高校科研管理效能提升路徑的探析

張慧玲 周曉光

(浙江農(nóng)林大學(xué)科技處，杭州 311300)

科研創(chuàng)新是國家創(chuàng)新發(fā)展的迫切需要，也是高校的重要職責(zé)之一。當(dāng)前，我國有60%以上的國家重點實驗室建在高校，有60%以上的高層次人才集聚在高校，有80%以上的國家自然科學(xué)基金項目由高校承擔(dān)。“十三五”以來，高校獲國家自然科學(xué)獎和國家技術(shù)發(fā)明獎的數(shù)量占比為70%以上、獲國家科學(xué)技術(shù)進步獎的數(shù)量占比為60%以上；在歷屆被評為“中國科學(xué)十大進展”的項目中，有50%由高校牽頭完成[1]。

高校科研在高等教育跨越式發(fā)展中發(fā)揮著重要的支撐作用。高校科研管理工作在高校科研方向的確定等方面具有提出指導(dǎo)性建議的職責(zé)，在科研規(guī)劃的制定、科研項目申報和驗收的組織、科研任務(wù)的落實和協(xié)調(diào)等方面承擔(dān)直接領(lǐng)導(dǎo)的職責(zé)[2]。可見，科研管理效能對高校的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。提升高校科研管理效能是實現(xiàn)高校科學(xué)研究繁榮和發(fā)展的必然途徑，更是高校深化改革、實現(xiàn)綜合協(xié)調(diào)發(fā)展的迫切需要。

高校科研管理效能是指以一定的人、財、物、時間等管理資源投入，采取優(yōu)化的管理方式，最大限度地提供契合學(xué)校科研發(fā)展和人們需要的管理成果產(chǎn)出[3]。影響科研管理效能提升的因素有很多，其中主要的是管理決策、組織運行、管理人員、管理手段等因素[3]。近年來，在科技管理體制機制改革不斷推進的過程中，高校科研管理工作面臨著諸多挑戰(zhàn)：①科研管理人員素質(zhì)參差不齊，綜合素質(zhì)不高；②科研管理體制僵化；③科研管理組織冗雜、架構(gòu)不合理；④科研管理信息系統(tǒng)未充分發(fā)揮效能，科研管理信息化水平低；⑤科研績效評價體制落后，科研監(jiān)督管理機制不完善[4-7]。為此，高校應(yīng)從以下幾個方面積極探索提升科研管理效能的路徑。

一、培養(yǎng)主動服務(wù)意識，打造高素質(zhì)科研管理隊伍

高校科研管理的根本目的是為高校科研人員提供良好的科研生態(tài)環(huán)境和最優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，最大限度地激發(fā)科研人員的科研熱情和積極性，從而推動高校科研的發(fā)展[8]。這就要求高校科研管理人員轉(zhuǎn)變被動管理的觀念，增強主動服務(wù)意識，通過加強理論學(xué)習(xí)和實踐探索，努力提升服務(wù)科研的能力，從而為高校科研人員提供全方位的、最優(yōu)質(zhì)的綜合管理服務(wù)。

(一)培養(yǎng)牢固的服務(wù)意識，進一步明確角色定位

高校科研管理人員的主要工作是為高校科研服務(wù)、為同級部門和下屬單位服務(wù)、為高校科研人員服務(wù)。因此，高校科研管理人員要樹立以科研人員為本、以服務(wù)為核心的管理理念，進一步強化“管理就是服務(wù)”的理念，由“以我為本”轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙钥蜑樽稹保肟蒲腥藛T之所想、急科研人員之所急，力所能及地為科研人員提供方便，做到“不推諉、不拖拉”；要立足于國家創(chuàng)新需要和高校科學(xué)研究改革和發(fā)展的大局，進一步明確角色定位，實現(xiàn)由“管理者”向“服務(wù)者”、由“說教者”向“指導(dǎo)者”的角色轉(zhuǎn)變，由“被動管理”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸鲃臃?wù)”，做到“輕權(quán)益、重效益，少說教、多指導(dǎo)，去浮躁、存耐心”。

(二)加強業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，不斷提高服務(wù)能力

理論是行動的指南。如果說服務(wù)意識是做好高校科研管理工作的“軟實力”，那么業(yè)務(wù)知識的掌握就是做好科研管理工作的“硬實力”。所以高校科研管理人員僅僅具有主動服務(wù)的意識是不夠的，還要不斷提升自身的業(yè)務(wù)能力。因此，高校要加強科研管理人員的業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)。

首先，要通過培訓(xùn)使高校科研管理人員熟知國家、省部委和高校在科研管理方面的相關(guān)政策，準(zhǔn)確把握政策精髓并較好地落實在實際業(yè)務(wù)中，保證各項業(yè)務(wù)的具體操作規(guī)范合規(guī)。尤其是高校科研管理部門的管理人員應(yīng)具備對各類項目申報的具體要求、申報書撰寫的注意事項、科研成果登記及管理等與科研人員密切相關(guān)的日常事務(wù)予以指導(dǎo)的能力。

其次，隨著高校辦學(xué)規(guī)模的不斷擴大以及二級管理體制的建立和推行，高校科研管理部門也要加強一線管理隊伍的業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，采取會議、講座、培訓(xùn)等形式，定期或不定期地組織二級學(xué)院的科研秘書和學(xué)科秘書等一線管理人員學(xué)習(xí)學(xué)校的科研發(fā)展規(guī)劃、管理措施、具體流程等，使其在日常科研管理中能夠把好第一關(guān)。

二、以更高的站位制定科研發(fā)展規(guī)劃，充分發(fā)揮宏觀調(diào)控作用

當(dāng)前，高校科研管理部門更多的是忙于項目申報、成果登記、經(jīng)費管理等日常事務(wù)性工作，往往是“重立項、輕管理，成果多、轉(zhuǎn)化少，忙應(yīng)付、缺引導(dǎo)”，從而導(dǎo)致科研管理工作長期處于被動、無序的疲于應(yīng)付的狀態(tài)。為了徹底改變這一狀態(tài)，使高校的科研管理更具科學(xué)性、前瞻性和系統(tǒng)性，應(yīng)注重科研發(fā)展規(guī)劃的制定及其宏觀調(diào)控作用的發(fā)揮。在高校的科研管理中，所謂“管”，主要是指制定引導(dǎo)科研工作的路線和方向，以使科研管理工作更加科學(xué)化、人性化、制度化和規(guī)范化；所謂“理”，主要是指熟悉和理順高校科研活動中的各種關(guān)系，以保證科研活動的順利進行[9]。

(一)以社會需求為導(dǎo)向，把好科研發(fā)展的“舵”

高校科研人員僅僅憑借自身的興趣特長或有限的社會需求信息，并不能很好地將科學(xué)研究與社會需求進行有效的銜接，從而造成研究成果難以轉(zhuǎn)化或成果產(chǎn)業(yè)化困難等問題。因此，高校的科研管理應(yīng)在日常事務(wù)性管理的基礎(chǔ)上更加注重宏觀調(diào)控，將更多的力量放在“掌舵”上，積極引導(dǎo)高校科研人員開展與“四個面向”(面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康等)相關(guān)的科學(xué)研究，并鼓勵高校科研人員努力開拓科學(xué)技術(shù)的廣度和深度。

首先，高校要拓展基礎(chǔ)研究投入渠道，努力獲取多元化的科研經(jīng)費投入，不僅要爭取獲得國家和省部級基金、重大專項、農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新工程項目等資助的縱向科研課題，而且要積極與企業(yè)、社會團體等合作，獲得橫向科研項目以及加快科研成果的轉(zhuǎn)化；同時，要積極探索利用企業(yè)和社會等資本，多形式拓展科研經(jīng)費的來源，構(gòu)建長期持續(xù)穩(wěn)定的科研投入機制[10-11]。

其次，高校要加強國際科技合作，一方面通過派遣中長期出國訪問學(xué)者、參與國際合作項目、赴國際科技組織任職等方式培養(yǎng)國際型科技人才；另一方面創(chuàng)新合作交流形式，以科技研發(fā)合作為紐帶，與國外科研機構(gòu)合作建立中外聯(lián)合實驗室或國際科技合作中心，形成長期的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，從而在交流中開展合作，在合作中拉長“長板”、補齊“短板”[11]。

(二)圍繞高校發(fā)展戰(zhàn)略，突出科研發(fā)展重點

首先，高校科研管理部門要緊緊圍繞學(xué)校自身發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，結(jié)合學(xué)科優(yōu)勢和研究特長，制定科研發(fā)展的布局和規(guī)劃方案，明晰科研發(fā)展的重點領(lǐng)域，充分發(fā)揮科研發(fā)展規(guī)劃在日常科研管理中的引領(lǐng)作用。其次，高校科研管理部門要通過制定科研規(guī)劃摸清學(xué)校的科研“家底”，明確科研項目、平臺團隊、科研成果等科研指標(biāo)的發(fā)展任務(wù)，進一步凝練科學(xué)研究的主攻方向，將人、財、物等科研創(chuàng)新資源向科研發(fā)展的重點領(lǐng)域集聚，使高校科研人員能夠緊密圍繞科研發(fā)展重點開展研究，從而有效提高科研組織化程度，形成科研合力，使有限的科研資源發(fā)揮最大的功效。最后，高校科研管理部門要針對科研發(fā)展重點領(lǐng)域，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)多學(xué)科組建聯(lián)合攻關(guān)團隊，強化學(xué)科交叉、跨界融合，從而建立起高效的跨界協(xié)作、協(xié)同攻關(guān)、合作共贏機制[11]。

三、合理設(shè)置組織構(gòu)架，建設(shè)高效協(xié)同的科研管理組織體系

協(xié)同創(chuàng)新，不單是技術(shù)層面的概念，更是戰(zhàn)略層面的概念；不僅是簡單的科研組織模式，更是科研創(chuàng)新的新形態(tài)；不只是實現(xiàn)創(chuàng)新的途徑，更是貫穿創(chuàng)新整個過程的指導(dǎo)思想[12]。協(xié)同創(chuàng)新，根本是“創(chuàng)新”，目標(biāo)是“同”，關(guān)鍵是“協(xié)”。其中“協(xié)”不僅僅體現(xiàn)于學(xué)術(shù)活動中的聯(lián)合攻關(guān)、團隊協(xié)作等，還要求科研管理組織形式適應(yīng)科研活動的變化，以實現(xiàn)協(xié)調(diào)化運作管理。

(一)強化縱向支撐管理，形成“一盤棋”科研管理格局

當(dāng)前，大部分高校的科研管理組織構(gòu)架為縱向一貫到底的模式，形成的是“科研處(院)—院(系)—學(xué)科(教研室)”3級“塔”狀組織結(jié)構(gòu)。這種科研管理組織模式與高校的行政管理模式相適應(yīng)，有利于營建“上下一條線、勁往一處使”的工作狀態(tài)。因此，為了更好地服務(wù)高校發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，應(yīng)強化縱向支撐管理，以“一盤棋”的管理理念為指導(dǎo)，充分發(fā)揮縱向科研管理組織結(jié)構(gòu)中各個“支點”的作用。

1.科研處要發(fā)揮好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、引領(lǐng)的作用，引導(dǎo)好高校科研發(fā)展的“方向”。為此，科研處應(yīng)改變原有的組織架構(gòu)，根據(jù)科研項目性質(zhì)設(shè)立基礎(chǔ)研究項目辦公室、產(chǎn)學(xué)研合作項目辦公室、成果轉(zhuǎn)化項目辦公室、學(xué)術(shù)交流項目辦公室和綜合辦公室等組織機構(gòu)；在根據(jù)工作量大小合理安排工作人員的同時，推行分組制，保證每組至少有2名工作人員，以確保科研管理的效能[13]。

2.院(系)是承擔(dān)高校科研發(fā)展任務(wù)的主體，并不是簡單傳達、布置科研任務(wù)的載體，需要積極有效地激發(fā)學(xué)科的主動性和創(chuàng)造性，做好高校科研發(fā)展的“落實”工作。為此，院(系)要根據(jù)科研項目管理環(huán)節(jié)設(shè)立課題管理小組、科研平臺管理小組、綜合計劃小組和綜合辦公室，并依據(jù)科研管理任務(wù)量合理安排工作人員，推行分組制。

3.學(xué)科(教研室)是承擔(dān)高校科研發(fā)展任務(wù)的基層組織，需要根據(jù)學(xué)科的科研發(fā)展方向與學(xué)校和學(xué)院的發(fā)展戰(zhàn)略進行有效對接。為此，學(xué)科要在“四個面向”引領(lǐng)下，根據(jù)學(xué)校確定的科研發(fā)展重點領(lǐng)域設(shè)置不同的研究小組或團隊；同時，積極加強與其他學(xué)科以及不同團隊之間的聯(lián)系，深入挖掘?qū)W科的科研發(fā)展?jié)摿Α?/p>

(二)加強橫向聯(lián)合管理，構(gòu)建跨學(xué)科交叉領(lǐng)域研究平臺

隨著現(xiàn)代知識體系的不斷膨脹，以學(xué)科分類的知識在高度分化的同時又出現(xiàn)高度融合交叉的趨勢。傳統(tǒng)的縱向管理組織形式已不能有效地滿足高校科研協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展需求。因此，在強化縱向支撐管理的同時，應(yīng)加強橫向聯(lián)合管理，在構(gòu)建跨學(xué)院、跨學(xué)科的交叉領(lǐng)域研究創(chuàng)新平臺的基礎(chǔ)上，以研究領(lǐng)域為紐帶建立橫向科研管理組織。例如，根據(jù)高校發(fā)展規(guī)劃確定的重要研究領(lǐng)域，組建若干“學(xué)科交叉中心”作為橫向科研管理組織，最大限度地整合高校的科研資源，促進交叉學(xué)科領(lǐng)域的興起；同時，以交叉學(xué)科研究領(lǐng)域的項目為主體，以“項目”凝聚人才，以“領(lǐng)域”統(tǒng)領(lǐng)方向，進行“抱團作戰(zhàn)”，以適應(yīng)現(xiàn)代社會知識體系交叉融合的發(fā)展趨勢。

“學(xué)科交叉中心”(以下簡稱“中心”)作為高校的橫向科研管理組織，要以明確的目標(biāo)組織課題，以多學(xué)科交叉、多個研究小組并行的形式組織開展研究；要為每個研究小組設(shè)置相對集中但不重疊的課題，并在整個研究周期中不斷予以調(diào)整和優(yōu)化。中心可實行團隊帶頭人責(zé)任制，團隊的各項工作由帶頭人統(tǒng)籌管理。

為了保證中心的良好發(fā)展，首先，高校應(yīng)給予中心每年定額的資金投入，持續(xù)期限可以為5～10年，同時要求中心每年提供年度報告，由學(xué)校每3年組織一次檢查或評價[14]。其次，高校應(yīng)構(gòu)建激勵協(xié)同創(chuàng)新的科研評價機制。高校在重視培養(yǎng)團隊科研帶頭人的同時，更要激發(fā)每名團隊成員的向心力和創(chuàng)新力，采取橫向比較和縱向比較的方法對團隊成員的貢獻進行客觀評價，提高全體團隊成員從事科研的成就感和幸福感[15]。因此，高校要堅持協(xié)同導(dǎo)向，強調(diào)團隊成員之間的合作，積極建立引導(dǎo)團結(jié)協(xié)助、協(xié)同創(chuàng)新、優(yōu)勢互補、互利共贏的科研評價體系；同時，要根據(jù)不同的學(xué)科門類和專業(yè)以及不同層次和崗位的科技人員發(fā)展的客觀規(guī)律制定側(cè)重不同的分類科研評價標(biāo)準(zhǔn)，并采取多元化評價方式[16]。

四、借助網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，推進科研管理的數(shù)字化改革

隨著高校科研規(guī)模的不斷擴大，傳統(tǒng)的科研管理模式使科研管理人員整日忙于日常事務(wù)，從而造成科研管理效能難以有效提升。而信息化高校科研管理系統(tǒng)是提高科研管理效能的重要工具。同時，隨著信息化和網(wǎng)絡(luò)化的飛速發(fā)展，科研人員所掌握信息的更新水平直接關(guān)系到高校科研成果的創(chuàng)新水平。而及時更新高校科研數(shù)據(jù)庫是保障科研人員掌握研究領(lǐng)域最新動態(tài)的主要手段。

(一)開發(fā)科研管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)管理規(guī)范化和便捷化

高校科研管理的觀念、手段、方法應(yīng)根據(jù)高等教育快速發(fā)展的態(tài)勢和社會大環(huán)境的發(fā)展變化做出及時的調(diào)整，以順應(yīng)信息化和網(wǎng)絡(luò)化的發(fā)展，從而推動服務(wù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。因此，高校科研管理人員應(yīng)本著辯證唯物主義的態(tài)度正確看待教育環(huán)境的變化，克服慣性思維，摒棄陳舊思維方式，取人之長、補己之短，不照搬照抄書本，不照搬照抄過時的老方法和老內(nèi)容，積極改進工作方法，豐富管理手段和方法，優(yōu)化服務(wù)方式。

良好的科研管理信息系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)科研項目和成果全流程網(wǎng)絡(luò)化管理、智能化績效考核、科研財務(wù)自動化、數(shù)據(jù)上報便捷化、一站式科研創(chuàng)新服務(wù)平臺構(gòu)建等，從而實現(xiàn)高校科研管理工作的電子化和系統(tǒng)化。這不僅能夠使科研人員快捷、便利地完成各項科研信息查詢和遞交工作，而且能夠?qū)崿F(xiàn)各項管理數(shù)據(jù)信息的有效集成、共享和交流，落實數(shù)字化服務(wù)，從而極大程度地提高辦公效率。因此，高校應(yīng)根據(jù)科研管理的組織形式和模式開發(fā)和建設(shè)信息化科研管理系統(tǒng)。

一是要做到規(guī)范先行。高校要了解掌握國家和地方出臺的相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保科研管理信息系統(tǒng)的開發(fā)和使用有章可循[6]。

二是要加強頂層設(shè)計。高校科研管理信息系統(tǒng)的頂層設(shè)計要遵循兼顧管理部門和科研人員的需求、積極增進不同部門之間的溝通協(xié)調(diào)、確保科研管理信息化建設(shè)與高校整體的信息化建設(shè)有機統(tǒng)一等原則，從而有效地提升管理人員的管理效率，使教職工的使用操作更加方便快捷[6，17]；同時，要明確科研管理信息系統(tǒng)的開發(fā)和建設(shè)不是一蹴而就的，要從整體出發(fā)制定階段化目標(biāo)，從而循序漸進地分步推進，盡量避免因急躁冒進導(dǎo)致失誤而造成大量資源的浪費[18]。

三是高校要在經(jīng)費和隊伍建設(shè)等方面提供長期支持，為科研管理信息系統(tǒng)的后續(xù)運行提供有力的保障[6，18]。

(二)及時更新科研數(shù)據(jù)庫，促進信息共享和交流

只有獲取足量的、最新的科研信息，高校科研人員才能更好地開展高質(zhì)量的科研工作，才能更好地進行高水平的創(chuàng)新性科學(xué)研究。滿足科研人員信息需要的程度將直接影響高校的科研水平。因此，首先，高校科研管理機構(gòu)應(yīng)充分利用大數(shù)據(jù)平臺構(gòu)建科研數(shù)據(jù)庫共享平臺，及時采集和分析相關(guān)數(shù)據(jù)，提高科研信息的準(zhǔn)確率[6]；同時，應(yīng)協(xié)同校圖書館購置中國知網(wǎng)、SCI等數(shù)據(jù)庫，做好科研數(shù)據(jù)庫的及時更新和服務(wù)工作，方便科研人員查找相關(guān)資料。

其次，高校科研管理機構(gòu)應(yīng)針對學(xué)校傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科，在做好一般性咨詢服務(wù)的基礎(chǔ)上，利用科研管理信息系統(tǒng)對優(yōu)勢學(xué)科最新科研進展的文獻資料進行整理，并分享給相關(guān)科研人員，積極拓展信息服務(wù)的廣度和深度；同時，應(yīng)針對學(xué)校確定的重點研究領(lǐng)域，有計劃有目的地提供若干次專題化深層次的科研信息服務(wù)，引導(dǎo)廣大科研人員通過科研管理系統(tǒng)獲取信息資源。

再次，應(yīng)有效利用科研數(shù)據(jù)庫為廣大科研人員的研究成果做好查新工作。這既有利于準(zhǔn)確評判科研人員研究成果的創(chuàng)新程度和意義，又有利于規(guī)范科研人員的學(xué)術(shù)道德行為。

最后，高校科研信息管理系統(tǒng)還應(yīng)全面覆蓋年度科研績效考核、人才狀態(tài)數(shù)據(jù)填報、職稱評審、高校科研發(fā)展規(guī)劃、各級各類科技(社科)統(tǒng)計等工作所需要的支撐數(shù)據(jù)，并加強數(shù)據(jù)的審核和更新，確保科研數(shù)據(jù)既能滿足科研日常管理的需要又能為各個部門的決策提供可靠的憑證，從而最大限度地減少科研人員和科研管理人員的重復(fù)性工作，并切實提升科研管理和決策支撐的效率[19]。

例如，在高校信息化建設(shè)過程中，浙江農(nóng)林大學(xué)啟動了“一庫一表”工程。其中，“一庫”是指建立全面覆蓋所有師生信息和資產(chǎn)信息的中心數(shù)據(jù)庫；“一表”是指利用數(shù)據(jù)互通與共享平臺，實現(xiàn)全校師生一年只填“一張表”。“一庫一表”工程明顯提高了科研管理的效能，促進了學(xué)校科研創(chuàng)新的發(fā)展。

五、完善激勵約束機制，構(gòu)建高質(zhì)量科研績效評價體系

科研績效評價的對象主要包括個人和組織。科學(xué)合理的科研績效評價體系和激勵機制的建立，有助于充分調(diào)動高校各學(xué)院以及科研人員的積極性，有利于引導(dǎo)科研人員的科研行為緊密圍繞學(xué)校確定的發(fā)展戰(zhàn)略領(lǐng)域展開，有利于創(chuàng)造高校內(nèi)部和諧的學(xué)術(shù)氛圍，從而保證高校科研總體目標(biāo)的實現(xiàn)。為此，高校應(yīng)積極構(gòu)建科研績效評價體系和激勵機制，大力營造有利于創(chuàng)新的良好的科研生態(tài)環(huán)境，鼓勵科研人員專注科研事業(yè)，靜心篤志、潛心科研，敢想敢干、大膽創(chuàng)新。

(一)完善績效評價體系

高校科研管理部門應(yīng)分別針對學(xué)院等二級單位和科研團體以及教師個人的科研工作加強科研績效評價指標(biāo)體系的研究與探索，制定一套科學(xué)的、人性化的、可量化的、操作性強的評價辦法和實施細則，使學(xué)院和教師的科研績效評價有據(jù)可依。

1.學(xué)院等二級單位和科研團體的科研工作績效評價

針對學(xué)院、校級協(xié)同創(chuàng)新中心、省級重點科研創(chuàng)新平臺等二級單位和科研組織的科研工作績效評價，首先不僅要核算科研產(chǎn)出情況，更要核算科研工作的完成情況，乃至核算圍繞學(xué)校科研發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)產(chǎn)出有效科研成果的情況；其次可以采取分級管理、分層考核的方式，對科研團隊或協(xié)同創(chuàng)新中心等團體的工作績效進行評價。例如，高校可在對學(xué)院工作進行績效考核的基礎(chǔ)上，進一步促進學(xué)院建立科研考核評價制度和體系；在加強對科研團隊負責(zé)人的考核的同時，賦予科研團隊負責(zé)人對相關(guān)科研人員實施具體考核的職責(zé)，以進一步提升科研工作績效考核的科學(xué)性和合理性，從而切實根據(jù)貢獻大小定績效，盡量避免評價的主觀隨意性[15]。

2.教師個人的科研工作績效評價

針對教師個人的科研績效評價，首先要根據(jù)教師的崗位職責(zé)將科研評價目標(biāo)分為以教學(xué)為主教師的科研目標(biāo)和以科研為主教師的科研目標(biāo)兩類，并據(jù)此區(qū)別設(shè)定科研項目級別和金額以及論文、專利、著作等成果數(shù)量和質(zhì)量的評價標(biāo)準(zhǔn)；其次，要創(chuàng)立符合科學(xué)研究規(guī)律的評價機制，強化以學(xué)術(shù)貢獻和創(chuàng)新價值為核心的評價導(dǎo)向，實行代表作評價制度，并逐步建立定性分析與定量考核有機結(jié)合的科研績效評價體制[10]；再次，可以采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(data envelopment analysis，DEA)法等核算科研工作績效的綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率以及單位投入的產(chǎn)出效益等。

此外，由于高校的科研目標(biāo)不可能細化到每一項科研任務(wù)，所以不管是針對學(xué)院等二級單位和科研團體還是針對教師個人，在確定科研績效評價指標(biāo)時要解決好不同項目之間、各科研成果之間的等效評價問題。

(二)推進績效評價公開

公開、透明是推進科研績效評價公正公平的有力措施和基本渠道。科研績效評價的公開，不僅是績效評價內(nèi)容的公開，更是績效評價程序的透明化。所謂績效評價內(nèi)容公開，就是對評價指標(biāo)體系、科研組織或個人的科研目標(biāo)任務(wù)、科研績效評價流程等內(nèi)容，以目標(biāo)責(zé)任書等形式予以明確，使科研組織或個人能夠在年初或崗位聘任之前就了解自己的科研目標(biāo)任務(wù)和評價辦法。所謂績效評價程序公開，就是在科研績效評價管理辦法中明確績效評價的主體、具體操作程序以及各個評價環(huán)節(jié)的責(zé)任人等，使評價流程規(guī)范化和透明化，讓科研管理評價工作在陽光下正常運行并接受廣大科研人員的監(jiān)督和審視。

為此，首先，高校科研管理評價可以引進專業(yè)評價機構(gòu)，如麥克思公司這樣的從事人才培養(yǎng)質(zhì)量評價的專業(yè)機構(gòu)，委托其對學(xué)校整體的科研績效以及內(nèi)部各類科研組織的科研績效等實行獨立評價、分析和比較；也可以由高校科研管理部門創(chuàng)建完善的分類評價機制、探索科學(xué)的評價方法，同時建立健全相應(yīng)的監(jiān)督機制，以保證科研績效分類評價的公平、公開、公正[20]。其次，高校應(yīng)構(gòu)建順暢的科研績效考核反饋制度，重視考核的反饋與溝通，讓科研人員充分了解個人、團隊的科研目標(biāo)期望以及所取得的科研績效，從而在保證科研績效考核客觀公正的同時切實發(fā)揮其調(diào)動教師科研積極性、增強科研團隊科研創(chuàng)新力的作用。

(三)完善激勵約束機制

為了真正發(fā)揮科研績效考核的作用，高校還應(yīng)建立和完善相應(yīng)的激勵約束機制。首先，應(yīng)在科研工作績效評價體系中根據(jù)項目或成果的層級設(shè)立不同的獎勵等級，避免只重視高級別項目和高水平成果的獎勵而忽略小級別項目和成果的支持；特別是要加強對青年科研人才的扶持，使青年科研人員在科研起步階段也能得到經(jīng)費支持和相應(yīng)激勵，為其后續(xù)的科研發(fā)展增強信心和動力[15]。

其次，分別針對學(xué)院等二級單位和科研團體以及教師個人制定不同的約束機制。對教師個體而言，如果沒有完成聘任期的科研任務(wù)或者是科研項目沒有按期結(jié)題，可以在崗位津貼或劃撥的項目經(jīng)費中扣除激勵經(jīng)費或獎勵經(jīng)費；對學(xué)校協(xié)同創(chuàng)新中心、各類科研團隊等科研組織而言，可以建立“準(zhǔn)入退出”機制，對建設(shè)成效差、科研績效差的協(xié)同創(chuàng)新中心應(yīng)考慮轉(zhuǎn)型或重新定位乃至進行“破產(chǎn)重組”，對建設(shè)成效好、規(guī)模效益遞增的協(xié)同創(chuàng)新中心應(yīng)加大人才引進力度、經(jīng)費投入強度。

資助項目：浙江省教育廳基金項目“新時代高校科研管理效率提升的對策研究”，項目編號Y201942379。