標準化促進專利代理服務高質量發展研究

何麗娟　張斌　盛立新等

關鍵詞：標準化，專利代理服務，高質量

DOI編碼：10.3969/j.issn.1674-5698.2023.10.009

0 引言

新時代以來，隨著我國知識產權事業的迅速發展，專利代理服務行業也展現出強勁的發展勢頭，據統計，2022年，全國范圍新設立的專利代理機構有6 45家，批準5家外國專利代理機構設立常駐代表機構，專利代理師資格考試報名人數5. 1萬人，考試通過人數0.67萬人。截至2022年年底，我國發明專利有效量為421.2萬件，同比增長17.1%，實用新型專利有效量為1083.5萬件，同比增長17.2%，外觀設計專利有效量為283.2萬件，同比增長9.7%，專利代理機構數量達到4500余家（不含港澳臺地區），獲得專利代理師資格證書的人數達到6.3萬人，執業專利代理師3.1萬人，訴訟代理人0.45萬人[1]。

專利代理服務業的快速發展，有力地促進我國知識產權強國建設、科技自立自強和高水平對外開放，在專利數量、專利代理機構數量以及專利代理師數量快速增長的同時，國家也提出了“從知識產權引進大國向知識產權創造大國轉變，知識產權工作從追求數量向提高質量轉變”“專利數量與質量必須同步發展”“打造以專業、質量、標準、品牌為核心的知識產權服務競爭優勢”等目標和要求，標準作為評價和衡量專利質量、專利代理服務水平的規則和尺度，對于促進專利代理服務業的規范、有序、高質量發展將起到基礎性、約束性、引領性作用。

1 專利代理服務發展現狀

1.1 基本概念

“知識產權服務”于2 0 0 2年首次納入GB / T4754-20 02《國民經濟行業分類》，是知識產權領域在國民經濟行業分類中的唯一反映，隸屬于租賃和商務服務業，在《國民經濟行業分類》2011版中調整至商務服務業，在2017版再次調整至科技推廣和應用服務業，表明知識產權服務業與科技創新及應用關系越來越緊密，其定義也進行了進一步的擴充和深化，是指對專利、商標、版權、軟件、集成電路布圖設計、技術秘密、地理標志等各類知識產權的代理、轉讓、登記、鑒定、檢索、分析、咨詢、評估、運營、認證等服務。

專利代理服務是知識產權服務最重要的組成部分，在《專利代理條例》中對專利代理給出的定義是指專利代理機構接受委托，以委托人的名義在代理權限范圍內辦理專利申請、宣告專利權無效等專利事務的行為，專利代理機構是依法設立，取得專利代理執業許可，辦理專利代理業務的服務機構。具體開展專利代理業務的專利代理人（專利代理師）則是依法取得資質，在專利代理機構從事專利代理業務的執業人員。

1.2 專利代理機構情況

近10年來，我國專利代理機構數量一直保持著高速增長的態勢，其中2016-2021年這5年間年增長率超過20%，2022年增速有所放緩，仍達到15%的增長率，專利代理機構總數已達到4520家。區域分布情況仍以東部及沿海經濟發達地區專利代理機構較多，而中西部相對較少，專利代理機構數量排名前五位的省（市）依次為：北京、廣東、江蘇、浙江和上海，其中北京專利代理機構數量，共930家，占全國專利代理機構總數的20.6%，廣東717家，占比15.9%，部分省市情況見表1。從成立年限來看，近3年成立的專利代理機構有1931家，占比42.7%，顯示目前專利代理服務業行業發展勢頭迅猛。從專利代理機構發展規模來看，執業專利代理師10人以內的專利代理機構3899家，占比86.3%，而執業代理師50人以上的專利代理機構數量僅有46家，規?；?、品牌化效應還未顯現。

1.3 專利代理師情況

與專利代理機構分布情況相類似，專利代理師主要分布在北京、廣東、江蘇等地，其中北京取得專利代理師資格和執業專利代理師的人數均已超萬人，廣東、江蘇、上海等地的執業專利代理師數量在1000～5000人，中西部地區的安徽、湖南、重慶、陜西以及東北地區的遼寧等省份執業專利代理師數量均超過300人，部分省市情況見表2。

1.4 發展趨勢分析

（1）專利代理與產業融合創新發展更為緊密。創新是社會經濟發展強有力的驅動力，走中國特色自主創新道路是實現高水平科技自立自強的必由之路，專利代理制度作為技術創新的主要支撐，可以激勵創新、保護創新、引導創新，為高質量的專利申請、保護、分析、應用保駕護航。尤其在當今科學技術大變革大發展大融合，專利代理將積極地貼近先進制造業、新一代信息技術、現代服務業、數字經濟、鄉村振興等產業融合創新主體，直接面向產業鏈、創新鏈開展專利代理服務，從而實現優質的專利代理服務品牌和產業品牌強強聯合，助力關鍵核心技術、卡脖子技術突破和專利的科學布局。

（2）專利代理專業化服務規模和水平將持續提升。從《關于加快推動知識產權服務業高質量發展的意見》等文件中可知，到2 030年的發展目標之一是知識產權服務業從業人員達到150萬人，其中執業專利代理師超過5萬人，訴訟型人才超過8000人，并將建設一批融入產業、服務創新、輻射全國的知識產權服務業集聚發展示范區。中華全國專利代理師協會發布的《推進專利代理行業高質量發展行動計劃（2022-2025年）》中也提出了到2025年，執業專利代理師人數4萬人，中型以上專利代理機構數量達到8 0 0家，專利代理率達到84%等，專利代理的規模效應、聚集效應、人才效應目標將會逐步實現，服務質量和水平也會不斷提升。

（3）專利代理服務規范化發展是新趨勢。專利代理機構、專利代理師的專利數量的快速增長，一定程度上為行業快速發展奠定技術資源基礎，但如何規范、有序、可持續發展也成為行業面臨的新課題、新問題。比如：專利代理機構內部合規體系建設，在決策、執行、監督、分配制度、風險防控等合理運行；專業度高、可信度高的專利代理機構和專利代理師的分級分類評價；高價值專利的培育方法和判定依據；行業監管的工作規范和技術要求；專利代理機構開展公益代理和維權援助的服務內容和程序；智能化信息化建設的技術要求等，都離不開標準、規則、準則的技術支撐，所以，專利代理服務行業標準化工作是未來的發展重點和方向。

2 專利代理服務標準化

2.1 標準化概述

習近平總書記在第39屆國際標準化組織大會的賀信中曾指出，標準是人類文明進步的成果，標準化在便利經貿往來、支撐產業發展、促進科技進步、規范社會治理中的作用日益凸顯，標準助推創新發展，標準引領時代進步。在國家標準GB/ T20000.1-2014《標準化工作指南 第1部分：標準化和相關活動的通用術語》中，標準化定義為“為了在既定范圍內獲得最佳秩序，促進共同效益，對現實問題或潛在問題確立共同使用和重復使用的條款以及編制、發布和應用文件的活動” [2]；在《標準化法》中明確了標準化的工作任務是制定標準、組織實施標準以及對標準的制定、實施進行監督。

2.2 專利代理服務標準化現狀

近年來，國家對知識產權服務以及專利代理服務標準化工作越來越重視[3]。（1）強化政策規劃頂層設計，在《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》中指出要加快制定實施知識產權服務業基礎標準、支撐標準、產品標準、質量標準；在《關于加快推動知識產權服務業高質量發展的意見》中提出完善行業標準和分級分類評價體系、建立知識產權服務業標準化試點基地、建立知識產權服務業分級分類評價標準等。（2）加強標準制修訂與實施，部分已發布的知識產權和專利代理的管理、服務、評價等方面的國家標準、地方標準、團體標準見表3，其中在GB/T 34833-2017《專利代理機構服務規范》中全面規定了專利代理機構的服務總則、管理要求、人力資源管理、機構信息管理、業務管理、服務要求、服務評價與改進等內容[4]，對于提高專利代理機構管理能力，提升專利代理服務質量，規范專利代理服務市場秩序具有重要指導意義，并在上海、廣東、江蘇、深圳等地都組織了專利代理服務相關標準的宣貫與培訓，有力地推動了專利代理服務標準的實施與應用。（3）加強了標準技術歸口工作，2021年1月，經國家標準委批準，第二屆全國知識管理標準化技術委員會成立，進一步明確了委員會的職責是對內負責制定和修訂知識產權、傳統知識、組織知識等領域的國家標準，對外承擔國際標準化組織創新管理技術委員會的對口工作。

2.3 存在的問題與不足

（1）標準體系未成型。截至目前，已發布的關于專利代理服務相關的標準數量不多，專利服務標準體系也未構建，術語、符號、分類、編碼等通用基礎標準，等級劃分與評價指標體系、滿意度測評等管理標準，專利檢索、專利分析等服務標準并未制定，一定程度上影響了專利代理服務規范化、有序化、規?；l展。（2）標準實施不充分。部分專利代理機構并未重視專利代理服務相關國家標準的應用與實施，服務質量、服務內容、服務程序并未完全符合國家標準的技術要求，服務能力和水平也存在參差不齊的現象，低價競爭、惡意競爭、低水平服務較為嚴重。（3）標準化人才隊伍不足。標準化人才激勵機制不完善，專業扎實、經驗豐富、熟悉標準的復合型人才缺口較大，服務機構從業人員、科研機構研究人員、標準化專業人員共同參與專利代理服務標準化工作不夠，智力支撐和人才保障力度有待加強。

3 發展對策和建議

3.1 建立健全專利代理服務標準體系

構建專利代理服務標準體系是運用系統論指導專利代理服務標準化工作的一種方法和手段，是編制專利代理服務標準制修訂規劃和計劃的技術依據[5]。構建科學、合理、適用的專利代理服務標準體系需遵循行業相關的法律法規、政策規劃，按照標準化的基本原理和方法以及依據行業發展特點和趨勢，（1）按照GB/T 13016-2018《標準體系構建原則和要求》的構建原則、構建方法、構建要求，形成專利代理服務標準體系結構圖、標準明細表、標準統計表以及標準體系表編制說明；（2）根據專利代理服務標準體系的建設方針、目標以及具體的標準化需求，梳理出現行有效的相關的國家、行業、地方以及團體標準，并將共性標準、通用標準列為一個層次，個性標準、特性標準列為一個層次，盡量形成科學合理、分類明確、層次分明的標準體系結構圖；（3）結合專利代理服務標準體系以及行業發展需要，提出術語、指南、分類、行為規范等通用基礎標準；專利信息檢索分析、預警分析、專利復審、專利訴訟、專利評估、專利質押融資等服務標準；服務評價、顧客滿意度測評等管理標準；專利文獻翻譯、數據加工、數據交換、系統集成等信息標準的制修訂計劃路線表；（4）共同推動政府頒布標準與市場自主制定標準二元結構優化，在新技術、新業態應用方面鼓勵推動專利代理服務團體標準的制定與實施。專利代理服務標準體系是一個動態系統，在實施的過程中需要不斷優化升級、調整完善，并隨著行業發展、技術變化而持續維護更新。

3.2 開展專利代理服務評價標準研制

專利代理機構是專利代理服務業的市場主體，專利代理服務業的規范化、高質量發展從本質上說就是專利代理機構的規范化、高質量發展，如何判定一家專利代理機構是優質服務機構，如何引導專利代理機構成為優質服務機構，這就需要專利代理機構的等級劃分與評價標準來評判和指導，通過評價結果將專利代理機構劃分為一定的級別，給政府部門、服務對象選擇服務提供參考和依據。專利代理機構評價標準的重點在于評價指標的選取和評價指標值、權重值的確定，標準研制重點要關注以下3個方面，（1）全面性，對專利代理機構的組織管理、人才隊伍、服務項目、規模效益等情況需全面覆蓋，充分體現評價的公平公正；（2）科學性，選取能夠體現專利代理機構的業務能力和水平的核心指標如：執業代理師人數、代理通過率、新型業務開展情況等，并賦予更高的分數權重，對可量化的指標如：人員數量、場地面積、經營性收入等通過定量的方式予以評價，最大限度減少人為主觀因素的干擾，并考慮專利代理機構未來發展的前瞻性的需求，評價指標需包含高端服務項目、學術水平、榮譽情況等；（3）可操作性，可量化技術指標均采用量化手段賦值，量化指標應通過官方渠道或監管部門授權獲取，數據信息的真實性、可靠性強，定性指標邊界清晰。

3.3 加強專利代理服務標準實施與應用

標準實施與應用是標準化工作的重要任務之一，專利代理服務標準化工作成效如何關鍵看標準的實施。（1）加強標準化宣貫與培訓，使專利代理服務從業人員學習標準、熟悉標準、掌握標準，增強執行標準的自覺性，提高參與標準制定的積極性，提高從業人員素質，增強做好專利代理服務標準化工作的能力；（2）加強標準化人才培養，推動專利代理服務標準化管理和研究人才隊伍建設，重點突出專業化、標準化、國際化的復合型人才培養，為專利代理服務人才儲備奠定堅實基礎；（3）加強標準化試點示范培育，引導專利代理機構學習了解GB/T 24421-2023《服務業組織標準化工作指南》系列標準相關內容，積極申報國家級、地方級服務業標準化試點示范，通過標準化試點推動專利代理機構的服務產品從“高標準”向“高質量”轉變，行業地位從“守規則”向“立標準”轉變，發展模式從“做產品”向“做品牌”轉變[6]。

4 結語

經過數十年的發展，專利代理行業已經基本實現專業化、規?；褪袌龌湛萍紕撔碌淖饔煤湍芰︼@著提升，專利代理作為科技創新成果向生產力轉化的橋梁和紐帶作用更為突顯，已逐漸成為重要的創新要素和創新資源。但是，專利代理服務標準化工作略顯滯后，應充分發揮標準在促進專利代理高質量發展的基礎性、引領性作用，有效規范專利代理服務質量和水平，推動從業人員、機構規模與專利事業發展速度相適應，提升服務能力有效滿足創新主體的需求，逐步推動專利代理服務高質量發展。