河長制背景下的環境保護利益主體行為演化博弈

劉孟凱，王欣雯

（武漢科技大學恒大管理學院，湖北 武漢 430065）

“河長制”是當前解決水體治理問題的重要制度創新之一。2007年太湖藍藻大規模暴發后，首次提出“河長制”；2016年出臺《關于全面推行河長制的意見》，形成了“政府牽頭+部門聯動”的治水體系；2019年全國全面建成河長制，取得了初步的水污染治理成果，但仍存在行政問責很難落實等問題[1]。

目前，造成河長制治理效果提升困難的原因包括：縱向治理成本的分攤難以均衡、橫向治理機構的協調面臨諸多牽制[2]。因此，在推動河長制發展方面，顏海娜等認為河長制在基層的運作中上下層級協同不利、跨部門協同難，應加大體制改革的力度[3]；譚志雄等認為推廣以流域機構作為牽頭單位的治理舉措，可更好協調各職能部門的河湖治理[4]；李麗麗等認為解決目前部分排污企業由于生產效率低以及污染偷排直排等問題，可避免造成資源浪費、影響河道水質狀況的情況發生[5]。可見，河長、職能部門以及排污企業的主體行為決策對河長制實施效果非常重要，而主體行為決策存在博弈特性。因此，構建其三方演化博弈模型，為提升河長制實施效果提供決策支撐。

1 模型假設及構建

1.1 主體及策略選擇

主體1 為河長，其關于河湖管理等工作的完成度，影響環境效益；主體2 為職能部門，涉及水利、環保、財政等多個部門，協同河長開展流域綜合治理，對排污企業監督執法，是治理的關鍵實施方；主體3 為排污企業，對水體污染造成直接影響，企業多追求經濟利益，不重視對環境的保護。同時，民眾和新聞媒體作為監督方不直接參與上述三方利益博弈，但其監督作用影響博弈參數，從而間接改變主體的利益。

河長根據績效考核、獎懲力度以及社會公信力等因素，以x 的概率選擇{重視k1}，以（1-x）的概率選擇{不重視k2}，x ∈[0，1]；同理，根據相關因素，職能部門以y 的概率選擇{有效協同M1}，以（1-y）的概率選擇{無效協同M2}，y ∈[0，1]；排污企業以z 的概率選擇{配合N1}，以（1-z）的概率選擇{不配合N2}，z ∈[0，1]。

1.2 參數假設

根據上述對三方主體的選擇及分析，設定河長、職能部門以及排污企業三方博弈各參數及意義見表1。

表1 三方博弈各參數設定及意義

1.3 模型構建

表2 三方博弈策略收益值

2 模型分析

2.1 均衡點分析

通過計算得出三方主體復制動態方程F(x)、F(y)、F(z)，并構建雅可比矩陣，分析系統在各均衡點的穩定性，其中

均衡點為純策略組合時，得8 個系統均衡點E1（0，0，0）、E2（1，0，0）、E3（0，1，0）、E4（0，0，1）、E5（1，1，0）、E6（1，0，1）、E7（0，1，1）、E8（1，1，1）。在多元主體演化博弈分析中，當至少有一方為非純策略解時，均不存在漸近穩定點，因此可省略除E1～8以外的其余均衡點的穩定性分析。若雅可比矩陣的所有特征值均為負值，則均衡點為漸近穩定點；若特征值至少有一個為正值，則均衡點為不穩定點。規定表1各參數均為正值，且，，Cu>Cf，Ct>Cr。

2.2 演化結果分析

計算各均衡點特征值，得E3、E7為不穩定點。以E8為例，，，，滿足均小于零時，系統才處于演化穩定狀態。在均衡點E8（1，1，1）處，該情況不僅提高水質，又獲高收益，系統朝著{重視，有效協同，配合}的方向發展，此時河長對職能部門和排污企業獎罰得當，罰款力度高于獎賞力度，既樹立威信又調動積極性；部門落實治理，嚴抓不良行為；排污企業配合工作，減弱源頭污染，形成“領導-落實-配合”的良性循環圈，是最優的演化策略。

同理分析其余7 個均衡點。綜上可得，對于環境問題的治理，河長選擇重視的概率與各類成本、額外收益負相關，與公信力、環境效益、治理激勵和保證金扣除比例正相關；職能部門選擇有效協同的概率與治理成本負相關，與環境效益和獎懲力度正相關；排污企業選擇配合治理的概率與治理成本負相關，與聲譽和獎懲力度正相關。

3 建議

針對上述情況，為保障三方主體朝穩定策略發展，建立一種全新的河長制治理機制，具體包含內容如下：①法規建議：建立全面的獎懲體系，健全配套的法律法規。針對河長激勵、“一票否決”和保證金扣除比例等提出明確規定；標準化各河長對職能部門和排污企業的獎懲機制。②體制保障：健全同治理相適應的體制保障。給予津貼，提高治理主動性；對排污企業的技術革新給予支持，減少企業追求經濟利益而忽視環境效益的情況發生。③績效考核：制定完善且科學的考核體系。對環境效益的考核考慮多方面因素，把民眾、媒體等監督方的反饋加入績效考核，對輿論作出原則界限。④社會共治體系：政企聯動融合，群眾協同共治，最大限度發揮監督方的作用，逐步向最優行為決策方案“領導-落實-配合”的良性循環圈靠近，構建全民護水治水新格局。

4 結論

通過構建“河長-職能部門-排污企業”演化博弈模型可知不同主體關于城市水環境治理的行動策略受多重因素影響，得出以下結論：{重視，有效協同，配合}是三方主體治理的最優決策方案；降低治理成本、增強獎懲力度均利于提高三方主體治理的積極性，但提高獎勵成本可能會誘使更多參與方進入系統，相較之下，增強懲罰力度優勝劣汰，擇選高質量主體；各主體利益受監督方影響，提高社會評價受影響的程度，其會傾向認真治理。