基于引文空間的國內拍賣理論研究綜述

楊國棟，祝連波

（蘇州科技大學 土木工程學院，江蘇 蘇州 215000）

拍賣是最為古老和流行的價格形成機制之一。拍賣理論是經濟學的一個重要應用分支，主要研究競拍人在拍賣市場中的行為，此外拍賣理論還為現實世界中的拍賣設計提供思路。自1995年郭振林發表《拍賣理論及其應用》一文后，國內學者關于拍賣理論的研究逐漸興起①。進入21世紀，乘著互聯網蓬勃發展的東風，越來越多的學者聚焦于網上拍賣。謝安石、李一軍等在理論相對匱乏、機制設計不完善的情況下，對網上拍賣的機制設計進行了初探②③。近些年來，拍賣理論與其他熱門研究領域進行深度融合，在5G無線網絡頻段分配、云帶寬預留等領域都有學者踏足④⑤。然而，鮮有人從整體層面對拍賣理論研究情況進行分析，探尋領域內的研究趨勢，為拍賣理論的深入發展提供借鑒。因此，本文將采用Citespace軟件對2005—2020十五年間的國內拍賣理論研究領域相關文獻的關鍵詞和引文進行挖掘,通過詞頻統計及聚類分析，展現研究概況和研究動態。

一、數據來源與研究方法

（一）工具簡介

CiteSpace是信息可視化分析軟件，與Bibexcel、Ucinet相比，它能夠篩選源數據，并提供了創新性的時間序列及檢測分析。除了探索引文空間之外，它還可以做知識單元間的共現分析，如展現作者、機構和國家之間的合作。利用本軟件可以生動展示某項研究的發展進程、研究熱點、研究核心、行業內的主要研究機構及研究者。本文基于citespace軟件繪制了拍賣理論研究領域一系列的知識圖譜，并分析了國內拍賣理論研究的總體狀況與趨勢。

（二）數據來源

本研究以中國知網Cnki中文數據庫為數據來源，文獻檢索時間為2021年3月。以關鍵詞“拍賣理論”作為檢索主題詞，選取了中國知網收錄的2005—2020十五年間有關拍賣理論的文獻，并對研究領域加以選擇。除此之外，還對文獻檢索的原始數據進行人工篩選，剔除與本次研究無關的論文，最終選取498篇論文為研究對象。

二、拍賣理論研究的基本情況

（一）發表年度趨勢

本研究選取中國知網有關拍賣理論的全部期刊文獻與論文，利用知網自帶的可視化分析，得到圖1。由圖表可知，我國的拍賣理論研究起始于1995年，郭振林在《拍賣理論及其應用》一文中詳細介紹了拍賣理論，并闡釋了在全世界的應用。他指出拍賣可以讓市場確定市場清算的價格，幫助工商界適應不斷變化的環境。21世紀初，我國學者關于拍賣理論的研究逐漸興起，陸續有學者發表文章。轉折出現在2007年，全年共有40篇相關文獻發表，隨后幾年，關于拍賣理論的研究不斷深入，發文也逐漸趨于穩定，年均發文量30篇。2020年，米爾格羅姆和保羅威爾遜因拍賣理論創新獲得了諾貝爾經濟學獎，相信會有更多的學者關注并參與到拍賣理論的研究中來，研究拍賣機制，將理論應用于實踐。

圖1 國內拍賣理論發表年度趨勢

（二）發表機構分析

從圖2中我們可以看到，對拍賣理論研究較多的是西安電大、華中科技大學、上海交大及北京郵電大學。以上四所大學在發文量上領先于其他學校，是開展研究較活躍的機構，在我國的拍賣理論研究中起著重要的作用。接下來，東北大學、電子科技大、哈工大和重慶大學在發文量指標上處于第二梯隊，他們的相關文獻產出較高，是本領域的基石。預計未來研究拍賣理論的學校機構會呈現上升趨勢，而相關專家學者們的研究將會更加廣泛和深入。

圖2 發表機構圖

（三）發表作者分析

圖3展示領域內研究者的發文分析。從圖片中我們可以看到，對拍賣理論研究較多的是上海交通大學的趙婭。她于2007至2013年間共發表文獻7篇，其中，《中國經營性土地使用權招拍掛出讓機制的理論和實證研究》一文提供了一個規范的研究框架來分析土地價格的形成機制以及地方政府在土地出讓中的行為。她主要集中于拍賣理論在土地掛牌出讓中的研究，形成了自己的研究體系⑥。

圖3 發表作者圖

（四）文獻被引分析

表1展示了國內有關拍賣理論的文獻被引頻次較多的文獻（高于50次）。許安國于2003年對拍賣理論進行了梳理，對國內研究起到了啟蒙的作用，他系統介紹了半個世紀以來國際拍賣理論研究的進展，同時展望其未來的發展輪廓并對這一前言理論予以簡評⑦。謝安石等建立了網上拍賣理論的認識框架，為今后的研究奠基。劉樹林等介紹了多屬性采購拍賣的應用領域和需要研究的理論問題，把多屬性采購拍賣分為兩類博弈模型和決策論模型⑧。陳皓勇等將拍賣理論引入電力市場競標設計，為實現電力市場交易提供理論指導⑨。這些研究對拍賣理論在我國的蓬勃發展起到了重大推動作用。

表1 拍賣理論領域影響力較大的文獻

（五）研究熱點分析

篩選掉相近詞義、弱相關性與針對性的關鍵詞后，按照出現頻次高低，整理得到了國內拍賣理論研究熱點圖譜和熱度排名前十的關鍵詞，如圖4和表2所示。通過圖表可以看出，“網上拍賣”“博弈論”“投標策略”等是高頻詞，但高頻詞以外的研究領域鮮有人踏足，研究領域較分散。因此，綜上分析，得出國內拍賣理論研究的主要熱點有機制設計、網上拍賣、博弈論和投標策略。

表2 熱點頻次表

圖4 研究熱點圖譜

三、演進趨勢研究

（一）關鍵詞突現

拍賣理論研究的關鍵詞突現可以在Citespaace軟件中，以“Key word”為分析節點，選擇“Burstness”，設置好相應的搜尋閾值后即可得到圖5。

圖5 關鍵詞突現圖

從圖5中可以看出，網上拍賣這一關鍵詞的突現始于2006年，終于2010年。進入21世紀以來，乘著互聯網在我國蓬勃發展的東風，我國拍賣理論的研究有了新的方向——網上拍賣。網上拍賣的準入門檻低，商家能制定有利于自己的拍賣規則。謝安石在網上拍賣理論相對匱乏，模型設計較缺乏的情況下，提出一種模糊環境下的多屬性網上拍賣機制。楊騰霄對淘寶網的業務模式、拍賣機制和拍賣系統設計方法進行系統分析與總結，推動社會對電子商務拍賣的把握⑩。曹菲菲利用回歸樹建立預測模型，對網上拍賣的最終價格預測進行相關研究?。

投標策略這一關鍵詞突現于2007年，楊興麗等在獨立私有價值模型和關聯估價模型下，在分別采用三種一口價拍賣規則時，對顧客的投標策略進行了研究，提出了在關聯價值模型中的門限價格的劃分，幫助學者理解顧客的投標策略?。劉國臣研究了基準模型下的投標商報價策略及招標商收益和擴展模型下的招投標策略?。投標策略也是拍賣理論的又一應用點，對本問題的研究推動了我國拍賣理論研究的深化。資源分配關鍵詞突現始于2015年，是目前較熱門的關鍵詞。國內學者基于拍賣理論對資源分配進行了很多相關的研究。郭超平基于拍賣理論，對無線通信網絡中的資源（帶寬、頻率功率、時隙等）進行了分配算法研究?。

（二）演進趨勢研究

在Citespace軟件中以“Timezone View”的顯示方式來繪制拍賣理論研究的時序性，見圖6。

圖6 演進趨勢圖

我國關于拍賣理論的研究時序可以大致分為3個發展歷程：初步發展、應用細化、應用拓展。（1）發展階段（2005—2010年）。我國有關拍賣理論的研究起步較其他國家稍晚，本階段的研究主要集中于拍賣市場初探；研究熱點體現為機制設計、網上拍賣、博弈論、投標策略。可以將這一階段的研究視為基礎工作，將本領域研究透徹方可更好地與其他學科專業結合。（2）應用細化階段（2010—2015年）。應用細化階段即拍賣理論的研究在本階段更為多姿多彩。國內對拍賣理論的研究文章增速放緩，趨于穩定，但本領域內的研究明顯更為豐富和細化。頻譜分配、稀缺資源分配、云計算、功率控制等成為本階段內的研究熱點，表明拍賣理論在國內得到了長足的拓展和延伸。（3）應用拓展階段（2015—至今）。應用拓展階段即拍賣理論與其他相關理論融合。2016年，一些公用采購和腐敗問題成為本研究領域的熱點。而最近兩年，協同航路分配、5G無線網絡頻段、云計算、云帶寬預留等更為細致專業化的關鍵詞成為目前的研究熱點。通過對演進趨勢的分析，也以預測的是，在未來拍賣理論將會與社交網絡、高新技術產業緊密結合，未來將會更加注重理論與實踐的結合，對拍賣理論的研究勢必會更為深入，更加廣泛。

四、結論

從作者分布來看，國內對拍賣理論的研究分散于各個高校，缺乏有較強凝聚力的團隊，缺少專門研究此項理論的高?；驒C構。此外，研究者之間聯系也不夠緊密，缺乏交流溝通，成果豐碩的研究者較少。從研究熱點來看，國內拍賣理論的研究熱點主要集中于機制設計、網上拍賣、投標策略等，近些年來理論的應用細化與拓展得到長遠發展，交叉研究較多，研究領域更為多樣化。從演變趨勢看，2010至2015年是高潮時期；近年來趨于平穩，說明拍賣理論研究逐步成熟，在研究的初探、應用細化、拓展階段皆有代表性的文獻。本研究針對目前國內拍賣理論研究的現狀、熱點、趨勢，進行了系統總結，利用可視化分析軟件探索拍賣理論的研究狀況，將拍賣理論和計算機科學交叉研究，為后續如何基于科學計量數據對研究內容進行深度語義分析提供支撐。

注釋：

①郭振林.拍賣理論及其應用[J].廣西商業經濟,1995(01):32-36.

②謝安石,李一軍,尚維,李燕.拍賣理論的最新進展——多屬性網上拍賣研究[J].管理工程學報,2006(03):17-22.

③謝安石,李一軍.拍賣理論的研究內容、方法與展望[J].管理學報,2004(01):46-52+3.

④鄭臻哲,吳帆,陳貴海.多維度防策略性云帶寬預留拍賣機制設計[J].計算機學報,2019,42(04):701-720.

⑤王曉宇.基于博弈論的認知無線網絡頻譜共享關鍵技術[D].北京郵電大學,2018.

⑥趙婭.中國經營性土地使用權招拍掛出讓機制的理論和實證研究[D].上海交通大學,2013.

⑦許永國.拍賣經濟理論綜述[J].經濟研究,2002(09):84-91+95.

⑧劉樹林,王明喜.多屬性采購拍賣理論與應用評述[J].中國管理科學,2009,17(01):183-192.

⑨陳皓勇,王秀麗,王錫凡,耿建.拍賣理論及其在電力市場競標設計中的應用(一)拍賣理論基礎及實驗研究[J].電力系統自動化,2003(03):17-22.

⑩楊騰霄.淘寶網網上拍賣機制與系統設計[D].蘭州大學,2009.

?曹菲菲.基于網上拍賣的最終成交價格預測[D].蘭州大學,2019.

?楊興麗,陳霞,呂廷杰.一口價網上拍賣顧客投標策略研究[J].西安電子科技大學學報(社會科學版),2007(06):25-29.

?劉國臣.基準模型及其擴展模型下的招投標策略研究[D].電子科技大學,2007.

?郭超平.基于價格理論的無線網絡資源分配算法研究[D].西安電子科技大學,2014.