基于水利工程項目監(jiān)理合同風險識別與控制措施

孟召輝

(盤錦河海土木工程咨詢有限公司，遼寧 盤錦 124200)

0 引 言

近年來，水利工程建設和投資規(guī)模不斷增大，工程機械和作業(yè)人員數(shù)量的增多使得項目監(jiān)理發(fā)揮著更加重要的作用。水利工程項目監(jiān)理是指受項目建設單位委托，一定資質(zhì)的監(jiān)理單位接受合法授權(quán)后，按照監(jiān)理合同、工程建設文件和國家相關(guān)規(guī)定，依法對水利工程項目實行專業(yè)化管理和監(jiān)督[1]。一般地，項目的監(jiān)理工作是保證水利項目順利完工的關(guān)鍵，在很大程度上決定著項目的整體質(zhì)量和工作效率。然而，受市場物價波動、作業(yè)環(huán)境條件及施工期延長等影響，加上資金流動大、設備多樣化、物資龐大、現(xiàn)場施工人員雜亂等使得監(jiān)理工作難度不斷增大。此外，監(jiān)理合同風險因素多，難以保障監(jiān)理和建設單位的合法權(quán)益，甚至會帶來巨大的經(jīng)濟損失或法律糾紛，為了有效降低監(jiān)理合同風險可能引起的損害，有必要深入探討合同風險控制措施[2-3]。文章結(jié)合水利項目施工進程、監(jiān)理的概念和合同特點，將監(jiān)理合同風險劃分成分包合同、工程變更與索賠、施工建設、合同簽訂等風險，并提出有針對性的控制措施，旨在進一步完善水利施工體系，最大程度的降低工程監(jiān)理風險。

1 水利工程項目監(jiān)理的作用和合同特點

1.1 項目監(jiān)理的概念

水利項目監(jiān)理是指監(jiān)理單位接受業(yè)主授權(quán)委托，對工程建設的每一個環(huán)節(jié)依據(jù)相關(guān)法律規(guī)范反復核對，實行嚴格的監(jiān)督管理。項目監(jiān)理是保證水利工程整體質(zhì)量和效率的關(guān)鍵，其主要作用如下：

1)明確必須由項目法人委托。市場經(jīng)濟條件下施工與建設單位之間的需求關(guān)系決定了工程監(jiān)理的形成，以法人授權(quán)的方式委托具備一定專業(yè)能力和資質(zhì)的第三方機構(gòu)負責強制性監(jiān)督，該合作方式?jīng)Q定了監(jiān)理單位與項目法人間的被委托、委托關(guān)系。因此，在水利工程建設過程中項目法人依然是管理主體，監(jiān)理單位被授予一定管理權(quán)利。

2)明確工程監(jiān)理的行為主體。監(jiān)理作為項目建設的行為主體擁有一定的法人資格，以第三方的方式對工程材料和建設活動依法實行監(jiān)督管理。一般條件下，監(jiān)理單位要提供相應的技術(shù)咨詢和服務，相對比政府監(jiān)督更能保證工作效率和質(zhì)量控制，監(jiān)理人員對于風險因素也能提出有效的管理對策，與其它監(jiān)理形式相比具有更加明顯的監(jiān)理作用。

3)賦予監(jiān)理新的任務。對于監(jiān)理單位我國相關(guān)法律明確規(guī)定了其工作任務，即按監(jiān)理合同負責水利項目各方面的管理，并增加了對環(huán)境保護和安全生產(chǎn)的新任務，這符合現(xiàn)階段綠色低碳建設要求。監(jiān)理單位對破壞環(huán)境的建設行為有權(quán)制止，及時將實際情況上報給有關(guān)部門，從而防止工程建設對自然環(huán)境的破壞[4]。

1.2 項目監(jiān)理合同特點

水利項目監(jiān)理合同與其它監(jiān)理合同相比具有明顯的特點，主要表現(xiàn)為以下方面：①監(jiān)理合同標的的特殊：工程管理使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓是水利項目監(jiān)理合同的重要內(nèi)容，也是監(jiān)理單位接受項目法人委托行使設備、財產(chǎn)以及人員管理權(quán)利的依據(jù)，以及實現(xiàn)工程建設過程透明化的保障。②監(jiān)理服務對象的固定性：監(jiān)理合同以水利工程項目建設作為服務對象，所以必須在合同條款中明確規(guī)定造成風險的人為因素和環(huán)境因素，這明顯增大了合同審查難度。③從合同性質(zhì)：一般是指在其它合同成立的情況下所簽訂的合同，“三控二管一協(xié)調(diào)”是水利項目監(jiān)理的主要工作目標。然而，在工程建設過程中監(jiān)理和建設單位還要簽訂設計、勘察及其它合同，任何一個合同的缺少都會導致監(jiān)理合同的失效。③合同履行周期較長：水利項目具有人員流動大、規(guī)模體積大、施工周期長等特點，工程建設時間和監(jiān)理合同履行期限都比較長。大多數(shù)條件下，隨建設工期的延長監(jiān)理合同履行期也會延長，所以要做好延期的準備。④技術(shù)合同和經(jīng)濟合同的雙重性質(zhì)：經(jīng)濟合同明確了建設和監(jiān)理單位的經(jīng)濟投入金額等內(nèi)容，這體現(xiàn)了雙方的核心利益和共同經(jīng)濟目標；技術(shù)合同明確了監(jiān)理單位的責任和任務，這是一種社會服務合同。因此，這兩種合同的雙重合并性質(zhì)使得工程合同的簽訂更具價值。

2 水利工程項目監(jiān)理合同風險識別

合同風險具有強烈的難以控制性、危害性以及不確定性等特征[5]。水利項目監(jiān)理合同是在監(jiān)理工作開展前，監(jiān)理與建設單位以合同的形式明確具體監(jiān)理內(nèi)容，主要包括監(jiān)理人員應承擔的責任以及建設單位賦予的權(quán)利，這是發(fā)生法律糾紛時維護雙方合法權(quán)益的重要依據(jù)。然而，在合同簽訂過程中雙反比較注重簽訂的結(jié)果，因?qū)贤毠?jié)重視不夠而帶來一定的風險，所以在合同簽訂前準確識別合同風險極其重要。文章結(jié)合水利項目特點，將監(jiān)理合同可能發(fā)生的風險劃分成合同分包、工程變更與索賠、施工期、合同簽訂等四種風險，并詳細探討了各種風險形式。

2.1 合同簽訂風險

實際上，可將合同簽訂風險進一步劃分為合同變更、日期不確定以及隱匿條款等風險。①合同變更會增大監(jiān)理費用和監(jiān)理責任，在水利工程建設過程中更改或補充監(jiān)理合同的現(xiàn)象時有發(fā)生，合同的變更會對監(jiān)理人員效益造成一定的損害，所以必須高度重視。②日期不確定性直接增大了監(jiān)理的工作量，水利工程建設具有諸多不確定因素，所以無法保證建設工期，在合同日期不明確且建設周期延長的條件下，監(jiān)理工作要貫穿整個建設過程，從而使得監(jiān)理工作時間延長，監(jiān)理單位利潤減少。③隱匿條款是擾亂市場秩序和雙方產(chǎn)生矛盾的主要因素，水利工程監(jiān)理工作非常復雜，為了降低監(jiān)理成本有的建設單位利用合同中的隱匿條款制造風險，而監(jiān)理單位往往比較關(guān)注簽訂結(jié)果，因?qū)贤胁幻鞔_條款不夠警惕而帶來一定的經(jīng)濟損失。

2.2 合同分包風險

一般條件下，監(jiān)理合同屬于水利工程項目總承包，即項目全部的監(jiān)理任務均由監(jiān)理單位承擔[6]。然而，有的水利項目建設單位實行合同分包，由兩家及以上的監(jiān)理單位負責工程項目的監(jiān)理任務，這種合同分包行為大大增加了工程風險。①不同監(jiān)理單位的側(cè)重點、專業(yè)技能、資質(zhì)等級存在差異，由于各單位監(jiān)管進度差異或許多意見的不一致而延長工期，大大增加了其它單位的工作量。②監(jiān)管過程中各監(jiān)理單位獨立運行，加之缺少第三方監(jiān)管和有效的溝通，監(jiān)管過程中出現(xiàn)問題時難以落實責任，甚至會導致工程質(zhì)量和效率降低的情況。

2.3 施工期風險

總體上，可以將施工期風險劃分成建設單位主觀因素影響、合同邊界條件變化以及施工條件改變等。①建設單位主觀因素影響：由于缺乏監(jiān)管經(jīng)驗，有的建設單位管理人員對監(jiān)管人員的專業(yè)技能不夠信任，施工時隨意干涉監(jiān)理工作，為減少建設成本或加快施工速度做出投工減料的行為，致使監(jiān)理人員面臨著較大的風險。②監(jiān)理合同邊界條件變化：水利項目正式開工后，監(jiān)理人員按照監(jiān)理合同依法對施工情況實行監(jiān)督管理，但往往會忽略修改的合同內(nèi)容，部分建設單位利用不確定邊界條件，對監(jiān)理單位不給予書面委托和詳細的內(nèi)容補充，這違背了合同簽訂規(guī)則，給監(jiān)理單位帶來一定的利益損害[7]。③施工條件改變：受環(huán)境因素的影響，施工過程中可能會出現(xiàn)征地延緩、水位變化等條件的變化，加上物料短缺、設備故障以及作業(yè)人員數(shù)量較少等，極易對監(jiān)理合同造成影響，以適應變化后的施工進程。

2.4 工程變更與索賠風險

工程變更通常會引起監(jiān)理合同的變更，由于預設合同不夠全面，水利工程建設單位有權(quán)按照實際施工環(huán)境和條件變更監(jiān)理合同，如縮減監(jiān)理權(quán)限或增加監(jiān)理范圍、調(diào)整物資輸入或出入情況、變更工程建設周期等，這種合同變更還會帶來索賠事件，從而導致不必要的經(jīng)濟損失。此外，現(xiàn)場簽證不及時也是一項風險因素，現(xiàn)場簽證是準確計量雙方合法權(quán)益的重要證據(jù)和依據(jù)，若現(xiàn)場簽證不及時就難以保障簽證的有效性，以外風險發(fā)生后監(jiān)理人員的索賠風險增大。

3 水利工程項目監(jiān)理合同風險控制措施

為有效控制以上監(jiān)理合同風險，文章提出保證合同簽訂的有效性、規(guī)范性和及時性，加強施工時、合同簽訂時的風險控制以及監(jiān)理人員素質(zhì)培養(yǎng)的風險控制措施。

3.1 合同簽訂時風險控制

從以下三點提出合同風險簽訂時的風險控制措施：①合同簽訂之前，全面調(diào)查水利項目監(jiān)理需求、已有資源和建設目標，結(jié)合監(jiān)理單位實際情況客觀評判能夠達到建設單位要求，并考慮水利項目特點合理分配物資、設備和監(jiān)理人員，精準預算盈利空間以及投資額度，保證簽約的建設單位資質(zhì)良好。②明確監(jiān)理范圍、時間和內(nèi)容，在合同中應明確規(guī)定監(jiān)理人員的監(jiān)管范圍和工作內(nèi)容，備注好附加的工作，并結(jié)合增加的難度和工作量給予一定的補貼；必須嚴格執(zhí)行合同規(guī)定的期限，監(jiān)理單位在達到約定日期后有權(quán)停止合作，按約定建設單位要支付監(jiān)理費用，若要續(xù)約應再次簽訂合同并支付相應費用，此期間若建設單位違約強行與監(jiān)理單位終止合作關(guān)系，需要向監(jiān)理單位賠償一定違約金。③應仔細審查合同的義務和責任條款，考慮到監(jiān)理合同內(nèi)容的復雜性，在合同簽訂時建設單位可能會提出內(nèi)容的變更，對此監(jiān)理單位要全面掌握變更內(nèi)容，再次審核合同條款，保證監(jiān)理義務和責任的全面落實。

3.2 合同簽訂的有效性、規(guī)范性和及時性

監(jiān)理合同應具備有效性、規(guī)范性和及時性三大特征，這也是保證監(jiān)理合同價值充分發(fā)揮的關(guān)鍵。①有效性：監(jiān)理合同雙方的共同利益與合同的有效性直接相關(guān)，監(jiān)理人員公開公正、實事求是的開展監(jiān)理工作，建設單位要確保監(jiān)理單位的公平性與尊重性；對合同變更風險所重新添加的內(nèi)容，必須征求合同雙方的同意以及保證雙方的權(quán)益，并合理分配應負的責任；同樣保證變更合同的有效性，最大程度的減少不必要的糾紛，將工作重點放在工程建設中。②規(guī)范性：這是簽訂監(jiān)理合同的重要前提，如合同印章、格式和印刷等必須符合有關(guān)法律要求；監(jiān)理合同要明確基本內(nèi)容和雙方負責人，如第三方作證人、終止日期、履行日期以及簽訂時間等；合同副業(yè)要詳細明確建設單位的物資、設備、人員的基本情況，并對潛在風險做好備份。③及時性：及時性是應對水利工程變更與索賠的基本要求，監(jiān)理人員要保證合同及時性的充分發(fā)揮，對于可預見的施工風險及時要求更正和補充原有合同，在發(fā)生風險時確保合同能夠及時維護其法律權(quán)益。

3.3 監(jiān)理人員素質(zhì)培養(yǎng)

從專業(yè)、心理和身體三個方面加強監(jiān)理人員素質(zhì)的培養(yǎng)。①專業(yè)素質(zhì)：專業(yè)素質(zhì)體現(xiàn)了監(jiān)理人員的業(yè)務水平，也是其最關(guān)鍵的素質(zhì)。首先，提高其專業(yè)管控水平。監(jiān)理人員要了解水利工程相關(guān)管理方法，科學合理地指導各部門工作，保證施工速度、質(zhì)量和效率滿足建設要求。其次，提升安全防范知識。在保證現(xiàn)場設備和作業(yè)人員安全的情況下，監(jiān)理人員還要準確預測風險，面對風險及時采取防控措施。最后，提升其數(shù)據(jù)分析和資料收集能力。通過整合財務報表、物資、人員工作和現(xiàn)場機械設備情況等，指出建設單位的薄弱環(huán)節(jié)，并結(jié)合實際情況給出建設性的意見，從而建設出精品優(yōu)質(zhì)工程。②心理素質(zhì)：面對可能出現(xiàn)的各種風險，監(jiān)理人員的心理素質(zhì)要足夠強大，風險發(fā)生時可以及時冷靜的給出判斷，最大程度的降低風險造成的危害，這是做好相關(guān)適宜的基本要求。③身體素質(zhì)：水利工程的施工難度大、工程量大，并且施工環(huán)境大多比較復雜，面對艱苦的工作環(huán)境監(jiān)理人員必須具有良好的身體素質(zhì)，這也是保證監(jiān)理工作質(zhì)量和效率的基礎[8-10]。

3.4 施工時風險控制

從風險管控、防范意識和風險預判等方面提出施工時監(jiān)理合同風險控制措施，具體如下：①加強合同風險管控：監(jiān)理人員實際工作時比較注重項目安全、進度和質(zhì)量的管理，對監(jiān)理合同的認識不足，而只有全面掌握合同條款、明確自身所需承擔的風險和責任才能有效管控可能發(fā)生的風險。②加強防范意識：加強培養(yǎng)監(jiān)理人員敏銳、細心的分析能力和風險防范意識，安全防范可能發(fā)生的人為風險和自然風險，保證合同雙方的公開、公正和公平，依法維護自身利益，加快形成互利共贏的合作關(guān)系。③加強風險預判：監(jiān)理人員要全面掌握施工環(huán)境特點和項目建設的薄弱環(huán)節(jié)，加強薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，通過科學的風險預測提前做好預防準備工作，充分發(fā)揮監(jiān)管作用。

4 結(jié) 語

為保證水利項目監(jiān)理合同的順利實施必須采取有效的合同風險控制措施，只有提升監(jiān)理人員素質(zhì)以及做好簽證準備，有效地控制施工過程中及施工前可能出現(xiàn)的各種監(jiān)理合同風險，才能提供良好的工程監(jiān)管服務。隨著經(jīng)濟的發(fā)展和科技的進一步，水利工程管理體系也在不斷完善和升級。總之，為保證水利工程施工安全和建設效率，要高度重視監(jiān)理合同中的問題，深入分析產(chǎn)生問題的原因，制定行之有效的解決方案，從根本上解決風險問題，確保監(jiān)理和建設單位的核心利益，維護工程建設秩序，促進水利事業(yè)更好地發(fā)展。