元宇宙版權規制理論探析

【摘要】元宇宙中的版權具有自由創作、強社交性和經濟性。相較于傳統版權，元宇宙中的版權在作品類型、創作主體、交易模式、利用和被侵犯的形態上均有較大變化。針對當前新型作品版權所屬類型界定，以及NFT交易性質、平臺責任認定等新問題，元宇宙版權規制應當建立“代碼+法律”的內外部相結合的規制體系，堅持版權立法的前瞻性和司法的謙抑性，加強對區塊鏈等新技術的法律規制和統一的技術標準構建，以促進版權創作，實現負責任創新。

【關? 鍵? 詞】元宇宙；版權；區塊鏈；NFT

【作者單位】馬強，西南政法大學民商法學院。

【基金項目】2022年度國家社科基金一般項目“非典型擔保物權的法律構成與運用難題研究”（22BFX077）；重慶市教育委員會人文社會科學研究項目“生物安全損害賠償制度規范構造研究”（21SKGH010）。

【中圖分類號】D923.41【文獻標識碼】A【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2022.20.009

作為在信息時代創造出來的數字虛擬社會，元宇宙的發展經歷了從文學敘事中的科幻到游戲世界中的現實再到當下商業炒作的熱潮［1］。雖然元宇宙的概念并未確定，但其技術和制度構建正在逐步實現。可以預見，元宇宙將催生各種新的行為方式，重塑當前版權制度的利益格局，現有法律制度中的部分內容將存在滯后問題。這就要求制度構建既要滿足當前技術條件下的現實需要，也要為未來元宇宙的終極形態預留一定的空間。

為了保證技術發展能夠符合社會的倫理和法律，我們有必要透過元宇宙企業眼花繚亂的商業敘事，積極思考法律和技術的關系。版權是元宇宙虛擬財產的重要內容［1］，版權制度是科技與商品經濟發展的產物［2］。我國杭州互聯網法院審理的“胖虎”NFT（不可偽造的代幣）作品侵權一案（以下簡稱NFT案）是元宇宙與現實世界產生碰撞的典型案例［3］。據此，元宇宙版權保護需要抓住發展機遇，并對出現的問題提出治理方案。

一、元宇宙中版權規制的必要性

元宇宙正從科幻走向現實，利益與風險并存。在現實世界和元宇宙交融轉變的社會背景下，為了充分應對元宇宙對現實世界的影響，相關部門應對元宇宙進行監管。只有查明身處元宇宙的版權發生了什么變化，才能為元宇宙中的版權規制提供合理依據。

1．元宇宙中版權的特征

元宇宙的關鍵特質包括沉浸式體驗、強社交性、全息生存、自由創造和經濟系統等［3］。這些特征在版權上得到了不同程度的體現。一是自由創作。在元宇宙中，云計算等新技術實現了內容生產和編輯的數字化，極大提升了用戶的創作能力、交互性和自由度，作品的創作主體、創作方式和表現形式也愈發多元化。二是強社交性。用戶可以在元宇宙中實時、低成本、跨管轄地傳播作品，以此建立聲譽，提高創作積極性。三是經濟性。在區塊鏈的框架下，用戶不僅可以利用數字貨幣、加密貨幣或平臺提供的游戲幣對作品標價，還可以通過加入去中心化社區，對自己的作品享有更高的決定權。運用NFT技術進行交易，獲得的資金可兌換為現實貨幣。這種交易模式有利于促成作品創作、管理、利用和保護的基礎協議，也便于相關部門以去中心化管理提升版權的經濟性。

2．元宇宙中版權存在的風險

元宇宙成功促進了創作的積極性，促成了版權的經濟性，但其依托的經濟系統并非完全可靠，仍然暗藏非法行為難以追究、投機炒作、內幕交易，甚至是洗錢等風險。由于去中心化的元宇宙以區塊鏈為技術底層，允許用戶匿名登錄且廣泛使用加密貨幣，加之行為人的經濟活動和數字資產在元宇宙中快速轉移，違法行為也更具隱蔽性。此外，元宇宙中侵權問題較難監管，即使發生了侵權行為，創作者也難以通過法律途徑挽回損失。實踐中，區塊鏈公司數字化驗證令牌劫持事件最終只能依靠社區成員采取非法的技術手段來解決。近日，中國互聯網金融協會、中國銀行業協會、中國證券業協會聯合發布《關于防范NFT相關金融風險的倡議》，對NFT市場存在的炒作、洗錢、非法金融活動等風險隱患進行提示。此外，一些平臺利用算法和代碼實現高度控制，置用戶于更加被動的地位。如果相關部門不對此加以管控，資本的逐利性很可能將元宇宙拖入危險的深淵。因此，我們應警惕資本對版權制度的異化。

3．元宇宙中版權保護面臨的挑戰

元宇宙經濟的法律風險并非版權產業獨享，元宇宙中版權也不能單純依靠版權法實現有效控制。但是不可否認，元宇宙中版權保護面臨全方位的挑戰。從版權的客體來說，元宇宙中新產生作品的版權類型難以界定。元宇宙催生具有多種特征的作品，如融合了文字、圖片、3D動畫的VR作品。而現行著作權法主要根據作品的生成路徑和傳播途徑劃分作品類型。因此，元宇宙中的新型作品由于具有多種特征而難以被歸入著作權法明確歸類的作品類型之中。從版權創作的角度來說，元宇宙中作品創作，尤其是人工智能生成內容高度依賴他人已有作品進行二次創作，當前法律對此行為是否構成合理使用也缺乏明確解釋。從版權交易的角度來說，元宇宙為各種作品的交易和利用提供了新的形式，如利用NFT對數字產品進行確權和交易。但是NFT交易獲得的權利該如何界定？未經版權人許可，買家能否轉賣該產品？這些問題也沒有明確的答案。不同類型的NFT交易平臺規則五花八門，版權人及消費者的合法權益不能得到妥善維護。從版權保護的角度來說，元宇宙中的新技術使作品的創作、存儲、傳播和利用方式發生巨大變化，由此催生侵權行為的新樣態。在去主體的匿名性和去中心化的交易中，監管難度加大，權利人取證也較為困難。對跨多個司法管轄的去中心化虛擬世界中的版權進行司法保護，難度可想而知［4］。這些問題凸顯了法律規制元宇宙中的版權的重要性，規制理論應當隨著技術發展而調整。

二、元宇宙中版權規制的可能性

1．基于代碼治理的內部規制

從技術的角度來說，元宇宙中版權的內部規制可以憑借代碼來實現，即以代碼來建立版權相關的硬件和軟件運行的整套技術規則［5］。區塊鏈是一種無須信任的共識機制，其實質是以數理方法處理社會關系。具體而言，區塊鏈通過事先擬定的智能合約來明確權利和義務，依靠分布式基礎框架下交易履歷共有和可信度保證，實現去中心化機構的自動化管理。智能合約利用計算機代碼表述自動執行合同，在區塊鏈的架構內保障了交易可信度、可追蹤和無法逆轉。

從內容的角度來說，代碼規則可能超出法律和社群規則。姆努金根據虛擬世界活動與現實世界法律之間的關系，將不同的虛擬世界比喻成社交俱樂部、村莊、獨立王國和角色扮演游戲。這幾種分類分別對應元宇宙內部規制的幾種可能性：元宇宙中的行為與法律具有相關性；內部規制與法律共存；由于存在獨立的治理空間，除非傷害到外部世界，否則法律不得適用于元宇宙。這幾種內部規制模式均無法擺脫現有法律的影響。其根源在于，虛擬世界的規范秩序不是自發生成的社會秩序，也不是現實世界法律的簡單映射，元宇宙的規范秩序建構依賴現實世界的法律概念、原則和制度。未來，相關部門應當建立融合現實世界的法律概念、制度變化以及創新理念的規制形式，以確保技術的規范性和正當性。

2．來自法律的外部規制

在元宇宙中，人們通過化身進行創造、交易等活動，與在真實世界并無本質不同。這意味著元宇宙與現實世界的法律關系具有同一性、關聯性和相似性。元宇宙中的各種新技術催生的各種法律問題可以被分為兩種類型，一種是鏡像問題，即現實世界存在的法律問題在元宇宙中重演，另一種則是元宇宙中的特殊問題。對于鏡像問題，近年來，我們在對網絡和虛擬空間進行法律規制過程中進行了很多有益思考。比如對互聯網最有效的監管方式是對門戶進行管制。那么元宇宙是否需要完全不同的規制邏輯？平臺能否成為政府監管的重要抓手？我們可以對網絡空間與元宇宙進行對比分析，吸取網絡空間成功的治理經驗，用以元宇宙中的版權治理，以此尋找問題的答案。例如我們可以通過設立符合特定法規的區域服務器，避免潛在問題。

3．版權規制現實問題初探

在元宇宙版權制度面臨的諸多問題中，有的問題屬于元宇宙獨有的特殊問題，有的并非元宇宙或者新技術帶來的新的法律問題，現行法在經過合理解釋后完全可以適用。對于鏡像問題，我們可以通過挖掘已有的法制經驗妥善應對。以元宇宙中的新型作品認定問題為例，版權制度發展的歷史已經證明，新技術總會催生各種各樣的新型作品。為了應對日益增加的作品類型，2020年第三次修正的著作權法已經實現從作品類型法定模式到作品類型開放模式的轉變，并且將“法律、行政法規規定的其他作品”這樣缺乏規范意義的兜底條款修改為“符合作品特征的其他智力成果”。此外，新修正的著作權法還增加了“視聽作品”這一新作品類型。故法官在具體認定元宇宙新型作品時可以根據該作品的具體情況進行判別，如將虛擬現實作品解釋為試聽作品，對難以解釋為特定作品類型的，只要符合作品的定義，即存在于文學、藝術和科學領域，滿足獨創性，具有一定形式的智力成果，就可以被認定為受著作權法保護的作品。

相比之下，版權NFT交易模式中存在不少新問題。第一，NFT是一種不可復制、不可篡改、可驗證、可流通的加密數字權益證明。在元宇宙中，用戶可以憑借NFT實現版權的確權和交易。目前NFT主要應用于數字藝術藏品、虛擬房地產等領域。司法實踐中，法院認可NFT具有財產性利益，即NFT可以作為一種財產性權益予以保護。將NFT數字作品歸為財產之列，其交易行為屬于信息網絡傳播權的范疇。因此，購買者通過NFT交易僅可獲得特定數字作品的唯一標識碼，一般情況下不構成對版權的轉讓或者許可。第二，NFT平臺責任的認定。目前，元宇宙平臺基于區塊鏈技術，用戶身份匿名，平臺事先不審查作品，作品的變動按照統一的規則進行，實現了全球化同步，平臺無權限刪除或屏蔽用戶的侵權內容。此時，平臺去中心化的實質是去責任化。平臺并沒有因為去中心化而轉變為非營利組織，相反，平臺從NFT作品的上傳、交易、結算等各個環節中收取費用。如果繼續參照適用網絡服務平臺侵權中的“避風港”原則來認定平臺是否構成侵權行為，顯然并不妥當。因此，《最高人民法院關于審理侵害信息網絡傳播權民事糾紛案件適用法律若干問題的規定》第十一條的規定更符合權責一致的基本理念，即提高直接從作品中獲利的網絡服務提供者的注意義務。在NFT案中，法院也認定NFT數字作品交易平臺對版權具有初步審查義務。事實上，在現有技術條件下，平臺可以利用區塊鏈的認證機制，以及圖像、音視頻識別技術等對NFT是否侵權進行初篩［6］，降低版權侵權風險。因此，由平臺建立系統的版權審查機制具有一定的可行性。由平臺初步審查NFT作品來源的合法性和真實性，有助于保護版權人和消費者的合法權益，維護元宇宙生態安全。

三、元宇宙中版權治理的建議

元宇宙中版權治理成效的好壞關乎版權行業是否能夠長遠發展。如何制定元宇宙中復雜的版權監管規則，已然成為擺在我們面前的現實問題。在充分討論元宇宙版權規制的必要性和可能性的基礎上，文章提出元宇宙中版權規制的可行路徑。首先，明確元宇宙中版權規制的目的是促進版權經濟，保障版權人合法權益，實現負責任創新。其次，建立以代碼為核心的內部規制和以法律為核心的外部規制的多元治理模式。再次，對版權制度的革新應當區分不同類型的問題，法官對鏡像問題應當充分發揮自由裁量權，盡量通過對現行法律的解釋予以解決，對特殊問題再考慮專門立法。最后，加快元宇宙底層技術規則的完善，助力版權制度革新。

1．明確以促進版權經濟，實現負責任創新為目標

新技術的發展將不斷豐富元宇宙版權產業。從區塊鏈技術實現版權低成本登記到NFT交易平臺給數字藝術藏品市場帶來新的活力，種種跡象表明元宇宙版權很有可能實現以虛強實，推動產業數字化和數字產業化，為我國經濟發展增添新引擎。《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》強調，要更好發揮知識產權制度激勵創新的基本保障作用。元宇宙版權改革應當努力完善激勵機制，鼓勵創新的同時保障知識傳播渠道通暢，既要降低虛擬創新的制度成本，努力提升我國在元宇宙產業中的競爭力，也要確保元宇宙版權保護能夠更好地滿足人民日益增長的美好生活需求。我國已經制定了《數字藏品合規評價準則》《關于防范NFT相關金融風險的倡議》等一系列行業準則和倡議，未來也應當積極建立健全新技術、新產業、新業態、新模式版權保護規則，推動我國元宇宙版權事業邁向健康規范的負責任創新之路。

2．建立“代碼+法律”的內外部相結合的規制體系

當前元宇宙正處于發展初期，無法避免地陷入“科林格里奇困境”中，即人們在科技充分開發及運用之前，難以充分了解和預測其社會影響，但當了解科技的負面影響時，對此干預又為時已晚。元宇宙是一個依附于現世界的虛實結合的數字空間。元宇宙的去中心化并不是去監管，其自由應當有限度，否則可能引發無序和混亂。也許艾伯特提出的規范人工智能的法律中立原則同樣可以適用于元宇宙，即在現實物理世界為本的前提下，要求法律不應當歧視元宇宙，避免給元宇宙的發展制造不必要的障礙，并且最大可能地通過發展元宇宙來給人類提供福利［7］。因此，通過代碼和法律相結合的方式，建立元宇宙的內部規制與外部規制的靈活、多元治理模式較為可取。

元宇宙的內部規制主要由平臺、社區自治組織通過代碼的形式來實現自治。這符合元宇宙去中心化的理念，同時可以及時彌補法律制定在程序上難以克服的滯后性和局限性。此外，區塊鏈等技術的運用還可能改變法律運作的方式，減少法律運作的成本，但不可能完全取代法律［8］。

對于元宇宙中創新發展的版權產業，立法應嘗試將現實世界版權法律制度的框架對照映射于元宇宙中。立法不僅應強調技術中立性和法律概念的彈性，通過法律解釋或者修訂法律來調整適用范圍，還應對制定新法采取較為審慎的態度，做好對既有規則相關性和有效性的科學評估［9］。

元宇宙的治理應當將內部規制與外部規制有機結合，這就需要重視溝通機制建設。一方面，可以通過頒布法令或者指引的形式對區塊鏈代碼規則、技術安全標準以及社區自治規范的制定進行必要指引，另一方面，嘗試建立可以直接對接虛擬世界的現實法律制度，比如建立目的信托制度對去中心化自治組織的代幣價值進行封裝［5］。

3．加強對新技術的法律規制

當前，元宇宙處在發展初期，由國家出臺直接規制元宇宙的總體方案缺乏可行性，但是對已經存在的數字虛擬世界和建設元宇宙的各種底層技術進行法律規制則具有積極的現實意義。如果能實現底層技術的標準統一，將有利于元宇宙的跨界流動。因此，有關部門應當加強對區塊鏈、NFT、網絡數據安全、數字孿生、5G、數字貨幣、數字身份等配套法規的建設，統一技術標準，逐漸提高元宇宙治理的確定性和清晰度。

4．貫徹前瞻性立法與謙抑司法的理念

毫無疑問，我們應該加快元宇宙版權立法進程，堅持版權立法的前瞻性和開放性，且在立法技術上更多采用開放式條款或標準規范，為新技術、新業態發展預留空間。在司法實踐中，針對元宇宙中版權制度的新情況，法官應當在一定的期間內對法律適用進行有益探索。在沒有法律明確規定的情況下，在解決個案法律糾紛時，法官應秉持謙抑的司法理念，針對行業、技術的新情況，結合具體案件作出合理的判斷。

｜參考文獻｜

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