我國哲學社會科學預印本平臺建設的時代價值與頂層設計*

徐擁軍 陳曉婷 盧思佳

（1.中國人民大學信息資源管理學院 北京 100872）

（2.中國人民大學書報資料中心 北京 100872）

2016 年5 月17 日，習近平總書記在哲學社會科學工作座談會上，提出加快構建中國特色哲學社會科學，“努力構建一個全方位、全領域、全要素的哲學社會科學體系”“打造易于為國際社會所理解和接受的新概念、新范疇、新表述”“扶持面向國外推介高水平研究成果。”2021 年，《國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035 年遠景目標綱要》［1］發布，提出“構建國家科研論文和科技信息高端交流平臺”。目前我國哲學社會科學的學術交流體系仍以期刊為主要載體，遵循“投稿-同行評審-發表”的基本流程，存在封閉性強、渠道單一、主觀性大、時滯長等突出問題，一定程度上制約了中國特色哲學社會科學的發展、自主知識體系的建構。為此，亟須創新我國哲學社會科學學術交流體系，而其中一個重要方向便是加快構建中國哲學社會科學預印本平臺。

社會科學領域的預印本平臺建設比較零散［2］，自然科學領域預印本研究更為久遠和深入［3］。學界有關預印本平臺的研究主要包括國際預印本平臺發展態勢［3-4］、預 印 本 平 臺 政 策［5-6］、預 印 本 平 臺 與 期 刊 協 同共建［7-8］、預印本平臺質量控制機制［9］、預印本平臺運行模式［10］等主題。研究成果豐富但多集中于自然科學領域，只有少部分研究對哲學社科預印本進行觀點闡發。研究發現，人文社科預印本對保留作者的原始思想有價值［11］，趨同性研究的經濟學比發散性研究的社會學和地理學更加依賴于預印本［12］。 但由于注意力資源分配不均，冷門學科難以進入學術共同體、決策者的視野［13］。總之，無論是預印本理論研究還是平臺建設實踐，哲學社會科學預印本的發展遠落后于自然科學預印本。

本文結合自主知識體系建構背景，深入闡釋建設我國哲學社會科學預印本平臺的時代價值；并根據面向哲學社會科學學者、期刊編輯的“預印本平臺認知、使用與訴求”的問卷調查結果，提出哲學社會科學預印本平臺建設的頂層設計方案，以期從宏觀上回答為何需要、如何開展哲學社會科學預印本平臺建設的問題。

1 哲學社會科學預印本平臺建設的時代價值

2022 年4 月25 日，習近平總書記在中國人民大學考察時強調：“加快構建中國特色哲學社會科學，歸根結底是建構中國自主的知識體系。”［14］建構自主知識體系，是實現中華民族偉大復興戰略全局所需，也是應對世界百年未有之大變局所需。新形勢、新要求之下，構建中國哲學社會科學預印本平臺，與自主知識體系構建目標具有高契合性。需要說明的是，中國哲學社會科學預印本平臺具備已有預印本平臺的共同價值：促進研究成果快速發布與傳播、實現研究成果免費開放與共享、鼓勵學術交流、推動知識創新等。但本文著力突出在自主知識體系建構的時代背景下，建設哲學社會科學預印本平臺的價值與目標。

1.1 增強哲學社會科學研究主體意識，鼓勵原始創新

知識的產生根植于實踐，不同的實踐土壤催生出不同的知識。知識的適用性并非放之四海而皆準，而是相對的，因時空改變而不同。任何主體均可構建針對特定對象的自主知識體系——不同國家、地區、民族實際上都在自覺或不自覺地構建自主知識體系［15］。自主知識體系構建要求知識的自主生產和運用，同時也要求在研究中融入作為中國學者“以我為主”“為我所用”的主體意識。習近平總書記指出：“我們的哲學社會科學有沒有中國特色，歸根到底要看有沒有主體性、原創性。跟在別人后面亦步亦趨，不僅難以形成中國特色哲學社會科學，而且解決不了我國的實際問題。 ”［16］這充分說明主體意識對于加快構建中國特色哲學社會科學、引領學術自主創新的重要意義。

建設哲學社會科學預印本平臺，能夠增強哲學社會科學研究主體意識，鼓勵原始創新。其一，預印本平臺同行審查機制的弱化或后置，使學者能夠更自由地探索和表達具有原創性的觀點，而不必擔心“發不出來”的問題，有助于保護學者的主體意識；其二，預印本平臺的快速發布功能，支持學者盡快公開發布具有突破性、創新性的原創性成果；其三，預印本平臺支持多元交流，有利于凝聚中國哲學社會科學研究學術共同體，激活更多學者的深層次主體意識；其四，哲學社會科學預印本平臺的專門建設，有利于鼓勵學者立足中國大地，在本國文化和社會背景之下進行原創性研究。總而言之，建設哲學社會科學預印本平臺，能夠為中國學者提供一個更崇尚學術自由、學術包容且具有主體性的知識場域。

1.2 構建哲學社會科學自主傳播體系，提高話語優勢

米歇爾·福柯提出“話語權力論”，深刻揭示了話語所具有的權力屬性——話語是權力的言說，也是權力的體現［17］。 黨的十八大以來，中國綜合國力大幅提升，在當代世界話語體系中的地位也有相當程度提升，但作為“后來者”，一定程度上仍然面臨“有理說不出”“說了傳不開”的難題［18］。哲學社會科學作為國家社會各領域思想、理論、價值與觀念的集中發源［19］，其話語權是指一國的哲學社會科學學者及其研究成果在國際社會的引領力。哲學社會科學話語權實則指向建構語意、生產知識并使之滲透至國際社會的權力［20］。 然而，我國哲學社會科學國際話語權的提升，任重而道遠。黨的二十大報告要求“加強國際傳播能力建設，全面提升國際傳播效能，形成同我國綜合國力和國際地位相匹配的國際話語權。 ”［21］從傳播的角度對“如何將當代中國的綜合國力和發展優勢轉化為話語優勢”一問給出了回答，也為哲學社會科學國際話語權提升路徑指明了方向——構建哲學社會科學自主傳播體系。

哲學社會科學預印本平臺的構建，是哲學社會科學自主傳播體系的重要一環——打造傳播中國聲音、代表中國水平的學術窗口、學術平臺，為推動自主創新、自主運用提供基礎條件。2022 年，中國發表高水平國際期刊論文9.36 萬篇，占世界總量的26.9%，居于世界首位［22］。然而，大量優秀論文發表于國外期刊所帶來的研究成果、科研經費、科學數據等外流問題，以及隨之產生的科研方向受制于西方、版權資源依賴國外等難題卻不容忽視［23］。 構建哲學社會科學預印本平臺，一方面有助于引導哲學社會科學研究成果優先在國內平臺上首發，響應“把論文寫在祖國大地上”的號召，有效遏制研究成果“大量外流”的頑疾，維護學術安全；另一方面，也是對學術交流全球化趨勢的順應，容納多元主體即時、深入的學術對話，使中西方不同價值觀在預印本平臺這樣一個開放的“場域”中相互碰撞與參鑒，從而形成對內深耕與延展、對外闡釋與表達的中國哲學社會科學自主傳播體系。此外，也促進了兼顧信息傳播、知識傳播、文化傳播的自主傳播體系的建設。

1.3 塑造哲學社會科學開放交流生態，破解壟斷難題

學術乃天下之公器。 但當前哲學社會科學研究中卻存在諸多學術資源壟斷難題。一者，我國龐大的學者群體和有限的期刊數量，促使學術期刊采取“低風險選文”模式，即針對投稿人單位、學歷、職稱、頭銜等設置前置性、歧視性標準。據統計，哲學社科核心期刊論文中，以博士研究生為獨立作者的文章不足總發稿量的4%［24］；某核心期刊全部文章中，前五大機構發文量占66.11%［25］。這導致許多學者的研究成果無處發表。 二者，“五唯”現象仍較為嚴重。 現有各種學術成果評價存在較多人為主觀成分，且多采取“以刊評文”模式，使得發表于非CSSCI、SSCI 來源期刊的優秀論文得不到客觀評價和應有重視。三者，個別學術文獻數據庫運營商憑借其市場壟斷地位，一方面隨意使用作者的版權作品，未向作者支付應有報酬，不尊重知識創造；另一方面向用戶收取高額使用費，造成知識共享壁壘。如近年來“中國知網”數據庫訂購價格不斷上漲，多所高校或科研機構均因其每年超過10%，甚至高達20%的價格漲幅而 宣布 暫停使 用［26］。

哲學社會科學預印本平臺的構建，既是破解青年學者發表難、破“五唯”難、數據庫運營商壟斷經營等難題，促進知識創新和共享的需要；也是構建全鏈條、高開放的學術交流新生態的可行路徑。哲學社會科學預印本平臺能夠有效“拆除”研究成果發布和利用的多層“人為門檻”（包括作者資歷、發文機構權威性、下載費用等），整合研究成果資源、激發研究活力，從而提高知識創造積極性、知識傳播開放性、學術生態均衡性，推動新時代哲學社會科學高質量發展。

1.4 促進哲學社會科學事業繁榮發展，呈現知識全景

促進哲學社會科學事業繁榮發展，是符合我國經濟社會發展邏輯的必然產物，是全球化時代的客觀要求，同時也是解決我國現實問題的切實需要［27］。習近平總書記在哲學社會科學工作座談會上指出，“百花齊放、百家爭鳴，是繁榮發展我國哲學社會科學的重要方針”［16］。 20 世紀50 年代，毛澤東便對百花齊放、百家爭鳴的內涵進行了生動闡述：“一百種花都讓它開放，不要只讓幾種花開放，還有幾種花不讓它開放，這就叫百花齊放”；“百家爭鳴，是說春秋戰國時代，有許多學派，諸子百家，大家自由爭論”［28］。構建哲學社會科學預印本平臺，恰好契合“百花齊放”“百家爭鳴”的重要方針，可有效促進哲學社會科學事業繁榮發展，進而呈現知識全景。

一方面，哲學社會科學預印本平臺具有快速發布、開放共享的特征，有助于促進相關研究成果快速發表和廣泛傳播，補足哲學社會科學領域的預印本學術交流“短板”，推動哲學社會科學學術交流范式深刻變革；另一方面，哲學社會科學預印本平臺采用先發布后評審的學術傳播模式，打開同行評議“黑箱”，能夠在很大程度上鼓勵探索、尊重差異，保護平等、健康、活潑和充分說理的學術爭鳴。此外，值得注意的是，哲學社會科學知識體系由諸多門類知識體系構成，其中也包括受關注度低、研究門檻高、成果產出難、研究群體小但具有獨特文化價值的絕學和冷門學科［29］。 哲學社會科學預印本平臺的構建，也有助于“絕學”和冷門學科的傳承，進而“促進基礎學科健全扎實、重點學科優勢突出、新興學科和交叉學科創新發展、冷門學科代有傳承，打造具有中國特色和普遍意義的學科體系”［30］，服務于新時代哲學社會科學高質量發展。

2 哲學社會科學預印本平臺建設的頂層設計

2.1 目標與理念

2.1.1 重建學術交流與傳播新生態，支撐三大體系和自主知識體系建構

（1）建設中國特色、世界一流的學術平臺，創新學術出版與全媒體學術傳播機制。一方面，美國科技信息所創立的“SSCI”（社會科學引文索引）、“AHCI”（藝術與人文科學引文索引）幾乎成為擴大哲學社會科學國際學術影響力的最主要平臺。加之國際上以學術出版為源頭的歐美大型學術期刊數據庫公司，壟斷了世界范圍內的學術資源、學術傳播渠道和學術話語權，并不斷剝奪、擠壓、控制后發國家的學術發展利益、發展空間和發展未來。哲學社會科學的知識生產呈現被歐美國家學術霸權壟斷的局面。 新時代新征程中，急需構建傳播中國聲音、代表中國水平的學術窗口、學術平臺。另一方面，我國傳統的零散式期刊出版模式、斷裂式學術生產流程、單向式學術傳播方式等，不符合國際先進的學術出版集約化、一體化、網絡化發展潮流。迫切需要打造新的學術生態系統，探索新型的學術出版與傳播機制，打造集約化、全鏈條的網刊平臺，從而整合資源、激發活力，統籌政治安全與學術繁榮發展，創新學術出版與全媒體學術傳播機制。

（2）支撐“學科體系、學術體系、話語體系”三大體系和中國自主知識體系建構。建構中國自主的知識體系應以“三大體系”建設為理論基礎和支撐，“三大體系”建設應以建構中國自主的知識體系為中心內容［31］。對于學科體系，有利于豐富學科內容，促進學科創新和發展；提高學科體系建設效率，避免重復研究和資源浪費。對于學術體系，有利于促進學術交流和學術爭鳴，提高透明度和可信度；支持學術資源共享和再利用，促進學術評價體系的建設和完善。對于話語體系，能夠對其體系建設提供重要支持，促進話語體系之間的交流與合作；提高話語體系建設的效率和質量，促進話語體系的傳播和推廣。此外，構建中國自主的知識體系“要以中國為觀照、以時代為觀照，立足中國實際，解決中國問題”，即把握三大資源的融會貫通，融通馬克思主義的資源、中華優秀傳統文化的資源、國外哲學社會科學的資源等古今中外各種資源［32］。借助哲學社會科學預印本平臺，有效發展和展示具有中國特色和視角的哲學社會科學理論。

2.1.2 以學術共同體為中心，以法規制度為保障，以信息技術為支撐

（1）以學術共同體為中心。“學術共同體”（Scientific Community）是具有共同信念、價值觀和規范的科學研究群體與組織［33］，包含學者（作者/讀者）、期刊工作者、政策制定者、實踐工作者等。建設哲學社會科學預印本平臺以學術共同體為中心。一者，傳統的學術交流生態系統存在出版商對機構收取訂閱費用，對機構作者收取文章處理費（APC）的雙重收費（Double Dipping）問題［34］。學者因為訂閱付費墻、高額APC 無法訪問研究結果、發表文章。二者，高拒稿率和大量修改等文章發表工作耗費了學者大量的研究時間（尤其是青年學者），使得研究成果被不必要推遲發表，且埋沒了同行評審專家創新見解的貢獻。為破解上述難題，要求建設一個以學術共同體為中心，融合免費開放獲取、加速研究成果發表、開放同行評審意見等功能的哲學社會科學預印本平臺。

（2）以法規制度為保障。國際上許多學術科研院所、科研資助機構等管理部門在學者職稱評定、晉升評估、科研資助申請、畢業資格認定［35-38］上積極支持預印本發展。哲學社會科學預印本平臺吸引學術共同體積極參與，以法規制度為保障必不可少。從宏觀環境而言，應明確預印本著作權規定、預印本認可政策等，將哲學社會科學預印本納入職稱評定、科研資助申請、晉升評估等科研管理活動中。從微觀環境來說，基于學者和期刊工作者角度，哲學社會科學預印本平臺需重點明確預印本提交投稿指南與流程；在預印本學術誠信和審核規范中對作者身份和學術履歷進行審查。

（3）以信息技術為支撐。在哲學社會科學預印本平臺上，預印本的發布審查、同行評審、期刊發表、媒體傳播等環節，都離不開信息技術作為支撐。一是網刊矩陣采用“平臺首發+期刊出版”發表模式，即作者的投稿在通過“機器智能檢測+人工審核”的學術規范和意識形態方面的基本審核后，采用預印本形式在平臺發表。各個期刊再從平臺中挑選符合其定位、主題和質量要求的稿件，通過同行審稿后正式發表。 預印本在期刊發表后可自動添加發表版本的鏈接，以追蹤研究進展。二是以信息技術支撐預印本媒體傳播與動態影響力衡量。國外主流預印本平臺（如bioRxiv）通過博客、Twitter、Facebook、YouTube 等社交媒體向公眾推廣預印本，采用基于Altmetric 分數動態衡量研究成果的影響力。哲學社會科學預印本平臺可鏈接微博、小木蟲、科學網等主流學術社區，并借鑒自然評價模式［39］衡量預印本的學術與社會影響力。

2.2 總體框架

哲學社會科學預印本是立足于非營利性質的整體政府建設而積累形成的學術資源，因此哲學社會科學預印本平臺建設也應當體現整體政府建設的核心思想。“整體政府”理論是繼“新公共管理理論”之后具有范式轉型象征的政府改革理論，特點是以人民需求和政府服務結果為導向，強調通過橫向與縱向的協調，打破政府內部的職能分工壁壘，實現政府的整合型運作［40］。哲學社會科學預印本平臺建設，以思想為先導、制度為指引、行動為指南、技術為支撐，并通過橫向和縱向協調的思想與行動構建預印本平臺頂層設計框架。借鑒“整體政府”理論，筆者將哲學社會科學預印本平臺的頂層設計分為意識層、組織層、機制層、制度層、管理層、業務層、技術層七個要素（見圖1）。

圖1 哲學社會科學預印本平臺建設的頂層設計

意識層，增強學術共同體對哲學社會科學預印本的認同，是預印本平臺建設架構的前提和基礎；組織層，健全哲學社會科學預印本平臺的組織體系，在整個總體框架中主要作為預印本平臺建設的組織體系支撐；機制層，創新哲學社會科學預印本平臺的機制體系，是多主體協同參與建設預印本平臺的表現；制度層，完善哲學社會科學預印本平臺的制度體系，在整個總體框架中作為預印本發布的重要依托；管理層，建設以“發表-審查-策劃”示例框架為核心的管理模型，是實現哲學社會科學預印本平臺管理工作的集成；業務層，構建全流程、全鏈條學術出版模式，主要作為哲學社會科學預印本平臺建設的實施路徑；技術層，應用新興技術構建哲學社會科學預印本平臺，主要作為預印本平臺建設的技術支持。

由此，“意識層、組織層、機制層、制度層、管理層、業務層、技術層”七個維度之間相互聯系、相互作用，共同構成一個完整的哲學社會科學預印本平臺建設體系架構。

3 哲學社會科學預印本平臺建設頂層設計的構成要素

3.1 意識層：增強學術共同體對哲學社會科學預印本的認同

中國人民大學書報資料中心于2023 年6 月至7月面向哲學社會科學學者、期刊編輯開展“預印本平臺認知、使用與訴求”的線上問卷調查，發現超過60%的學者、50%的期刊編輯都不太了解或者完全不了解預印本。相對于年輕學者，資深學者對預印本平臺的認知程度更低；相對于編輯、編輯部主任/副主任等，期刊主編更為熟悉預印本平臺。因此，建議從以下三個方面提升學術共同體對哲學社會科學預印本的認知和使用、認同和參與。

3.1.1 重點提升期刊編輯對預印本的了解程度

通過提供定制化培訓課程和開展專題討論會，加強期刊編輯與預印本平臺的對話。由專業期刊編輯協會、合作出版社等組織專門的預印本平臺培訓課程；定期舉辦預印本+期刊協同發展專題討論會。活動由期刊主編牽頭，與編輯、編輯部主任/副主任等組成預印本培訓隊伍。一方面，邀請預印本平臺的代表展示平臺的工作原理、訪問方式，以及預印本與期刊協同審稿與出版的流程；另一方面，探索預印本+期刊協同出版機制，宣傳預印本與期刊是出版傳播利益共同體，如期刊與預印本合作能豐富稿源、增加期刊可見度、提高稿件質量等。

3.1.2 分類提高學者對預印本的認知

開展預印本專題講座和教育培訓，發揮學術意見領袖的先鋒示范作用。一方面，由預印本平臺的代表作為宣傳方，由高等院校圖書館和出版社合作組織專門針對學者的講座和培訓活動，重點介紹預印本平臺給學者帶來的優勢、作者如何發布預印本、作為志愿者如何審核文章、讀者如何引用預印本、如何使用平臺進行學術交流和協作等。如ChinaXiv 項目組定期組織策劃大型活動，每月持續開展面向科研院所、期刊、學會/協會、高校的培訓與宣傳活動，制定“百所行”“高校巡回宣傳”計劃，向科研一線深入宣傳演講以鼓勵科研人員通過預印本分享科研成果。另一方面，邀請在哲學社會科學領域具有影響力的學術領袖和意見先鋒參與預印本平臺建設，通過在預印本平臺上發布高質量的研究、參與研討和反饋意見等方式，傳達預印本對促進學術交流的重要作用，以激勵更多學者參與使用預印本平臺。如馬余剛院士任中國核物理預印本平臺科學咨詢委員會主任，汪景繡院士、韓占文院士任中國天文學預印本平臺科學咨詢委員會主任，通過學術意見領袖的積極參與推動預印本平臺建設。

3.1.3 共同加強學術共同體對預印本的認同

組織預印本、開放獲取、開放科學等相關主題的學術交流活動。除了學者、期刊編輯之外，參與預印本建設的學術共同體還包括政策制定者、實踐工作者等，如出版商、資助機構、學術機構、圖書館等多種利益相關者。并且，預印本作為開放獲取模式的重要組成部分，其發展和建立離不開開放獲取、開放科學等上層概念。因此，針對學術共同體成員，定期舉辦預印本、開放獲取、開放科學等相關主題的論壇和學術交流活動，重點討論內容不限于：預印本在哲學社會科學領域應用的必要性、可行性；出版商如何通過參與預印本平臺建設，響應國內外開放獲取計劃（如Plan S）；資助機構如何處理好預印本出版模式、傳統訂閱期刊、開放獲取期刊的資助分配問題等。

3.2 組織層：健全哲學社會科學預印本平臺的組織體系

3.2.1 建立組織管理機制

哲學社會科學預印本平臺可參照國內外代表性預印本平臺的運營管理模式［41］設計組織管理機制（見圖2）。管理委員會負責指導和監督預印本平臺的整體運行和發展戰略；顧問委員會（科學委員會或指導委員會）為預印本平臺決策提供建議；用戶咨詢委員會負責指導預印本平臺的服務和應用。由于哲學社會科學預印本平臺屬于多學科綜合平臺，負責聯合、協調預印本子系統的聯合委員會也是必需的。以上管理咨詢委員會由哲學社會科學領域的資深學者、資深出版專家、高校圖書館館員、聯盟協會成員以及相關政策制定者構成。

圖2 哲學社會科學預印本平臺的組織管理機制

在管理委員會下設運營工作組，實施預印本平臺的日常運營。其下細分系統運維組、論文質量管理組、政策研究組、用戶服務組［42］。系統運維組負責技術支持和系統維護；論文質量管理組保障和提升提交論文的質量，由學術倫理專家和論文審查專家組成，負責審查和評估論文質量、學術倫理等；政策研究組負責研究與預印本平臺運營相關的著作權、學術評價等政策和法律問題；用戶服務組負責用戶培訓、宣傳推廣等活動，以提升用戶對預印本的認知和使用意愿。

3.2.2 權威機構引領

首先，我國哲學社會科學預印本平臺可在中宣部、全國哲學社會科學工作辦公室等有關部門的指導下，由權威機構來牽頭組織建設。該權威機構需覆蓋哲學社會科學所有或主要一級二級學科，兼具眾多學術期刊出版資源、學術評價職能，以及全媒體學術傳播功能，以形成集約化、全流程、全鏈條的完整出版傳播鏈條。其次，應有效吸納、充分整合高等院校、黨校（行政學院）、部隊院校、科研院所、黨政部門研究機構等“哲學社會科學五路大軍”的力量參與預印本平臺建設。再次，出版機構（尤其是學術期刊）的加入不僅能提升平臺學術質量，更在技術支持、內容管理和學術推廣渠道上具有不可替代的優勢。基金組織的角色也不可忽視，其在研究項目的遴選、資助和管理方面具備豐富經驗，能給予大量的資金支持。而學會/協會在促進跨學科交流、整合學科資源和推廣學科發展方面發揮其重要作用。

3.3 機制層：創新哲學社會科學預印本平臺的機制體系

3.3.1 機構協調機制

《國家“十四五”時期哲學社會科學發展規劃》明確哲學社會科學工作必須堅持統籌協調，形成統一領導、分工合作、科學高效的哲學社會科學工作格局［31］。哲學社會科學預印本平臺建設機構，既包括中宣部等黨政機關，也包括全國哲學社會科學工作辦公室、中國社會科學院、哲學社會科學智庫、全國哲學社會科學科研院所等事業單位，還包括眾多哲學社會科學研究組織、出版社和資助機構。面對這些跨地域、跨層級的機構，如何加強和改善黨對哲學社會科學工作的領導，怎樣實現機構協調、業務協同、社會參與，是哲學社會科學預印本平臺機制建設的重點與難點。

哲學社會科學預印本平臺需要一套協調和整合不同政府部門、事業單位、學術機構、研究組織、出版社和資助機構等各利益相關者的協調機制，并協同政策制定和執行進度。哲學社會科學研究涉及復雜的研究議題、多元研究結果，需強調跨學科合作、遵循學術倫理、包容多元文化思想。從政策制定到執行全鏈條的管理角度，要求各參與機構共同參與預印本平臺戰略規劃和政策制定，以保證政策的針對性、協同性、時效性和執行力。 同時，各相關機構在執行層面需保持一致性和協調性。

3.3.2 業務協同機制

哲學社會科學預印本平臺建設是一個系統工程，涉及出版傳播、開放獲取、技術開發、版權與倫理、社區建設、籌資管理等各領域。如何實現預印本平臺建設與開放獲取工作、技術開發工作、版權與倫理工作、社區建設工作、籌資管理工作等之間的協同，是哲學社會科學預印本平臺建設的內在要求。如學術出版與開放獲取機制，預印本平臺應與學術期刊形成“預印發布+期刊發表”合作框架；出版商聯合預印本平臺推動消除訂閱費、文章處理費的開放獲取計劃等。

3.3.3 社會參與機制

與傳統期刊相比，預印本平臺由于未經同行評議和嚴格的質量控制流程，其發布的研究成果質量存疑，可能損害公眾對科學的信任。志愿者作為預印本平臺建設、審核、維護的主力軍，是預印本平臺進行學術質量控制的重要力量。大部分預印本平臺都選擇公開招募志愿者，設置基本的志愿者工作機制。如arXiv 設立學科版塊審核志愿版主、學科版塊審核志愿版員、志愿開發員等志愿者工作崗位；RePEc 預印本平臺將志愿者工作崗位劃分為檔案管理員、優質論文推送編輯、慕尼黑個人RePEc 檔案編輯、全球知名經濟機構名錄幫助顧問、作者服務顧問、反剽竊委員［43］。

哲學社會科學預印本平臺建設需建立和不斷優化權責清晰的志愿者機制，進行預印本平臺志愿者的崗位設計、崗位人員、崗位職責的安排。志愿者團隊成員具有不同的專業背景和研究興趣，不局限于學者、跨學科專家、行業從業人員等，以突出哲學社會科學領域的多元性和復雜性。

3.4 制度層：完善哲學社會科學預印本平臺的制度體系

中國人民大學書報資料中心的調查表明，58.39%的學者和82.38%的期刊希望健全預印本的著作權保護法規；47.03%的學者、57.71%的期刊希望將預印本納入各類科研評價體系。71.15%的學者認為“使更多的期刊愿意接收預印本”可提高對預印本平臺的接受程度。63.29%的學者希望“預印本平臺能夠幫助推薦期刊發表”。 因此，建議從以下三方面構建哲學社會科學預印本平臺的制度體系。

3.4.1 預印本著作權規定

《中華人民共和國著作權法實施條例》規定文學、藝術和科學領域內具有獨創性并能以某種有形形式復制的智力成果即為作品，受著作權保護。要求滿足具有獨創性；能夠以某種有形形式復制；是人類的智力成果3 個要素。剖析著作權權利構成，厘清倫理問題和法律問題，借鑒國際知名預印本平臺著作權政策、結合我國法律環境、哲學社會科學特色，提出著作權政策內容構建的中國化解決方案。一是明確哲學社會科學預印本可版權性內容，主要包括預印本整體，預印本中可單獨作為作品的圖、表、摘要等關鍵片段，以及預印本的重要觀點。二是明確哲學社會科學預印本著作權歸屬。一般而言，預印本著作權歸屬作者；當預印本論文構成法人作品、特殊職務作品和委托作品時，預印本著作權歸屬單位［5］。 三是明確預印本投稿并在期刊出版的著作權問題。預印本和期刊應遵循雙向履行義務：預印本向期刊投稿時實行必要告知義務；期刊出版預印本后建立期刊出版版本鏈接回溯預印本平臺。此外，哲學社會科學研究包含深刻的理論分析與批判性討論，面對預印本版本更新問題，還需保持原始研究版本的可訪問性，通過記錄研究的發展歷程推動學術討論和理論發展。

3.4.2 預印本學術評價制度

國際預印本平臺引入各類指標構建預印本評估體系，以衡量預印本的影響力。如SSRN 根據論文統計數據、排名情況和PlumX 指標衡量預印本的影響力；Advance 根據下載量、引用量、Altmetric 數據評價預印本的影響力；構建包含WoS、Scopus 和Google Scholar 引用數、Mendeley 讀者數和推文數等測度指標，衡量預印本在科學交流方面的影響［44］；通過分位數回歸分析，借助引文、社會關注度、臨床轉化潛力等指標研究bioRxiv 預印本學術、社會影響力［45］。與自然科學偏向科學主義的評價方式不同，哲學社會科學研究的特點在于研究方法的多樣性、論證的深度和廣度，以及理論創新的重要性。因此，需構建一套專門評估哲學社會科學預印本學術內容質量的機制和標準。

COARA 推進研究評估聯盟認為，對研究、學者和研究機構進行評估時，應認可那些能夠最大限度地提高研究質量和影響力的多樣化產出、實踐和活動。這要求評估主要基于定性判斷，以同行評議為核心，輔以負責任地使用定量指標。哲學社會科學預印本學術評價，一是應體現學術的嚴謹性、研究深度和復雜性，考量研究的創新性，特別是理論貢獻和拓展；二是應適應哲學社會科學不同學科的交叉與融合，評價跨學科的研究方法和理論運用；三是應構建靈活、動態、連續，定性為主、定量為輔的評價模型，衡量預印本從預印發布到期刊發表再到全媒體傳播整個學術生命周期中的學術影響力和社會影響力。

3.4.3 預印本與期刊協同發表政策

預印本與期刊協同發表政策是預印本被傳統學術期刊接受和發表的橋梁。預印本是否能向期刊投稿、期刊能否接受預印本發表，是學者和期刊都存在的雙重顧慮。據調查，國內外多數科技期刊愿意接收預印本發表，這取決于期刊本身的投稿錄用要求。如《圖書情報工作》雜志社預印本政策聲明明確建立“預印本平臺發布-學術期刊發表”的業務協同關系，鼓勵作者在投稿前后將論文手稿、錄用的版本優先在ChinaXiv 平臺發布，聲明不構成重復發表。擇優遴選預印本并通過同行評議后在期刊上正式發表。預印本與期刊協同發表政策關鍵在于，預印本向期刊投稿前應充分告知期刊已發布預印本平臺的事實，期刊在錄用發表預印本后也應向預印本平臺提供正式出版版本鏈接。

此外，為消除學者和期刊顧慮，國際資助機構和慈善基金會組成的聯盟“cOAlition S”發布了期刊檢查（JCT）工具，幫助作者在任意學術期刊上發表文章時，確定是否遵守資助者的開放獲取授權。為減少學者和期刊編輯對預印本發布是否符合期刊投稿發表的顧慮，可在預印本與期刊協同發表政策的指導下，構建哲學社會科學預印本的期刊發表檢查工具，幫助作者明確預印本向期刊投稿時，是否遵循期刊有關預印本的聲明。明確版權和引用規范，規定一旦預印本在期刊正式發表，其版權歸屬和引用方式需遵循期刊的學術規范。同時，預印本平臺上的論文版本需要明確標注其在期刊發表的狀態和引用詳情，確保學術誠信和對知識產權的保護。

3.5 管理層：建設以“發表- 審查- 策劃”框架為核心的管理模型

“邁向負責任出版”計劃（Towards responsible publishing：a proposal from cOAlition S）提出了一個名為“發布-審查-策劃”（Publish，Review，Curate）的示例模型［46］。該計劃有助于打通傳統期刊出版與開放獲取運動的壁壘，并以預印本作為開放獲取的橋梁。哲學社會科學預印本平臺可建設以“發表-審查-策劃”框架為核心的管理模型。

3.5.1 作者決定預印本發表

哲學社會科學研究包含復雜的理論闡述和定性分析。 預印本平臺的管理首先應提供一個靈活的發表機制，讓作者自主決定何時在預印本平臺上公開發布其預印本并提交評審。其次應制定指南審查的規范和標準，包括作者資格審核、剽竊檢測、倫理審查指南、質量控制準則、數據可訪問性等。預印本在通過正式的檢查流程后被存放于預印本平臺上進行開放獲取。最后應鼓勵讀者對預印本進行非正式和公開的評論，以促進哲學社會科學多元和批判性視角下的學術交流。

3.5.2 作者決定預印本正式審查

哲學社會科學領域的同行評審是質量控制、學術交流、批判性創造的關鍵環節，顯性化同行評審專家的努力和見解，縮短預印本向期刊發表的時滯。預印本平臺應設計一個公開透明的同行評審流程，作者提交的預印本由經驗豐富的學者主導進行嚴格全文審查。學術同行無償把控同行評審過程、控制預印本質量。同行評審編輯公開同行評審報告、作者返修回復、修訂的預印本等內容。

3.5.3 期刊編輯挑選文章發表

基于預印本與期刊協同發表政策，預印本“一鍵提交”至預印本平臺合作的期刊后，期刊編輯委員會負責挑選要發表在期刊的同行評審論文。選擇標準主要為論文的質量、獨創性、系列論文的主題統一性，注重論文的獨創性、理論深度和與期刊主題的契合度。同行評審編輯和編輯委員會成員的職責相互獨立。

3.6 業務層：構建全流程、全鏈條學術出版模式

哲學社會科學預印本平臺的業務層旨在打造全流程、全鏈條學術出版模式，包括論文初篩、預印發布、開放評閱、期刊發表、優選分級、全媒體傳播等關鍵流程（見圖3）。

圖3 全流程、全鏈條的學術出版與傳播模式

3.6.1 論文初篩與預印發布

與自然科學領域的趨同性研究結果相比，哲學社會科學的發散性研究觀點受到主觀解釋和文化背景因素的影響，其研究議題帶有中國特色、中國文化和社會傳統的烙印。論文初篩指對提交到預印本平臺的研究手稿進行初步的指南審查，是否符合基本的格式規范、學術規范、倫理要求，是否具備科學創新性，謹防學術不端問題。 此外，哲學社會科學研究通常涉及復雜的專業理論框架、定性分析方法、文化與社會背景的討論。因此，建議在初篩和預印發布階段，運用人工智能技術為主、人工審查為輔的方法，模仿“三審三校”制度，在審查的不同階段關注預印本內容質量、數據準確性、參考文獻的充足性、研究的理論深度、意識形態的考量、研究的學術道德和倫理標準等問題。

3.6.2 開放評閱與期刊發表

“開放評閱”是一種公開的，強調評審透明與社區參與的同行評審過程，提高學術參與的廣泛性、透明度和學術知識的民主化。哲學社會科學研究議題常常存在多種主觀解釋、發散性的研究結果，研究內容更容易被“公眾科學家”關注。

即時、開放的預印本發布模式是傳統期刊發表形式的補充，即預印本平臺延長了期刊發表的前端，學者可通過預印本平臺公開早期研究成果以得到學術同行的早期反饋；期刊發表拓展了預印本發布的后端，為預印本提供同行評議，構建全流程、全鏈條的學術出版模式。預印本平臺與傳統的期刊發表流程相結合，可以更好地服務于哲學社會科學的學術出版和傳播。

3.6.3 優選分級與全媒體傳播

復印轉載是指將已經發表的學術作品（如期刊論文），進行復印和再次發行的行為。 在哲學社會科學領域中，復印轉載通過從大量核心期刊與專業特色期刊中精選全文并匯編，囊括哲學社會科學領域中的各個學科，包括政治學、哲學、社會學、法學、歷史學等，匯集權威、精華的內容。主文獻指各學科專業主流、經典、必讀的文獻。由于哲學社會科學的研究基于廣泛且深刻的文獻回顧和理論基礎，復印轉載和主文獻使重要文獻更容易被獲取和參考。 需說明的是，復印轉載約15%的轉載論文來自于非核心期刊的高質量文獻，采用“以文評文”的方式，不局限于核心期刊。將復印轉載、主文獻納入哲學社會科學預印本平臺，繞過“以刊評文”的固化評價模式，為高質量預印本賦值，有助于提升預印本的影響力和傳播力。在哲學社會科學的領域內，預印本的全媒體傳播拓展出衡量社會影響力的評價方式。哲學社會科學預印本可借鑒國外預印本平臺采用動態的、應用廣泛的、基于Altmetric 分數的影響力指標，追蹤和分析社交媒體對學術論文的引用和討論，衡量預印本的社會影響力。

3.7 技術層：應用新興技術構建哲學社會科學預印本平臺

通過對期刊編輯的調查顯示：相比于自然科學，哲學社會科學論文“觀點更容易被抄襲”（82.01%）、“首發權更難確認”（76.46%）、“同行評審更困難”（56.35%）是預印本平臺建設的特殊障礙。“擔心觀點被抄襲并搶先發表”（53.43%）是阻礙學者使用預印本平臺的主要顧慮。因此，建議從以下三方面應用新興技術構建哲學社會科學預印本平臺。

3.7.1 系統功能需求與頂層框架設計

與自然科學相比，哲學社會科學研究往往更注重理論探討、文本分析和定性數據研究。為滿足哲學社會科學學術共同體的需求，預印本平臺應詳細定義和規劃平臺的功能，如設計文本分析工具、注重哲學社會科學研究敏感信息的數據安全和隱私保護問題。此外，由于哲學社會科學研究具有更強的跨學科屬性，預印本平臺可提供多學科標簽工具，以支撐哲學社會科學跨學科的知識共享和合作。

同時，預印本平臺的頂層框架設計包括且不限于預印本審查、發布、存儲、發表等模塊。一是面向學者建立研究成果在線提交和審查系統。 研究成果提交階段需確認作者身份、同意授權許可和誠信承諾等。提交審查階段支持研究成果學術規范、剽竊內容檢查，打上日期戳、分配數字資源標識符（DOI）等，方便質量控制人員進行預印本指南審查。 二是預印本平臺與期刊建立合作機制，實現預印本與期刊的技術對接。 “預印發布-期刊發表”的業務協同關系，需要版本跟蹤與互操作技術作為支撐。如bioRxiv 平臺的預印本可直接提交給合作的期刊伙伴，在期刊發表后大約兩周內自動添加指向已發表版本的鏈接。

3.7.2 預印本審查與發布模式構建

構建預印本審查與發布模式核心在于建立一個適配哲學社會科學特點的、高效且可靠的預印本審查和發布系統。

一方面，研究成果學術不端問題。相較自然科學領域而言，哲學社會科學論文的觀點更容易被抄襲。預印本平臺與主流查重網站（如萬方檢測系統、維普檢測系統）合作進行抄襲檢測，在作者提交研究成果時即給出查重率和可視化反饋，保證發布研究成果的原創性。此外，人工智能輔助寫作涉及的學術不端問題也是審查的關鍵。平臺可接入類似于OpenAI Text Classifier“AI 文本分類器”的反AI 寫作工具，只要輸入1000 個字符就可判斷所輸入文本是由人類還是人工智能生成（提供“非常不可能/不太可能/不清楚/可能是/非常可能是人工智能生成”5 種可能性選項），以遏制AI 寫作造成的學術不端行為。 另一方面，對于預印本發布后首發權確權的問題，可通過預印本數據上鏈存證進行實現（見圖4）。基于科創鏈SciChain 上鏈接口，制定預發布數據上鏈規則，實現論文數據上鏈并生成PDF 版權證書，提供查證服務。 通過可信區塊鏈溯源存證系統提供全面的內容存證、首發權證明，保護預印本的知識產權。

圖4 科創鏈SciChain 保障首發權

3.7.3 預印本發表與傳播模式構建

一是優化和創新預印本學術發表流程。作者可通過“一鍵提交”功能將預印本提交至合作的期刊進行同行評審。如Advance 的預印本作者使用SAGE期刊推薦器和文章傳輸服務，將預印本轉投到選擇的SAGE 期刊上。預印本在期刊發表后，期刊與預印本平臺共享論文的DOI、標題、作者、摘要和關鍵詞等信息。此外，在預印本平臺上及時建立已被期刊出版的預印本論文指向期刊出版版本的鏈接［4］，自動更新、標明期刊發表預印本的狀態。

二是全媒體傳播與社會影響力評價機制。國外部分預印本平臺采用Altmetric 分數的影響力指標，以衡量研究成果的影響力，即利用Twitter、Facebook、YouTube、LinkedIn 等社交媒體、博客、新聞報道等網絡活動進行學術計量以測度全流程、學術圈內外的社會影響力。哲學社會科學預印本平臺可關聯主流學術社區，結合瀏覽量、下載量、引用量，社交媒體和新聞報道，政策制定與實踐影響等，創新類似于Altmetrics 指數的影響力評估方法，兼顧對預印本學術與社會影響力的評價。

4 結語

本文首先闡述我國建設哲學社會科學預印本平臺的時代價值：增強哲學社會科學研究主體意識，鼓勵原始創新；構建哲學社會科學自主傳播體系，提高話語優勢；塑造哲學社會科學開放交流生態，破解壟斷難題；促進哲學社會科學事業繁榮發展，呈現知識全景。其次，提出平臺建設秉持重建學術交流與傳播新生態，支撐三大體系和自主知識體系的目標；以學術共同體為中心，以法規制度為保障，以信息技術為支撐的理念。最后，提出哲學社會科學預印本平臺建設的頂層設計框架，并分別論述意識層、組織層、機制層、制度層、管理層、業務層、技術層七大構成要素。 即增強學術共同體對哲學社會科學預印本的認同；健全哲學社會科學預印本平臺的組織體系；創新哲學社會科學預印本平臺的機制體系；完善哲學社會科學預印本平臺的制度體系；建設以“發表-審查-策劃”框架為核心的管理模型；構建全流程、全鏈條學術出版模式；應用新興技術構建哲學社會科學預印本平臺。

研究還存在以下局限：一是雖構建了哲學社會科學預印本平臺的理論框架和構成要素，但缺乏平臺運行實踐中具體問題的分析，也缺少具體案例、實證數據的佐證，以驗證理論框架和構成要素的有效性。 二是國際視野不足，由于篇幅所限，缺少全球視角下的國際哲學社科預印本平臺建設的比較研究，未來將以此為角度，深入分析國際代表性哲學社科預印本平臺的建設現狀和趨勢。