尾工(甩項)工程和缺陷修補工作外,已完成全部工程的相關工作和合同要求的試驗、檢驗和驗收,并符合合同要求。

②承包人以《公路工程竣(交)工驗收辦法》和相關規定為依據編制竣工資料,并在專用合同條款中約定資料份數及明細。

③按監理人的要求,編制出缺陷責任期內完成的尾工(甩項)工程和缺陷修補工作清單,并制定相應施工計劃。

④完成了監理要求的交工驗收前的其他工作。

⑤整理好監理要求提交的交工驗收資料清單。

⑥本合同工程的質量檢測評定報告。

⑦達到有關法律法規的規定條件,以及滿足發包人、質量監督部門和交通行業主管部門的要求。

(3)交工驗收。

在這個過程中,將會邀請來自各個方面的專家參與,建立一個專家團隊,專家將會根據發包人的要求,為項目開展提供專業的意見和建議,負責審核和確認相關工作完成情況,最終向相關政府機構提供完整的審查和審核報告。承包商必須遵守發包方的指示,提供必要的材料,進行必要的交接。如果項目通過了審核,則視為該項目正式交工。根據審核結果,項目的正式開始時間和結束時間都將被確定,只要在移交證書上清楚地指出即可。

(4)竣工文件。

作為承包人,必須遵守交通運輸部和其他有關政府機構的規定,確保項目的相關檔案符合要求。承包人應盡快把建設項目的竣工文件(包括電子文件)送至發包人,并為保管和使用支付相關的必要費用[4]。為了提高效率,承包商必須在項目管理過程中認真對待所有的竣工文件,如收集、分類、歸類、整理、存儲,并且要建立一套有效的領導責任體系,指派一名員工來監督這些文件的分類、整理、存儲,以確保質量。若發包人對承包人的竣工文件進行了嚴格的檢驗,發現存在不足,那么發包人將會要求承包人盡快補充和修正,否則,發包人將會指定一家具備相應條件的機構來代替,產生的代理費由承包人支付。

3.2 定義缺陷責任與保修責任

(1)缺陷責任。

在責任期內,承包方必須迅速處理已經簽署的質量檢查文件,確保質量符合要求。如果發現存在問題,必須立即進行維修、維護。如果無法解決,必須遵守相關的安全措施。如果發生意外,責任方將獨立承擔,賠償所有經濟損失。

(2)保修責任。

從實際交付之日起,按照特殊的合同規范來確定保修期限。如項目的責任期限與缺陷責任期限有出入,承包商將繼續負責維護。如果責任期限已經結束,承包商繼續負責維護工作,并與發包商保持良好對接溝通,以便盡快解決問題。若發包人提前完成了對施工項目的檢查,則保修期的日期也應相應提前。若承包方未按照規定時間完成維護,則承包人應承擔違約造成的法律后果,由發包人將其違約行為上報上級主管部門,作為不良記錄納入工程建設市場信用信息管理系統。

3.3 不可抗力與保險責任制的確定

(1)不可抗力的確認。

不可抗力是指承包人和發包人在訂立合同時不可預見、在工程施工過程中不可避免發生且不能克服的自然災害和社會性突發事件。包括但不限于:①地震、海嘯、火山爆發、暴雨(雪)、臺風、龍卷風、水災等自然災害;②戰爭、騷亂、暴動,但純屬承包人或其分包人派遣與雇用的人員由于本合同工程施工原因引起者除外;③核反應、輻射或放射性污染;④空中飛行物體墜落或非發包人或承包人責任造成的爆炸、火災;⑤瘟疫。

(2)不可抗力后果以及處理。

如果雙方在合同解除后的規定情況下無法繼續執行,則必須立即向另一方提出解除協議的要求。在此期間,雙方必須遵守合同解除后的規定,立即將所有的物資、資金從原有的交易中移出,以免受到法律的制裁。

(3)設計和工程保險。

根據協議,發包人和承包人應當共同向雙方認可的保險公司投保勘探設計、施工及安裝工程的所有責任險等。保險類型可分為勘察設計保險和建筑工程一切險。在工程進行時,承包商必須遵守相關法律法規,購買相關的勘探和建筑保險(包括但不限于責任險、人身安全險和設備損失險)。

3.4 對雙方違約的定義及相關處理

(1)發包人違約。

①發包人未能按合同款項履行約定,按時提供真實、準確、齊全的工程設備和實施方案、項目基礎資料和現場資料,造成暫停施工。

②發包人未能按合同約定,按照承包人指定的賬戶和時間支付相應款項,支付工程預付款、工程進度款、竣工結算價款。

③發包人不按合同約定阻礙或拒絕向承包人簽發付款證明及故意制造事端停工責難承包人。

④發包人未能履行合同中明確約定的其他責任和義務。

發包人如發生違約應及早采取補救措施,并依法賠償因其違約行為給承包人造成的損失。因違約造成工程延誤時,竣工日期應順延。發包人承擔合同違約責任,但合同中約定的發包人繼續履行的其它責任和義務,不能減輕或免除。

(2)承包人違約。

①承包人未能按合同約定,履行對其提供的工程物資、工程設備、施工質量進行檢驗的約定,未能修復缺陷。

②承包人經三次試驗仍未能通過竣工試驗和竣工后試驗,導致工程任何主要部分或整個工程喪失了使用價值、生產價值和使用利益。

③承包人未經發包人同意、或未經許可、或適用法律下不允許分包的,將工程分包給他人,或將合同的部分權利和義務轉移給其他人。

④承包人未能履行合同明確約定的其他責任和義務。

承包人如發生違約應立即采取補救措施,并依法賠償因其違約行為給發包人造成的損失。承包人承擔違約責任,但合同中約定的發包人繼續履行的其它責任和義務,不能減輕或免除。

4 結束語

隨著項目前期基本建設程序要求的正規化、實施階段工程管理的細致化、后期交竣工審計驗收的常態化,導致影響工程按期完成的不確定因素增加,變更索賠、合同糾紛等情況時有發生。通過本工程的應用,EPC建設模式能夠做到統籌規劃和協同運作,解決施工方案中的實用性、技術性、安全性之間的矛盾,工程建設的責任和風險可以最大程度地轉移到總承包方,并且合同總價和工期固定,業主的投資和工程建設期相對明確,利于費用和進度控制。同時能夠最大限度地發揮工程項目管理各方的優勢,可以將業主從具體事務中解放出來,更多關注影響項目的重大因素,確保項目管理的質量。