能源富集區綠色發展的約束與推力：基于資本循環理論的研究

楊 軍，溫旭新，張 波

(山西大學 經濟與管理學院，太原 030006)

一、引言

“3060”雙碳目標的提出是實現“兩個一百年”奮斗目標的重大舉措，中國作為世界上最大的發展中國家，與歐美發達國家50～70年“碳達峰”和“碳中和”周期相比，在短短30年時間內完成減碳減排目標任務的挑戰巨大。從目前碳排放現實情況來看，僅煤炭消費一項所產生的二氧化碳排放量就達100億噸以上，占到全社會碳排放總量的80%。(1)數據來源于全球能源互聯網發展合作組織：《中國2030年前碳達峰研究報告》。可見，以煤炭為主的化石能源燃燒是碳排放的主要來源，要想保障“雙碳”目標的順利實現，關鍵是減少對煤炭等化石能源的消費。然而，能源消費結構轉變是一個循序漸進的過程，根據國家“十四五”規劃中預計的GDP增速、單位GDP能耗年均下降比例以及新能源占能源消費比重等指標測算可知，未來，煤炭等化石能源的消費量將保持1%的年均增長速度，占全部能源消費量比重依然高達50%。在此情況下，對能源消費結構進行不切實際的“躍進”式轉變，無疑會危及國家能源安全。2021年下半年以來，全國多省市相繼出現電力短缺問題，對煤炭的消費需求再度高漲，充分說明了在相當長一段時期內能源供應主體仍然離不開煤炭等化石能源這一基本事實。2021年9月，習近平總書記在陜西榆林考察，充分肯定了煤炭在支撐國家現代化建設的“穩定器”“壓艙石”作用，同時提出能源富集地區要對標碳達峰、碳中和目標任務，走綠色低碳道路的要求。同年年底召開的經濟工作會議也明確提出要立足以煤為主的基本國情，抓好煤炭清潔高效利用。以上事實表明，煤炭等化石能源產業要在雙碳目標實現中做出應有的貢獻，不僅要做好“減量”文章，更重要的是要在清潔、低碳、綠色、高效開發利用上實現突破。

能源富集區是一個蘊藏有豐富煤炭等化石能源并對其進行開采、加工和利用的地區，既承擔著國家能源安全保障重大使命，又是推進傳統能源產業綠色低碳轉型，開展智慧礦山打造、燃煤發電節能減排、新型儲能設施建設、智能電網配輸及應用，保障“雙碳”目標順利實現的責任主體。近年來，德國魯爾區在能源領域的一系列探索和實踐經驗表明，能源的綠色低碳轉型并不是一個純粹的產業發展問題，而是涉及經濟、社會、生態等多方面的地區發展問題，需要能源開發和利用所在地政府做出前瞻性的戰略布局。因而，以煤炭為主的傳統化石能源實現綠色低碳轉型，首要的關鍵不在產業，而在于富集煤炭等能源資源的地區能夠改變固有發展模式，以政府為主導構建與能源低碳綠色轉型相適應的地區發展戰略。

當前，國內外不少學者已對能源富集區的綠色轉型問題給予了關注，研究普遍認為該類地區整體綠色發展水平較低[1][2]、可持續發展能力不足[3]。雖然多數文獻將其歸因于資源部門對制造業和創新的擠出，并主張能源富集區應盡快擺脫資源依賴，加快向多元產業轉型，同時加強對生態環境的修復治理[4][5]，但從實踐情況看，能源富集區迫于形勢壓力由單一能源產業轉向多元產業，表面上看多點開花，實則收效甚微，多數處在“頭疼醫頭，腳疼醫腳，捉襟見肘，疲于奔命”的被動發展局面，經濟發展和生態環境此消彼長的對立狀態關系難以根本改變。因而，能源富集區推進綠色發展的方向雖然明確，但在具體實現機制和路徑上仍有待進一步研究。有鑒于此，本文立足資本循環理論，對綠色發展的內涵以及推動力進行了理論剖析，明確綠色發展理念對資本運動帶來的變化與影響；從能源富集區資本循環和積累的現狀特征出發，分析其在推進綠色發展上存在的多重約束；最后立足綠色發展的內涵及要求，從暢通能源富集區資本循環的角度提出解決路徑。

二、綠色發展的內涵：基于資本循環理論的剖析

綠色發展是人與自然和諧共處的一種發展狀態，馬克思曾多次論及自然對人類及其社會生產的作用，指出“經濟的再生產過程，不管它的特殊社會性質如何……總是同一個自然的再生產過程交織在一起”[6]，強調了自然是人類社會化大生產的基礎和重要要素，并影響社會勞動生產率和地域分工，指出“自然界和勞動一樣也是使用價值的源泉”。習近平總書記提出的“保護生態環境就是保護生產力，改善生態環境就是發展生產力”[7]，傳承了馬克思“自然即生產力”的重要思想，并通過“綠水青山就是金山銀山”的形象表達，突破了馬克思基于資本主義生產關系所揭示的人與自然的長期對抗關系，將自然對社會生產的意義從使用價值層面上升到價值層面，從生產力層面深入到生產關系層面，立足中國特色社會主義的制度環境和背景，強調了人類同樣可以通過價值的生產、交換和實現將自然對生產力的貢獻轉化為人類的財富所得，在社會經濟發展的同時實現生態系統更高水平的優化和平衡，是對馬克思主義生態思想的重大貢獻。

因而，從馬克思主義的視角來看，綠色發展歸根到底是一種價值創造和實現模式的重大變革。依據馬克思政治經濟學基本原理，在以機器大生產為主的現代市場經濟條件下，價值的生產和實現都是圍繞資本增殖邏輯而展開，沒有資本增殖，就沒有擴大再生產的動力，也就不會有更多的“金山銀山”。綠色發展不服務于資本增殖，但也不排斥利用資本進行價值創造。因此，要深刻理解綠色發展的內涵，有必要洞悉綠色發展對資本運動造成的影響和變化。根據馬克思資本循環理論，資本的運動建立在一次次的自我循環和積累基礎上，綠色發展對資本循環過程的影響體現在以下三個方面。

(一)“綠色門檻”成為資本循環的約束條件

綠色發展強調生態優先發展，將人類經濟活動限定在維持并不斷優化生態、經濟與社會動態平衡的范圍內，對資本的運動和循環形成了三重約束：一是時間上的約束。正如《管子八觀》所言，“山林雖廣，草木雖美，禁發必有時”，綠色發展要求資本循環的時間和周轉次數必須尊重自然規律，不能為了短期增殖需要依靠不當的科技手段人為改變和加速自然的新陳代謝和演化進程，進而造成對自然生態不可修復性的系統性破壞。二是空間上的約束。綠色發展杜絕資本在空間上無限擴張，更加注重主體生態功能區作用，將資本循環活動嚴格限定在對自然生態系統影響較小的區域。三是技術上的約束。綠色發展杜絕對自然造成破壞和不利影響的任何生產過程和技術條件，要求資本的運動和循環必須建立在具有減污、降碳、節能、環保功能的綠色技術基礎上。

(二)“生態資本”和“生態價值”成為資本循環的必備要素

綠色發展反對為了資本增殖而一味強調征服自然、破壞自然的人類勞動，主張在尊重自然、順應自然的前提下有序發展生產力，強調和肯定人類在保護自然、改善自然等方面所付出的勞動，諸如從事節能減排、減污降耗方面的技術開發和材料、設備制造，生態產品的開發與生產，生態資源交易的相關服務等。當這類勞動與資本結合，資本也就從傳統的產業資本變為生態資本。生態資本的出現，不僅會創造出一個專門進行生態資源開發和環境保護的新的增殖部門，還會對傳統的資本循環帶來兩方面的變化：其一，在貨幣資本向生產資本轉化環節，貨幣資本不僅要購買生產所必需的生產資料和活勞動進而轉化為生產資本，還將購買用以維持生態環境良好狀態的勞動或產品、技術及服務，從而轉化為生態資本。它與生產資本的一個關鍵區別是不直接服務具有特定使用價值的商品生產，只是為了避免或減少生產過程對生態環境的破壞。其二，在生產資本向商品資本轉化環節，保護生態環境的勞動或者會直接參與產品的生產過程而創造新價值，或者蘊藏在其所開發的技術、產品和服務中，以生產資料的形式轉移價值，以上兩種情況都會使商品資本較之以往具有了更大的價值量，這部分增加出來的價值便是商品價值中的生態價值部分。總體而言，綠色發展要求將生態資本的循環加入到傳統的資本循環中，在商品價值實現的同時也實現生態價值。

(三)培育綠色發展的市場成為資本循環的關鍵支撐

綠色發展以人與自然的和諧共生為本位，不以單純迎合和滿足人的現實欲望為目標，更不以服務資本增殖為宗旨。在商品資本向貨幣資本轉化環節，蘊藏了更多人類勞動的商品資本在向市場出售時，會因價值量大、使用價值未變而難以被購買者接受，導致“驚險的一躍”難度加大，需要依靠市場之外的力量給予需求方面的支撐。一是需要構建引導綠色需求的制度與政策，通過在能源消耗、生產工藝、污染物排放各個生產環節制定嚴格的管控標準，激發資本在生產過程中對綠色產品、技術和服務的需求；二是需要構建適應綠色發展的金融支撐體系，利用銀行和資本市場引導產業資本圍繞綠色產品技術和服務形成上下游產業鏈，促進綠色發展的市場形成；三是需要加大與綠色消費有關的公共支出，在基礎設施、公共服務等領域營造適宜綠色生活的軟硬件環境。

綜上分析，從資本循環理論的角度看，綠色發展是人類為了保持人與自然的和諧共處與動態平衡而對資本增殖行為的主動約束和調整，是人類保護和優化自然生態系統的勞動進入資本增殖過程，依靠主動培育綠色需求，實現傳統資本循環與生態資本循環有機統一的價值創造過程。

三、能源富集區推進綠色發展的約束分析

能源富集區作為主要依托礦產資源向外輸送能源動力的功能性區域，資本循環主要圍繞能源商品的價值生產與實現進行，對天然形成的礦產品依賴度高，對外依附性強，壟斷地租在商品價值中的占比較大，在推進綠色發展上存在多重約束，具體表現在以下幾個方面。

(一)“綠色門檻”約束效應突出

綠色發展初期階段雖然會對資本循環形成普遍性約束，但對能源富集區而言顯得更加突出。首先，資本循環在能源富集區的發展空間進一步受限。很多能源富集區通常生態資源也相對豐富，在區域主體功能區規劃中，毗鄰眾多國家級或省級生態功能區(見下頁表1)，有限的土地和割裂的點狀分布空間格局使資本難以依靠鋪攤子式的規模擴張找到增殖機會，致使資本循環失去了在地理空間上延展的可能。其次，資本循環在能源富集區的增殖能力進一步減弱。能源富集區資本投向較為單一，多集中在對生態環境存在不同程度破壞的礦業和能源生產部門。面對要求更高的綠色門檻，必須在全局范圍內盡快增加生態資本的投入，由于這種投入不來自于資本增殖需要而是外部強制，在結果上對資本增殖的影響就具有了不確定性。只要生態資本的投入未能帶來能源部門更高的生產率或更高的壟斷租金時，生態資本就會減少剩余占比，削弱資本增殖能力。如文后圖1所示，雖然2016年以來我國煤炭價格基本恢復到2013年以前的水平，但是從我國A股上市的19家煤炭企業的凈資產收益率看，卻從12%～21%兩位數的水平下降到了10%以下，個別年份甚至為零或負數，可以表明資本在煤炭行業的增殖能力確實出現了明顯下降趨勢。

表1 我國北方主要煤炭基地及所屬生態功能區

圖1 煤炭企業凈資產收益率與價格指數變動走勢數據來源：煤炭價格指數是基于國家統計局提供的煤炭開采和洗選業工業生產者出廠價格指數數據，以2004年為基期重新計算得到的同比數據，煤炭上市企業數據來自CSMAR數據庫證監會2012版行業分類的19家煤炭開采和洗選業

(二)生態價值的創造動力不足

綠色發展將資本循環建立在更多依靠維護生態平衡的人類勞動上，這就要求能源富集區在保障能源供應的同時，還需將人類用在保護和開發生態資源的勞動與資本結合并創造出生態價值，要想商品價值與生態價值同步實現，能源富集區將面臨以下兩方面現實障礙。一是能源富集區很難將從事生態保護的勞動與資本循環結合。能源富集區因長期從事礦產開發造成的地質破壞、環境污染等歷史欠賬太多，或所處的生態環境本身較為惡劣。以能源儲量大且能源產業占比較高的北方六大能源富集省區為例，2021年度六省區森林覆蓋率僅陜西超過全國水平，其余五省區均位列省市森林覆蓋率排名后十位，其中甘肅、新疆排在最末位；“十三五”時期人均水資源量年均值僅有新疆高于全國平均水平，山西、寧夏不及全國平均水平的16%(見文后圖2)。山西作為全域性煤炭開發的省份，環境破壞問題尤為嚴重，境內有近42%的區域因煤炭開采成為高等級的地質災害易發區，存在巨大的崩塌、滑坡、泥石流及地面塌陷隱患。(2)這些區域分布的主要煤炭礦區有：大同煤田、寧武煤田、西山煤田、霍西煤田、沁水煤田等煤礦區及中條山銅礦區、五臺山鐵礦區。資料來源于《山西省地質災害防治 “十四五”規劃》。可見，能源富集區的生態環境需要經過相當長時間的修復和治理，在恢復和強化應有的生態功能之前很難滿足商業化開發經營的條件，這對于在短期內以逐利為目標、更愿意在本就生態基礎良好的地區進行生態價值開發的資本而言明顯吸引力不強。二是能源富集區缺乏開發生態資源價值的高端勞動力。能源富集區技術對外依附性強，受經濟發達地區虹吸效應明顯，又因長期依靠壟斷租金而缺乏革新技術的內在動力，導致地區創新能力長期偏弱[8][9]，很難培育和吸引可進行生態價值生產的高端勞動力。據歷年《中國區域創新能力排名評價報告》(3)報告由中國科技發展戰略研究小組、中國科學院大學中國創新創業管理研究中心發布。統計，2017年至2021年，北方六大能源富集省區創新能力排名除陜西在全國中等偏上位置，甘肅、新疆、內蒙古、寧夏、山西總體排位均在中等偏下位置，且除了山西外，其余四省區的創新能力在全國的排名還在不斷后移，其中，甘肅從2017年的21名下降到2021年的25名，新疆從25名下降到29名，內蒙古從28名下降到30名，寧夏從22名下降到28名，只有山西從2017年的30名提升到2021年的22名。總之，能源富集區盡管相較于其他地區要盡早在資本循環中加入生態資本，卻因人才和技術缺乏無力創造出更大的生態價值，在綠色發展上存在明顯的先天劣勢和后發劣勢。

圖2 “十三五”時期中國北方能源富集省區人均水資源量與全國平均水平對比數據來源：國家統計局網站

(三)綠色發展的市場基礎薄弱

綠色發展對能源富集區而言是一把“雙刃劍”：一方面，綠色發展對能源使用提出更高要求，在2030年碳達峰的任務要求下，煤炭消費量增速整體還將呈不斷下降趨勢[10]，使能源富集區資本循環長期依賴的外部市場不斷壓縮。另一方面，在國家嚴格的環境管控政策下，能源富集區勢必圍繞傳統能源清潔生產、新能源開發利用等催生出龐大需求，有望通過構建綠色發展的市場找到經濟轉型的突破口。因而，在外部需求下降、本地綠色需求旺盛的市場形勢下，能源富集區為謹防動能轉化斷檔，對打造綠色發展的市場迫切度遠遠高于其他地區。但是受限于薄弱的發展基礎，綠色發展的市場在能源富集區形成并壯大的難度很高，具體表現為以下三方面：其一，能源富集區制造業和服務業基礎薄弱，圍繞綠色需求進行產品和服務開發的資本有限，資本循環更多依靠經濟發達地區的產品和技術供應，(4)2020年國家發改委、科技部確定的31個綠色產業示范基地中，北方六大能源富集省區中只有3個入選；在全國工商聯環境商會公布的2021年中國環境企業50強榜單中，沒有一家企業出現在北方六大能源富集省區，而華東、華南和京津地區占到全部企業數的86%；在工業和信息化部節能與綜合利用司公布的2021年全國52個綠色工業園區名單中，北方六大能源富集省區共占據7個，低于均衡發展視角測度下應占有量(10個)。進而形成新的對外依賴，難以有效擴大內需。其二，能源富集區金融系統積聚和引導資本流動的功能較弱。銀行機構每年存款持續大于貸款，資金總體向外流失。雖然地區也在不斷通過私募、產業基金、吸引外資、創新金融產品等方式積極積聚和引導資本轉向綠色產業，但從效果來看多以政府項目為主，市場接受度不高，規模有限。據中國人民大學國際貨幣研究所最新發布的綠色金融發展指數排名(見下頁表2)可知，北方六大能源富集省區省會城市，有五個排在全國倒數位置，只有陜西省西安市進入了前20名。其三，能源富集區缺乏支撐相應基礎設施建設的財力。從德國魯爾區的能源基地建設實踐可知，能源富集區要想發揮好清潔能源供應主體的作用，不僅要有產業領域的升級換代，更要在能源消費和使用方面率先革新，在整個區域范圍內進行用能設施的翻新改造、能源系統的智能化構建、城市交通的低碳更新等。然而，能源富集區市場經濟總體不發達，經濟總量規模在全國排名整體靠后，政府財力十分有限。據統計，2018—2021年北方六大能源富集省區財政收入總和年均值不及排名第一的廣東，與位列第二位的江蘇基本持平，經濟總量、財政收入規模不足全國的10%。(5)對國家統計局2018—2021年度省際財政收入、GDP數據求均值排名，中國財政收入、GDP分別189790.95億元、1015840.83億元。其中，位列第一、第二的廣東、江蘇財政收入分別為12946.77億元、9126.63億元，而山西、陜西、內蒙古、寧夏、甘肅、新疆六省區財政收入總計為10151.44億元，占全國比重為5.35%，GDP總計為89498.71億元，占全國比重為8.81%。以這樣的財力、經濟體量要獨立完成能源轉型的難度巨大。

表2 北方六大能源富集省區省會城市綠色金融全國排名

四、能源富集區推進綠色發展的動力源構建

綜上分析，綠色發展對資本規模有限、生態基礎薄弱、對外依附性強的能源富集區而言，雖然是助其加速轉型的推進器，但短期內受到的沖擊較大、面臨的困難和問題也很多，不僅會帶來經濟增長點匱乏、發展后勁不足的區域性問題，也無助于能源革命排頭兵和主戰場作用的發揮，進而造成全域性影響。因而，能源富集區雖然所處發展階段較為落后，但在踐行綠色發展理念上必須率先突圍，做好頂層設計和制度構建，暢通資本循環。

(一)提升區域勢能，在集中連片能源富集區推進區域一體化發展

能源富集區市場化程度不高，經濟發展長期以政府主導為主，面對當前綠色發展帶來的種種機遇與挑戰，為了盡快推進能源產業的改造升級和接續新產業的發展，必然會在項目、資金、技術等方面爆發強烈的一致性需求，致使地區政府之間不得不陷入你追我趕、你爭我搶的惡性競爭之中，極易造成產業布局雷同、同位競爭加劇、企業短視化傾向更加明顯等問題，進一步放大能源富集區原有的后發劣勢，加劇資本循環的對外依附性，導致能源富集區既無時間、也無能力積蓄在綠色發展方面的有生力量。因而，能源富集區要想在綠色發展方面率先突破，首要關鍵是打破當前各自為政、分離發展的割據狀態，通過空間上的優化整合，形成區域發展合力。一是在集中連片能源富集區跨行政區劃創建能源綜合改革綠色發展試驗特區。從我國目前能源基地分布情況看，黃河中游流域以山西、陜西、內蒙古為主的能源富集區煤炭產能占全國規模以上煤炭企業原煤產量超億噸級省份總量的83.87%，覆蓋錫林郭勒、鄂爾多斯、晉北、晉中、晉東、陜北等全國6個千萬千瓦級大型煤電基地，(6)國辦發〔2014〕31號《能源發展戰略行動計劃(2014—2020年)》中指出重點建設錫林郭勒、鄂爾多斯、晉北、晉中、晉東、陜北、哈密、準東、寧東等9個千萬千瓦級大型煤電基地。涉及榆林、延安、大同、忻州、太原、鄂爾多斯、錫林浩特、二連浩特等15個地市，既是國家主體功能區規劃中的重點開發地帶，又是生態相對脆弱地區，城市之間相互距離平均不超過200公里，是最有條件、也最有必要推進一體化發展的區域。二是創新區域治理，打破地方本位主義。改變單一依靠政府自上而下推進綠色發展的傳統治理模式，成立由政府、企業、商會、行業協會等共同組成的區域發展管理機構，立足區域綠色發展的市場多手段組織和調度資源，構建效率更高、靈活性更強的網絡化治理模式。三是優化區域空間格局，打造能夠集中資本和源源不斷創造經濟剩余的區域經濟增長極，形成能源富集區域范圍內的中心—外圍圈層結構，加速資本在區域內的循環周轉，減少外部依賴，增強內生發展動力。

(二)主攻生態化轉型，以生態項目為牽引推進綠色產業集聚

當前，能源富集區在發展戰略上應避免多頭出擊，要以生態化轉型為基本方向，統籌推進城鄉建設、能源變革、產業發展、民生福祉等各項經濟社會發展工作。其原因在于，第一，當前生態環境問題既是限制資本在能源富集區傳統產業領域循環和擴張的最大掣肘，又是難以吸引資本與生態保護方面的勞動相結合，進行生態價值開發的重要原因，在能源富集區制造業和服務業基礎薄弱、綠色產業發展不具備條件和優勢的情況下，只有盡快補齊生態短板，加強生態修復與治理，提高清潔生產能力，降低資本循環對環境的破壞程度，才能有效防止資本陷入傳統領域不得進、新興領域不愿進的境地，避免能源富集區在新舊動能轉化中出現斷檔。第二，能源富集區肩負能源綠色轉型的歷史重任，在基礎設施、項目建設、城市改造、產業培育等方面進行的投入將十分巨大，即使是在能源綠色轉型做出成功示范的魯爾區也要長期依靠來自歐盟各類基金的援助。中國的能源富集區大多地處中西部欠發達地區，經濟基礎底子薄，資本存量規模小，政府財力更為有限，在推進能源綠色轉型上必然捉襟見肘，力不從心，如不能獲取國家層面的更多支持將在綠色發展方面很難有所建樹。魯爾區綠色轉型發展的經驗表明，將自身發展戰略融入更高層級的戰略安排是獲得外部援助的有效途徑。強化我國能源富集區的生態化轉型方向，就是要通過凸顯能源富集區在國家能源和生態兩大安全戰略上的重大地位，以利于在能源綠色轉型和生態修復領域爭取到更多國家級公益項目、科技項目、基礎設施項目，吸引大資金、大企業和優秀人才，扭轉資本流向、聚集高端要素資源，為打造綠色產業集群做好前期準備。

(三)加強能源收益管理和生態資源權益交易體制機制建設

能源富集區要推進綠色發展，不可能脫離市場。當前，能源富集區一方面因生態和技術基礎薄弱無法吸引資本和勞動進入生態領域，另一方面因環境約束導致的被動升級使生態資本幾乎沒有增殖能力，難以進入到資本循環中，需要中央和地方政府通過相應的制度設計彌補市場機制的缺位。一是建立煤炭超額收益收繳及管理制度。在我國對煤炭仍存在剛需的情況下，能源富集區仍然具有依托礦產開發產生大量經濟剩余的條件，這部分剩余構成除了有勞動創造的價值外，還有很大一部分來自于因價格上漲所形成的超額收益，這部分收益具有被政府收繳并進行統一管理和使用的合理性與必要性[11]，也是能源富集區在對資本的吸引力不強和政府財力有限的情況下，有望加大生態資本投入，最大限度提升生態資本比重的可行途徑。建議由國家能源管理部門履行主體職責，對煤炭超額收益進行統一征繳和管理，設置煤炭基準價格，對高出基準價格而形成的煤炭收入進行100%征收，收繳的資金進行基金化運作與管理，專門用于能源富集區的生態建設與能源綠色轉型。二是健全和完善用能權、用水權、碳排放權等生態資源權益交易的體制機制。能源富集區資源消耗基數大、環境破壞程度高、生態總體脆弱，在節能、減排、降污、碳匯各方面具有很大的改進和提升空間，建議在資源確權登記、生態權益價值評估、權益指標分配與交易管理、推進生態權益交易市場建設等方面完善相應體制機制，加強對企業和資本的引導和激勵，促進本地資本更多向生態資本轉化，吸引地區之外從事生態資源開發和環境保護的資本涌入，打造生態價值鏈，擴大能源富集區綠色發展的市場規模，夯實經濟發展動能。