三螺旋理論研究綜述

□文/楊倩倩

（南華大學經濟管理與法學學院 湖南·衡陽）

［提要］ 創新是社會發展的強大動力，我國也一直致力于建設創新型國家。自1995 年三螺旋理論問世以來，它就被學者們認為是進行創新研究的一種新范式。本文就我國學者對三螺旋理論的研究現狀進行整理，并提出自己的見解，期望對我國三螺旋理論的創新發展有所貢獻。

科技創新促進社會生產力的強大進步，進而成為生產方式以及社會文化和各種體制機制的創新驅動力，推動人類社會的進步。從“大眾創業、萬眾創新”到科技強國戰略的部署，我國一直致力于建設創新型國家。在國家各種政策扶持下，民眾紛紛響應國家號召，涌現極多的創客。這也符合1912 年熊彼得提出的創新理論，他認為創新的主體是企業家。然而，單個主體進行創新雖然也有利于緩解就業壓力和激發市場活力，但并不是資源優化整合的最佳方式，為使資源得到最充分的利用，實現1+1＞2 的協同效應，創新由單一主體逐漸向多元主體發展。多元主體能夠激發各創新要素的活力，實現創新主體更深層次的合作。

一、相關概念界定

（一）國家主義三螺旋模型。國家主義三螺旋模型認為系統的各個組織不可能完全平等，總有一個角色是扮演重要的驅動角色，是系統的組織者，是系統的核心。在協同創新的過程中，政府就擔任重要的驅動者角色，政府為創新計劃提供資金，同時有控制企業和大學內部和外部關系的權利，大學為企業各部門提供專業的技術人才來實施科學研究，而在企業的創建中不發揮重要作用。

（二）自由主義三螺旋模型。自由主義三螺旋理論認為政府在整個協同過程中主要是協調者的角色，是有限政府。大學為各項基礎研究提供人才，企業因為需要各種創新人才而與大學有了緊密的聯系。放松管制和鼓勵自治減弱了政府對企業的直接控制，政府的作用是一只無形的手，起最后調控作用。自由主義認為大學-企業-政府之間的聯系需要突破很多障礙，而且也并非是一種直接聯系。

（三）創新三螺旋模型。創新三螺旋理論中，大學、企業和政府三個主體可以形成多種互動關系，大學-企業、企業-政府和大學-政府可以兩兩發生關系，三個主體也可以交叉重疊形成網絡關系。比起國家主體三螺旋理論，三螺旋創新理論中的各主體更加自治，他們各自發揮自己的獨特作用來謀求合作，在合作中創新，在創新中合作。政府提供政策支持，大學肩負人才培養責任，企業則在科研創新中提高重視程度。

二、研究主題

（一）概念。三螺旋結構本是生物學中的概念，1995 年Etzkowitz H 和Leydesdorff L 在其《the Dynamics of Innovation：from National System and“Mode 2”to a Triple Helix of University-industry Government Relations》一文中介紹了鏈式創新理論、三元創新理論、Model 2 等非線性模型，并指出這些模型在創新動機機制方面的不完善，進而提出三螺旋創新理論，將生物學中的三螺旋概念應用到人文社科學科。三螺旋理論主要是用來研究政府、企業和大學三者的互動和協同創新機制，有“政府驅動模式”“自由放任模式”以及“重疊模式”三種模式。三螺旋理論指出政府、大學和企業三者是有著共同的利益趨向的，因此他們可以通過合作來共同促進社會進步。經過不斷發展，三螺旋理論在西方國家已經得到廣泛的應用，成為眾多學者認可的創新研究新范式。

查閱文獻可知，我國學者對三螺旋理論的研究主要可以分為兩個方面：一是對三螺旋理論基礎概念的研究以及其后續發展的研究；二是對三螺旋創新理論在實際中的應用的研究。

（二）三螺旋理論的發展。我國關于三螺旋理論的最早記錄來源于薛瀾2000 年的文章《中外科技信息》，她的文章中首次出現“triple helix model”，這是我國學者對三螺旋理論的第一次感知。統計文獻可知，從2000 年我國首次出現三螺旋理論到2004 年，在這四年間我國學者對三螺旋理論的研究并沒有掀起大的水花，2005 年以后我國學者開始關注三螺旋理論并開始了系統的研究。周春彥是將三螺旋理論引進中國的重要人物，2005 年他翻譯并出版亨利埃茨科瓦茨的《三螺旋：大學、產業、政府三元一體的創新模式》，向中國詳細地介紹了三螺旋理論，使中國學者對三螺旋理論有了一個系統的認知。方衛華在其文章中第一次比較完整地解釋了三螺旋理論在公共政策方面的內涵，同時說明三螺旋在創新過程中的動力作用，能夠從宏觀上觀察國家等不同層次的行為表現。任錦鸞、陸劍南的“復合三鏈螺旋創新系統模型”認為政府并不是一個獨立的創新個體，他們認為結合中國國情，將政府視為產學研協同作用之外的獨立個體更適合。蔡翔、王文平等人則論述“強政府”在短時間內仍是有積極意義的，但隨著大學和產業在創新實踐中的地位逐漸增強，政府在整個創新活動中的功能角色需要相應地做出改變。

許長青在文章中對三螺旋理論的演變和特征進行描述。早期的創新理論把創新過程描述為研發到生產再到市場的線性過程，由于此模型的不完善和解釋力不足而逐漸被非線性模型取代，三螺旋理論在創新理論研究中應運而生。他指出三螺旋理論的本質特征是強調大學的重要性以及各主體打破原有邊界，并對三螺旋理論國家主義、自由主義、創新三螺旋模型的不同發展階段的特征進行了講解和舉例闡述，指出三螺旋模型到多螺旋模型轉變的必要性。

周春彥和Etzkowitz 在傳統三螺旋理論的基礎上提出了雙三螺旋理論，他們把公眾這一主體加入到傳統三螺旋理論中，政府、大學和產業構成創新三螺旋理論，政府、大學和公眾構成可持續三螺旋理論模型，他們之間是一種拉動和推動關系。他們在文章中表明，雙三螺旋模型的實質就是一種四螺旋模型，卻并沒有明確地給出四螺旋模型的準確概念。

吳衛紅、陳高翔和張愛美在周春彥等人提出的雙三螺旋理論模型的基礎上建構了協同創新四螺旋模型，模型包含政府、產業、大學和研究機構、資本部門四類主體，為了改善初始四螺旋理論模型無法解釋兩個主體或三個主體合作而其他主體沒有參與的多種情形，他們對模型進行了改進，形成了“政、產、學研、資創新四螺旋”改進模型，不僅可以描述四個主體的獨立創新活動，也可以用來分析不同數量主體參與的協同創新活動，并且在三螺旋算法的基礎上衍變形成N 螺旋算法，用四螺旋算法對四螺旋模型進行了實證分析。

Leydesdorff 和Kwon 在對三螺旋理論的發展研究中提出了相似的四螺旋理論模型，他們都比較認同把國際合作加入原有三螺旋理論中形成新的四螺旋理論模型。Carayannis 和Campbell 認為“公共媒體和文化”應該是四螺旋理論模型中的第四個創新主體。此外，Elias 和Carayaannis 又把自然環境加入螺旋模型形成了五螺旋模型。

鄒益民和張智雄在文章中論述了三螺旋模型需要定量化研究方法的必要性，并對基于互信息的三螺旋計量指標、偏相關和p 系數以及基于向量空間模型的測度指標進行了詳細介紹，分析它們的局限性和優勢所在，梳理了科學計量法、網絡計量法和社會信息計量法的優缺點，對N 螺旋的計量方法也進行了研究。王成軍關注國外對三螺旋計量方法的研究，闡述了三螺旋所包含的內容，對比我國學者和外國學者對三螺旋計量的研究，重點是介紹國外的研究方法。

（三）三螺旋理論應用。郭連鋒、董彥艷、元偉霞和周倩在三螺旋視角下對美國的創業教育發展進行系統的分析，得出美國創業教育是一種高校主導、政府和企業合作保障的教育模式，高校主要負責通過構建相關的課程體系和人才培養體系來培養各類創新創業人才；政府在人才培養模式中的作用主要體現在提供政策資金支持，并且呈現明顯的市場驅動特征。大學教育經歷了從傳統教學型大學到研究性大學再到創業型大學的發展，我國還處在創業型大學發展的初期，與國外大學創新創業教育呈現明顯的市場驅動不同，我國創新創業教育有明顯的政策驅動。政府應積極地發動企業和社會的力量，構建高校創業教育合作網絡，為高校創業教育提供政策支持和平臺搭建。

陳常以溫州市平陽縣為例研究三螺旋理論視角下產學研協同創新體系構建，文章中他首先對國內外產學研協同創新研究的現狀進行了分析，針對平陽縣創新實踐中的難題選擇用三螺旋理論作為自己的理論支撐；之后重點詳細地介紹了三螺旋理論的起源和模型分類，通過問卷調查收集數據，并基于三螺旋理論對平陽縣的困境提出了自己的改進措施。劉威和蔡永香應用三螺旋理論分析了蔡甸區經濟發展滯后的原因是源于區域高水平高校數量少、交通不便導致高校發展緩慢和蔡甸區政府的主導作用不明顯，這也從側面驗證了三螺旋理論的合理性。

趙忠見和劉志英應用三螺旋理論對高職院校人才培養模式進行了探究，提出了三螺旋協同人才培養的新概念，在高職院校人才培養過程中，地方政府、高職院校和行業企業都是主體，在這個過程中，培養資源的投入程度以及培養時間的長短都會影響到培養質量的高低，同時對各大主體的改進提出了具體的建議。韓雪和粟慧龍是在三螺旋理論的指導下對大學生創新創業能力培養提出了新路徑。閔強在三螺旋理論視域下研究了地方上的本科院校創業教師的師資建設，指出改善師資建設的途徑應該是政府在師資體系的頂層設計中起主導作用，相應地學校應該使用多元化的創業教師聘用制度和評價制度。

潘立巋通過對三螺旋理論中參與的主體進行問卷和訪談調查，描述了揚州市中職旅游管理專業培養過程中各個利益相關者的沖突并找到利益沖突的原因。趙春生基于三螺旋理論對傳統三明治教育模式進行了探究，以航海專業為例提出“卓越船員”三明治教育模式，為我國三明治教育模式發展提供了啟示，文中詳細闡釋了江蘇海事職業技術學院關于“卓越船員”三明治教育模式的實施途徑，認為政府在三明治教育模式中起主導作用。

王淑英、熊子康和閆凱麗在三螺旋模式下實證分析探究了全行業的集聚對協同創新的效率的影響，研究結論顯示協同創新效率與地區有關，基礎保障行業能夠間接促進協同創新能力的提升，對于科學研究和技術服務業等對創新要求比較高的企業，行業聚集對協同創新的效率提高是顯著的，并依據實證結果對我國協同創新提出了自己的建議。

陳子為、楊玲和杜國宏利用三螺旋理論研究了部分企業不愿意參與產學合作的原因，并在三螺旋理論的基礎上構建了“需求對接、教學共管”的六維度產學合作新模式，試圖激發企業與院校方合作的欲望。

汪詩榮、熊春林、全香茗和楊家寶在三螺旋理論視域下研究了政府、企業、和社會在互聯網+農業科技服務中的問題，構建了需求導向服務共同體、多元協作利益共同體和地方特色發展共同體，讓互聯網更好地服務農業發展。

三、我國三螺旋理論研究綜述及發展展望

1995 年，Etzkowitz H 和Leydesdorff L 首次提出三螺旋理論，2000 年我國學者第一次感知三螺旋理論，但直到2005 年以后我國學者才開始了對三螺旋理論的深入研究，研究文獻數量迅速增長。從最初引進三螺旋理論模型對其的介紹，到四螺旋理論模型、N 螺旋理論模型的構建，再到把三螺旋理論模型應用到創業教育、政產學合作、區域經濟發展等多種領域的研究，我國三螺旋理論取得了極大的進步，但我們對任何外來理論的研究都不可能是盡善盡美的，我國對三螺旋理論的研究還有需要突破的地方，具體表現如下：

（一）增強創新主體的硬實力。隨著三螺旋理論的不斷發展，我們對三螺旋理論中各主體的協同創新有了非常深入的研究和認識，但是螺旋主體自身也需要完善自己的各項創新職能，提升自己的創新能力，這是協同創新發揮優勢的基礎和前提。政府要制定合理的法律法規和政策來刺激市場活力；創業型大學要充分發揮自己的人才優勢，優化和改善人才培養模式，提高對科研創新的重視程度，吸引更多的優質企業加入；企業應利用自己的市場運作能力提高自己的科研創新能力，提高對創新型人才的激勵。

（二）缺乏對創新主體的利益分配研究。雖然三螺旋主體的協同創新是互利的，但每個主體作為獨立的一部分，有著自身的利益追求，不同的利益分配將會影響到協同創新模式的效率和穩定性。可以運用多種實證模型來對此進行研究，探究更符合多元主體需求的利潤分配方案。

（三）三螺旋理論的延伸應用。三螺旋理論本質是多主體的協同創新發展，我國是農業大國，我國的農業發展取得了豐碩的成果，但有很大一部分還是在犧牲自然環境和浪費自然資源的情況下進行的，生產效益有待提高，在如今信息高速發展的時代，我國的農業發展也急需創新轉型。我國學者對于信息時代下三螺旋理論在農業領域的研究并不多見。綠色發展、信息技術的應用應該可以成為三螺旋理論協同創新發展中的重要調節因素，我國學者對這方面的研究還比較少。

（四）宏觀視角到微觀視角的轉變。目前的文獻多是對政府宏觀調控和創業型大學的研究，缺少基于三螺旋理論對微型企業的個案研究。微型企業是減少貧困和擴大就業的有效途徑，是促進我國經濟發展的新動力，同時也為我國培育了眾多的企業家，但微型企業自身的創新創業能力較差，而且在創新創業過程中面臨著巨大的風險，往往很難得到政府的重視和幫助，為了生存和發展，他們有意愿去外界尋求合作和創新。所以，基于三螺旋理論，我們不僅要關注政府政策、創新型大學教育體系構建等宏觀層面的研究，更要關注微觀層面各微型企業的發展。

（五）實際問題實際分析。三螺旋理論模型來源于發達國家，而我國將長期處于發展中國家，來源于發達國家的三螺旋理論不一定完全適用于我國。結合中國國情，應該開創創業教育的本土化課程，開發本土化教材，多關注市場需求來弘揚現代創業精神。同時，我國幅員遼闊，各地經濟發展水平差異很大，把三螺旋理論模型應用到不同的區域可能會收到不同的效果，可以對比研究三螺旋理論模型在不同區域的應用效果。

（六）定性分析和定量分析相結合。目前，對于三螺旋模型的實證研究，三螺旋算法多是以Shannon 的信息熵理論為核心的，N 螺旋算法也是在三螺旋算法的基礎上演變而來的，但三螺旋算法和信息熵理論是存在著區別的，他們有著不同的測度手段。基于此，我們可以試著尋找三螺旋理論模型研究的新方法。定性研究和定量研究有各自的獨特優勢，定性與定量分析相結合的研究方法是專家們呼吁和期望的，可以試著結合定量和定性方法的特點，更全面地去認識和應用三螺旋理論，探究三螺旋理論的實踐應用效果。