涉保本收益、高管違規兼職等，4家私募機構被撤銷管理人登記

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又有4家私募機構被撤銷管理人登記。

近年來，在監管力度的不斷加強下，私募基金管理人結構得以進一步優化，行業“優勝劣汰”的步伐明顯加快。

2023年以來，私募行業繼續嚴監管態勢，中國證券投資基金業協會（下稱中基協）已對12家私募機構開具罰單，其中4家被撤銷管理人登記。

據中基協官網信息顯示，從開年至今已有重慶順勢創行股權投資基金管理有限公司（下稱重慶順勢創行）、西藏谷雨當時投資管理有限公司（下稱西藏谷雨）、廣州基巖資產管理有限公司（下稱廣州基巖資產）和上海晟泰智睿資產管理有限公司（下稱上海晟泰智睿）四家私募機構被撤銷管理人登記。違規事由涉及向投資人承諾收益、挪用基金財產、信息披露存在虛假記載、違反專業化經營要求以及高管違規兼職等。

值得注意的是，除上海晟泰智睿外，其余3家亦被中基協取消會員資格。

具體來看，重慶順勢創行作為私募基金管理人，同時又作為另外一家公司的執行事務合伙人，存在為其他主體借款合作提供居間服務，構成從事非私募基金管理業務的情形，違反了《私募投資基金管理人內部控制指引》；同時該私募合規風控負責人與實際控制人、法定代表人均為苗駿，屬于高管違規兼職。

西藏谷雨則向投資者違規承諾本金不受損失，目前已無辦公場地或工作人員，公司經營困難、管理失控。

同樣的，廣州基巖資產旗下管理的12只私募基金產品也在基金合同補充協議中向投資者承諾收益；2017年3月至2019年12月期間還挪用基金財產5.64億元人民幣和港幣0.27億元港幣；同時2018年5月至2020年1月期間虛增基金財產1.8274億元，凈值虛增比例均值為111.09%，凈值虛增比例最高值為324.65%；所管理的30只私募基金產品還長期未向投資者披露基金凈值。

上海晟泰智睿則存在高級管理人員及員工人數不符合私募基金管理人登記要求以及無獨立辦公場所的違規事實。

進入2023年來還有8家私募機構分別被中基協紀律處分。其中上海榮石投資管理有限公司（下稱上海榮石）、瑯琨（北京）投資管理有限公司均被公開譴責，并要求其限期改正，暫停受理私募基金產品備案六個月。上海榮石同時還被取消會員資格。

值得注意的是，上海榮石在5條違規事實中，旗下基金經理在互聯網發表不當言論格外引人注目。

據公告顯示，該基金經理存在在互聯網發表不當言論，且未積極有效整改并消除不良影響的違規事實。該基金經理稱系酒后在意識不完全清楚情況下發表不當言論。在公司的責成下，已將其社交媒體賬號（微博、頭條、抖音、微信）進行了退V和改名操作，并承諾不再發布與工作無關的內容。但中基協認為，上海榮石未提供對基金經理批評教育的具體情況內容，也未提供本人承諾相關材料，更未見該公司及基金經理對此事深刻反省、歉意及改正的意思表示。以上情形反映出上海榮石對本次負面輿情處理的嚴肅性、基金經理本人對其不當言論錯誤的嚴重性均未予以正確認識。因此對公司及基金經理本人做出公開譴責的紀律處分。

業內人士分析，大部分私募公司之所以被處罰，很大程度上是因為風控能力不夠，公司高管沒有風控意識，專業的風控團隊又不健全，部分私募基金甚至為了募集資金不擇手段，向投資者承諾最低收益。

據了解，2022年我國被注銷的私募機構已高達2190家，遠遠超出2021年，“偽私募”“亂私募”被出清的速度大大加快。未來，隨著監管力度的持續加強，私募行業的發展勢必將會更加清朗。期間投資者更應該加強投顧學習，擦亮雙眼，以免掉進別有用心者的“陷井”。