技術(shù)多元化、發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)嵌入與軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率

李小麗，陳 蕾

(武漢紡織大學(xué) 管理學(xué)院，湖北 武漢 430073)

0 引言

近年來(lái)，我國(guó)軍民融合發(fā)展不斷突破障礙。自2009年起，工信部組織開(kāi)展國(guó)家新型工業(yè)化產(chǎn)業(yè)示范基地創(chuàng)建工作，截至2018年已在全國(guó)22個(gè)省(直轄市/自治區(qū))分7批次認(rèn)定和掛牌32個(gè)國(guó)家級(jí)軍民結(jié)合產(chǎn)業(yè)基地。軍民融合進(jìn)入深度發(fā)展階段，軍民融合企業(yè)作為軍民融合產(chǎn)業(yè)主體的重要性愈發(fā)突出。除具有一般創(chuàng)新型企業(yè)特點(diǎn)外，軍民融合企業(yè)還肩負(fù)推動(dòng)國(guó)防建設(shè)和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的雙重重任，即面向軍用和民用兩大市場(chǎng)。軍民融合企業(yè)是國(guó)防部門(mén)和民用部門(mén)內(nèi)部分工達(dá)到飽和后，致使軍民部門(mén)邊界模糊的必然結(jié)果[1]。其中心主體為國(guó)防軍工企業(yè)[2]，同時(shí)包含具有涉軍資質(zhì)證且從事相關(guān)領(lǐng)域的民參軍企業(yè)及產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)企業(yè)[3]。此外，Smith & Besharov[4]將融合型組織定義為包含不同制度邏輯元素的組織。該類(lèi)組織將自身邏輯特征與實(shí)際相悖要素進(jìn)行選擇性耦合，采取多元化戰(zhàn)略和發(fā)展模式發(fā)揮融合優(yōu)勢(shì)[5]，而軍民融合企業(yè)正處于多種相悖要素融合創(chuàng)新情境中[6]。因此，軍民深度融合背景下，如何進(jìn)一步推動(dòng)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展是當(dāng)前亟需解決的問(wèn)題。

隨著創(chuàng)新復(fù)雜程度與日俱增，越來(lái)越多的企業(yè)采取技術(shù)多元化戰(zhàn)略解決技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題。一方面，技術(shù)多元化適用于創(chuàng)新管理戰(zhàn)略和制度安排；另一方面，技術(shù)多元化戰(zhàn)略能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)技術(shù)知識(shí)，而知識(shí)創(chuàng)造是創(chuàng)新的根本[7]。現(xiàn)有技術(shù)多元化與創(chuàng)新關(guān)系研究不僅涉及組織團(tuán)體創(chuàng)新、工業(yè)創(chuàng)新，而且涉及不同維度技術(shù)多元化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響[8-10]。可見(jiàn)，技術(shù)多元化被認(rèn)為是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展的重要戰(zhàn)略。但需要指出的是，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)至少需要嵌入兩類(lèi)網(wǎng)絡(luò)(知識(shí)網(wǎng)絡(luò)和合作網(wǎng)絡(luò))才能發(fā)揮最大化效益[11]。Wang等[12]采用專(zhuān)利數(shù)據(jù)檢驗(yàn)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)人員合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征(結(jié)構(gòu)洞和中心度)與組織知識(shí)網(wǎng)絡(luò)對(duì)探索式創(chuàng)新的影響；Paruchuri & Awate[13]研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中的發(fā)明者覆蓋范圍、結(jié)構(gòu)洞及組織知識(shí)網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新搜索行為具有獨(dú)立和交互影響。

已有研究基于不同維度探討技術(shù)多元化、合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用機(jī)制，但對(duì)于技術(shù)多元化與企業(yè)內(nèi)部發(fā)明者合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的認(rèn)識(shí)不夠深入。也鮮有學(xué)者結(jié)合軍民融合企業(yè)特點(diǎn)分析技術(shù)多元化與發(fā)明者合作網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系，以及合作網(wǎng)絡(luò)中結(jié)構(gòu)洞與網(wǎng)絡(luò)密度的互補(bǔ)和平衡關(guān)系對(duì)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。本文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，將軍轉(zhuǎn)民型和民參軍型軍民融合企業(yè)納入測(cè)算范圍，綜合測(cè)算軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，以彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足。為此，本研究結(jié)合軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)，對(duì)技術(shù)多元化、發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)及其與技術(shù)多元化的相互關(guān)系，以及發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)中結(jié)構(gòu)洞和網(wǎng)絡(luò)密度的關(guān)系進(jìn)行驗(yàn)證，基于企業(yè)內(nèi)部視角識(shí)別影響軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素，以期為提高軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提供新思路。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 技術(shù)多元化與軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率

技術(shù)多元化是指企業(yè)技術(shù)活動(dòng)和技術(shù)知識(shí)擴(kuò)展至多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，其本質(zhì)是通過(guò)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)和外部合作強(qiáng)化或開(kāi)發(fā)企業(yè)技術(shù)能力[14]。首先，對(duì)于軍民融合企業(yè)而言，技術(shù)多元化戰(zhàn)略可以擴(kuò)大軍民融合企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)范圍，并開(kāi)發(fā)軍用和民用產(chǎn)品與市場(chǎng)機(jī)會(huì)。其次，軍民兩用技術(shù)開(kāi)發(fā)是軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重點(diǎn)。軍民兩用技術(shù)是指具有潛在軍用價(jià)值或民用價(jià)值的技術(shù)，或者說(shuō)，技術(shù)既適用于軍用部門(mén)又適用于民用部門(mén)[15]。因此，軍民融合企業(yè)技術(shù)多元化戰(zhàn)略能夠促使先進(jìn)技術(shù)知識(shí)融入已有軍用產(chǎn)品和民用產(chǎn)品，促進(jìn)產(chǎn)品更新迭代，最終有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高。再次，軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聚焦新型材料、高端裝備制造、量子技術(shù)等前沿交叉技術(shù)領(lǐng)域，上述新興技術(shù)領(lǐng)域具備軍民技術(shù)互通特點(diǎn)[16]，具有較強(qiáng)的融合性。因此，技術(shù)多元化戰(zhàn)略能夠幫助軍民融合企業(yè)加快積累或利用新興技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)，同時(shí)在知識(shí)吸收過(guò)程中不斷提升資源整合能力，最終促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提高。最后，企業(yè)擁有的多元化知識(shí)可作為其競(jìng)爭(zhēng)能力與技術(shù)預(yù)測(cè)能力提升的基礎(chǔ)[17]，以此快速滿(mǎn)足市場(chǎng)需求。因此，本文提出以下假設(shè)：

H1：技術(shù)多元化對(duì)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有正向作用。

1.2 發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)嵌入與軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率

在發(fā)明者社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，一個(gè)節(jié)點(diǎn)(node)代表一位發(fā)明者，一個(gè)聯(lián)系(tie)代表兩位發(fā)明者間的合作關(guān)系。發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)嵌入是指軍民融合企業(yè)中的發(fā)明者在知識(shí)交流的基礎(chǔ)上構(gòu)建合作網(wǎng)絡(luò)，代表發(fā)明者擁有的社會(huì)資本[12]。Nahapiet & Ghoshal[18]將社會(huì)資本劃分為3個(gè)維度，即結(jié)構(gòu)維度、認(rèn)知維度以及關(guān)系維度。結(jié)構(gòu)維度被定義為集體成員間的社會(huì)互動(dòng)，包括聯(lián)系模式和強(qiáng)度，可通過(guò)獲取廣泛的信息來(lái)源提高信息質(zhì)量、相關(guān)性和及時(shí)性，并影響組織內(nèi)溝通和信息流。認(rèn)知維度是指能夠提供共同理解表達(dá)、解釋和目標(biāo)的資源包，包含組織共同愿景、目標(biāo)。關(guān)系維度本質(zhì)上與參與者自身關(guān)系特征有關(guān)，由基于個(gè)人關(guān)系創(chuàng)造的資源組成，包括信任、規(guī)范、義務(wù)和身份。因此，基于社會(huì)資本理論中的結(jié)構(gòu)維度和關(guān)系維度，發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)嵌入可以劃分為結(jié)構(gòu)嵌入(結(jié)構(gòu)洞)和關(guān)系嵌入(網(wǎng)絡(luò)密度)。

兩用技術(shù)開(kāi)發(fā)旨在發(fā)展通用知識(shí)和技術(shù)，使得軍民融合企業(yè)內(nèi)部軍用和民用技術(shù)研發(fā)者通過(guò)技術(shù)“池”獲取知識(shí)并應(yīng)用于不同產(chǎn)品，以迎合市場(chǎng)需求。因此，除采用技術(shù)多元化戰(zhàn)略外，研發(fā)人員在合作網(wǎng)絡(luò)中的位置也非常重要。這是因?yàn)樵谲娒袢诤掀髽I(yè)中，發(fā)明者可以利用其在合作網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)構(gòu)洞，訪問(wèn)和吸收企業(yè)通用技術(shù)“池”，進(jìn)而將其擁有的隱性知識(shí)與異質(zhì)性知識(shí)進(jìn)行重組。此外，及時(shí)性是富含結(jié)構(gòu)洞的合作網(wǎng)絡(luò)在獲取信息方面所具有的特點(diǎn)，相較于其他人，擁有結(jié)構(gòu)洞的發(fā)明者在識(shí)別和抓住發(fā)明機(jī)會(huì)方面更具有優(yōu)勢(shì)[19]，有助于加快軍民技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移速度，從而提高技術(shù)創(chuàng)新效率。因此，本文提出以下假設(shè)：

H2：富含結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)內(nèi)部發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)有助于軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高。

發(fā)明者合作網(wǎng)絡(luò)密度是指網(wǎng)絡(luò)中各行為者間的緊密程度，行為者間聯(lián)系越頻繁，則該網(wǎng)絡(luò)密度越大，成員間的相互影響越顯著。對(duì)于軍民融合企業(yè)而言，合作者間頻繁聯(lián)系會(huì)抑制其技術(shù)創(chuàng)新效率提升。這是因?yàn)樵诰o密的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中，盡管發(fā)明者之間交流頻繁，但實(shí)際交流的大部分信息都是冗余的，冗余信息不會(huì)帶來(lái)更多創(chuàng)新機(jī)會(huì)。其次，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系建立與維護(hù)需要時(shí)間和精力，而軍民兩用技術(shù)二次開(kāi)發(fā)耗時(shí)長(zhǎng)、成本高，軍民融合企業(yè)面臨的技術(shù)市場(chǎng)瞬息萬(wàn)變。因此，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系維護(hù)成本再加上技術(shù)轉(zhuǎn)化成本會(huì)抵消較高網(wǎng)絡(luò)密度帶來(lái)的正向效益，如果進(jìn)一步將時(shí)間和精力投向網(wǎng)絡(luò)關(guān)系維護(hù)，反而不利于技術(shù)創(chuàng)新[20]。最后，軍用技術(shù)和民用技術(shù)往往存在較大差異[21]，軍民融合企業(yè)中的緊密網(wǎng)絡(luò)關(guān)系意味著網(wǎng)絡(luò)成員相互信任，并通過(guò)合作獲得聲望。為了維持現(xiàn)有人際關(guān)系，發(fā)明者可能不愿意與他人建立新的聯(lián)盟，最終抑制技術(shù)創(chuàng)新。此外，處于相同軍用背景或民用背景下的發(fā)明者可能無(wú)法理解對(duì)方技術(shù)背景，進(jìn)而抑制對(duì)不同領(lǐng)域技術(shù)的吸收轉(zhuǎn)化。相較于緊密網(wǎng)絡(luò)密度，在松散網(wǎng)絡(luò)中處于重要位置的成員如果參與其它網(wǎng)絡(luò)，則可能有助于新的網(wǎng)絡(luò)形成，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提高[22]。因此，本文提出以下假設(shè)：

H3：較高密度的企業(yè)內(nèi)部發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)不利于軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高。

1.3 技術(shù)多元化與發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)嵌入的交互作用

如果企業(yè)擁有多樣化技術(shù)知識(shí)，則其內(nèi)部合作網(wǎng)絡(luò)中的發(fā)明者能夠?qū)⑵髽I(yè)擁有的知識(shí)體系與自身知識(shí)進(jìn)行融合。對(duì)于軍民融合企業(yè)而言，技術(shù)創(chuàng)新或知識(shí)創(chuàng)造主要依靠企業(yè)內(nèi)部研發(fā)人員，因?yàn)檐娒窦夹g(shù)轉(zhuǎn)移需要利用研發(fā)人員的隱性知識(shí)。此外，軍民融合企業(yè)技術(shù)多元化傾向于無(wú)關(guān)技術(shù)多元化，這是因?yàn)檐娒袢诤掀髽I(yè)除面對(duì)新興技術(shù)領(lǐng)域外，還要面對(duì)軍用技術(shù)和民用技術(shù)兩大部門(mén)，而民用和軍用研發(fā)技術(shù)知識(shí)與生產(chǎn)方法均存在差異。無(wú)論是從新興技術(shù)領(lǐng)域看，還是從軍用和民用兩大領(lǐng)域看，上述技術(shù)領(lǐng)域具有高度無(wú)關(guān)性，而富含結(jié)構(gòu)洞的發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)有助于促進(jìn)異質(zhì)性技術(shù)重組。因此，本文提出以下假設(shè)：

H4：技術(shù)多元化與發(fā)明者結(jié)構(gòu)洞的交互作用對(duì)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有正向作用。

相反，在技術(shù)多元化軍民融合企業(yè)中，較高的網(wǎng)絡(luò)密度會(huì)抑制多元化技術(shù)利用，從而阻礙軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高。這是因?yàn)楫?dāng)知識(shí)在企業(yè)內(nèi)部合作網(wǎng)絡(luò)中傳播時(shí)，從他人手中獲得的知識(shí)和已知知識(shí)非常相似。由此，知識(shí)組合創(chuàng)造潛力下降。此外，技術(shù)知識(shí)多元化意味著需要引入新的知識(shí)元素，而這可能會(huì)打破現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)中發(fā)明者間關(guān)系平衡，并危及現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)中發(fā)明者的地位。為了維持現(xiàn)有關(guān)系，發(fā)明者可能不愿意接受異質(zhì)性知識(shí)。由此，較高的網(wǎng)絡(luò)密度會(huì)阻礙異質(zhì)性關(guān)系形成，以及對(duì)新技術(shù)知識(shí)的訪問(wèn)，進(jìn)而導(dǎo)致發(fā)明者合作網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)內(nèi)部鎖定困境。此外，軍民融合企業(yè)技術(shù)往往具有顛覆性特點(diǎn)，而技術(shù)多元化能夠激發(fā)顛覆式創(chuàng)新，但較高的網(wǎng)絡(luò)密度會(huì)對(duì)顛覆式創(chuàng)新產(chǎn)生阻礙。因此，本文提出以下假設(shè)：

H5：技術(shù)多元化與發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)密度的交互作用對(duì)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有負(fù)向作用。

1.4 網(wǎng)絡(luò)密度與結(jié)構(gòu)洞的互補(bǔ)關(guān)系/平衡關(guān)系

在創(chuàng)新中，網(wǎng)絡(luò)密度和結(jié)構(gòu)洞并不是相互矛盾的。不同創(chuàng)新階段，兩者優(yōu)勢(shì)不同，甚至可能存在互補(bǔ)關(guān)系。也就是說(shuō)，結(jié)構(gòu)洞有利于新思想產(chǎn)生，而網(wǎng)絡(luò)密度有利于新想法實(shí)現(xiàn)[23]。Kulve & Smit[22]對(duì)軍民兩用技術(shù)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程進(jìn)行追蹤研究發(fā)現(xiàn)，在技術(shù)項(xiàng)目研發(fā)第一階段，技術(shù)存在多樣性，而在技術(shù)項(xiàng)目研發(fā)后期與特定應(yīng)用相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化占主導(dǎo)地位。因此，在軍民融合企業(yè)技術(shù)研發(fā)初期，發(fā)明者占據(jù)有利的結(jié)構(gòu)洞能夠促進(jìn)多元化技術(shù)知識(shí)重組，而在技術(shù)研發(fā)后期，由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)施，較高的發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)密度更能促進(jìn)技術(shù)定向化、標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，以滿(mǎn)足軍用和民用兩大市場(chǎng)需求。網(wǎng)絡(luò)密度的存在意味著發(fā)明者間交流的信息可能是冗余信息。結(jié)構(gòu)洞能夠?qū)⒎侨哂嘀R(shí)進(jìn)行重組以彌補(bǔ)發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)的不足，同時(shí)發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)密度可以發(fā)揮其凝聚力將異質(zhì)性知識(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)移和融合。最終，網(wǎng)絡(luò)密度和結(jié)構(gòu)洞形成互補(bǔ)關(guān)系，有助于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高。但當(dāng)企業(yè)資源和精力有限時(shí)，即在企業(yè)成本有限條件下，結(jié)構(gòu)洞和網(wǎng)絡(luò)密度可能存在對(duì)立關(guān)系，也就是說(shuō)，兩者間的競(jìng)爭(zhēng)成本可能大于其帶來(lái)的正向效益。因此，當(dāng)軍民融合企業(yè)保持結(jié)構(gòu)洞和網(wǎng)絡(luò)密度平衡時(shí)，可以有效避免因信息過(guò)載或關(guān)系過(guò)于緊密而導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新效率低下問(wèn)題，即兩者的平衡關(guān)系能夠有效促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率提高。因此，本文提出以下假設(shè)：

H6：結(jié)構(gòu)洞和網(wǎng)絡(luò)密度的互補(bǔ)關(guān)系有利于軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高。

H7：結(jié)構(gòu)洞和網(wǎng)絡(luò)密度的平衡關(guān)系有利于軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高。

綜上所述，本文構(gòu)建研究模型如圖1所示。

圖1 概念模型Fig.1 Conceptual model

2 研究方法

2.1 研究樣本與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文采用的軍民融合企業(yè)認(rèn)定依據(jù)是《四川省軍民融合企業(yè)(單位)認(rèn)定辦法(試行)》，研究樣本來(lái)源于滬深證券交易所上市企業(yè)，具體包括2015—2020年20個(gè)省份共計(jì)107家企業(yè)。樣本企業(yè)分為國(guó)有控股軍民融合企業(yè)與民營(yíng)控股軍民融合企業(yè)，主要涉及化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、金屬制品業(yè)、專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)、汽車(chē)制造業(yè)，以及計(jì)算機(jī)、通信和其它電子設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)，且大部分企業(yè)集中于計(jì)算機(jī)、通信和其它電子設(shè)備制造業(yè)，占企業(yè)總數(shù)的31.78%，具體見(jiàn)表1。

表1 軍民融合企業(yè)所屬行業(yè)分類(lèi)Tab.1 Industry classification of civil-military integration enterprises

本研究專(zhuān)利數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)數(shù)據(jù)檢索、篩選和整理，最終獲得2013—2020年上述107家企業(yè)所有發(fā)明申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)據(jù)。本文以3年為時(shí)間移動(dòng)窗口，通過(guò)提取專(zhuān)利著錄項(xiàng)中發(fā)明人名單構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部發(fā)明者合作網(wǎng)絡(luò)，并計(jì)算網(wǎng)絡(luò)密度和結(jié)構(gòu)洞指標(biāo)。同時(shí)，提取國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)前4位計(jì)算2015—2020年上述企業(yè)技術(shù)多元化程度。此外，企業(yè)其它控制變量數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)泰安(CSMAR)數(shù)據(jù)庫(kù)和各省統(tǒng)計(jì)年鑒。

2.2 變量選擇

2.2.1 生產(chǎn)函數(shù)變量

(1)投入變量。主要選取軍民融合企業(yè)研發(fā)人員投入衡量勞動(dòng)投入，并選取企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入衡量軍民融合企業(yè)資本投入。

(2)產(chǎn)出變量。主要選取軍民融合企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入作為產(chǎn)出變量。軍民融合企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出不僅要滿(mǎn)足國(guó)防市場(chǎng)需求，而且要滿(mǎn)足民用市場(chǎng)需求，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入既包括企業(yè)在軍工產(chǎn)品方面的收入，也包含企業(yè)在民用產(chǎn)品方面的收入，同時(shí)代表軍民融合企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的產(chǎn)出。

2.2.2 影響因素變量

(1)

(2)結(jié)構(gòu)洞。使用UCINET6.0軟件計(jì)算企業(yè)內(nèi)部每個(gè)發(fā)明者的結(jié)構(gòu)洞，并借鑒Burt[24]的研究成果，以節(jié)點(diǎn)受限度加以衡量，后者主要表示網(wǎng)絡(luò)中發(fā)明者機(jī)會(huì)受限程度。網(wǎng)絡(luò)中某個(gè)節(jié)點(diǎn)對(duì)其它節(jié)點(diǎn)的依賴(lài)程度越高，說(shuō)明該節(jié)點(diǎn)受限越大，所擁有的權(quán)利越小，則該節(jié)點(diǎn)與其它節(jié)點(diǎn)進(jìn)行信息交流的可能性就越小。結(jié)構(gòu)洞相關(guān)計(jì)算如式(2)(3)(4)所示。

Cij=(Pij+∑PiqPqj)2,q≠i,j

(2)

(3)

SH=1-Ci

(4)

其中，Cij為發(fā)明人i對(duì)伙伴j的依賴(lài)程度，Pij為發(fā)明人i與合作伙伴j的共同研發(fā)關(guān)系對(duì)于發(fā)明人i的相對(duì)重要性，其數(shù)值等于發(fā)明人i與合作伙伴j的共同研發(fā)次數(shù)占發(fā)明人i與所有合作伙伴的共同研發(fā)總次數(shù)的比重；Piq、Pqj的計(jì)算方式與Pij類(lèi)似。Ci表示發(fā)明人i對(duì)其他所有人的依賴(lài)程度。SH表示單個(gè)發(fā)明者擁有的結(jié)構(gòu)洞數(shù)量。最后，使用網(wǎng)絡(luò)中發(fā)明者擁有的結(jié)構(gòu)洞均值衡量企業(yè)內(nèi)部整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞。

(3)網(wǎng)絡(luò)密度。同樣使用UCINET6.0軟件計(jì)算企業(yè)內(nèi)部整體網(wǎng)絡(luò)密度。網(wǎng)絡(luò)密度計(jì)算方法為實(shí)際關(guān)系數(shù)量與理論上最大關(guān)系數(shù)目的比值，具體計(jì)算如式(5)所示，Density表示網(wǎng)絡(luò)密度。

(5)

其中，n表示網(wǎng)絡(luò)中所有發(fā)明者數(shù)量，m表示網(wǎng)絡(luò)中所有的關(guān)系數(shù)目。網(wǎng)絡(luò)密度值越接近0，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)發(fā)明者間的關(guān)系越不緊密。

2.2.3 控制變量

金融發(fā)展水平對(duì)新興產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)具有重要影響，并能夠推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。軍民融合企業(yè)不僅包含軍工企業(yè)，而且包含高科技龍頭企業(yè)。上述企業(yè)經(jīng)費(fèi)投入水平與區(qū)域金融發(fā)展水平息息相關(guān)，并最終影響區(qū)域整體創(chuàng)新水平。金融發(fā)展水平以各省當(dāng)年金融機(jī)構(gòu)貸款年末余額占各地區(qū)全部生產(chǎn)總值的比重加以衡量[25]。該指標(biāo)數(shù)值越大，表示該省金融發(fā)展水平越高。

軍民融合企業(yè)若想在激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中超越對(duì)手，就需要持續(xù)進(jìn)行軍民兩用技術(shù)創(chuàng)新。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度能夠影響軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新更新迭代速度，進(jìn)而影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。一般來(lái)講，采用市場(chǎng)集中度表征市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度，本文采用靳衛(wèi)東和劉敬富(2019)的研究方法，具體見(jiàn)式(6)。其中，Yij表示i省軍民融合產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)規(guī)模，Yi為i省工業(yè)資產(chǎn)規(guī)模，Zi為i省全行業(yè)大型企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模，Yj為全國(guó)軍民融合產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)規(guī)模，MCR表示市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度。

(6)

此外，選取軍民融合企業(yè)內(nèi)部獨(dú)立董事占比、省域軍民融合建設(shè)水平作為控制變量。其中，獨(dú)立董事占比以獨(dú)立董事人數(shù)與董事會(huì)總?cè)藬?shù)的比值加以衡量，軍民融合企業(yè)所屬省市的軍民融合建設(shè)水平以該省市軍民融合創(chuàng)新示范基地?cái)?shù)量加以衡量。

2.3 模型設(shè)定

2.3.1 基于SFA的技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)算模型

技術(shù)創(chuàng)新效率衡量方法主要分為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法[26]和隨機(jī)前沿分析法[27]。前者基于決策單元多輸入和多輸出數(shù)據(jù)進(jìn)行效率測(cè)算，但忽略了不可控因素和被評(píng)價(jià)單元系統(tǒng)內(nèi)部運(yùn)作過(guò)程對(duì)結(jié)果的影響，導(dǎo)致被評(píng)價(jià)單元效率測(cè)算存在偏差。后者能夠在處理面板數(shù)據(jù)的同時(shí)，確保估計(jì)結(jié)果的精確性，并檢驗(yàn)產(chǎn)出指標(biāo)是否對(duì)結(jié)果具有顯著影響。因此，本文使用隨機(jī)前沿分析(Stochastic Frontier Analysis，SFA)方法對(duì)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算。同時(shí)，采用Pitt & Lee[28]，Battese & Coelli[29]提出的隨機(jī)前沿兩步法模型，即先進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)算，再采用統(tǒng)計(jì)回歸方式對(duì)效率值與影響因素變量進(jìn)行回歸分析，基本模型如式(7)所示。

Yit=exp(βXit+vit-uit)=f(Xit,t)exp(vit-uit)

(7)

TE=E[exp(-uit)|(vit-uit)]

(8)

此外，生產(chǎn)函數(shù)包括柯布—道格拉斯(C-D)生產(chǎn)函數(shù)和超越對(duì)數(shù)(Trans-log)生產(chǎn)函數(shù)。其中，超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式較為靈活，對(duì)于生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定帶來(lái)的偏差具有良好的包容性[1]。因此，本文采用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)對(duì)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行模型拓展，具體如式(9)所示。

(9)

在投入產(chǎn)出指標(biāo)選擇上，遵循超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的基本原則：生產(chǎn)函數(shù)中只考慮資本與勞動(dòng)兩種要素投入。其中，Lit表示i省軍民融合企業(yè)第t年的勞動(dòng)投入，Kit表示i省軍民融合企業(yè)第t年的資本投入。

2.3.2 多元回歸模型

根據(jù)式(9)，使用Frontier4.1軟件對(duì)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行手動(dòng)整理。同時(shí)，為了進(jìn)一步分析技術(shù)多元化、發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)(結(jié)構(gòu)洞和網(wǎng)絡(luò)密度)，以及兩者間的交互作用、結(jié)構(gòu)洞和網(wǎng)絡(luò)密度的互補(bǔ)/平衡關(guān)系對(duì)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，將通過(guò)隨機(jī)前沿分析法測(cè)算出的技術(shù)創(chuàng)新效率作為因變量構(gòu)建多元回歸模型，如式(10)所示。同時(shí)，Hausman檢驗(yàn)結(jié)果表明，隨機(jī)效應(yīng)模型不適用于處理已設(shè)定變量，因而本文采用固定效應(yīng)的多元線(xiàn)性回歸模型進(jìn)行分析。

TE=δ0+δ1TD+δ2Density+δ3SH+δ4TD·Density+δ5TD·SH+δ6Density·SH+δ7|Density-SH|+δ8Fin+δ9MCR+δ10INDR+δ11Level+ui

(10)

其中，TE表示軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，TD表示軍民融合企業(yè)技術(shù)多元化，Density表示軍民融合企業(yè)內(nèi)部整體合作網(wǎng)絡(luò)密度，SH表示軍民融合企業(yè)內(nèi)部發(fā)明者結(jié)構(gòu)洞平均值，F(xiàn)in表示金融發(fā)展程度，MCR表示市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度，INDR表示獨(dú)立董事占比，Level表示各省軍民融合建設(shè)水平，ui為殘差估計(jì)。

3 結(jié)果分析

3.1 軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率結(jié)果分析

3.1.1 基于SFA的軍民融合企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)模型估計(jì)

對(duì)上述軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行模型估計(jì)，結(jié)果如表2所示。其中，軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率生產(chǎn)函數(shù)的γ值為0.901且在1%水平上顯著，數(shù)值趨近1，說(shuō)明模型設(shè)定是合理的，同時(shí)表明軍民融合企業(yè)實(shí)際產(chǎn)出與最優(yōu)產(chǎn)出間的差距是由可控誤差所致，即存在可測(cè)量的軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素。因此，有必要對(duì)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素進(jìn)行分析。另外，β1、β2的系數(shù)分別為-5.239和3.235且均在1%水平上顯著，表明勞動(dòng)投入每增加1%，軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出減少5.239%；研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入每增加1%，軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)應(yīng)增加3.235%。勞動(dòng)投入的二次項(xiàng)系數(shù)為0.36且在1%水平上顯著，表明勞動(dòng)投入對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的邊際效應(yīng)呈現(xiàn)U型趨勢(shì)，這一現(xiàn)象可能與人力資源配置不合理有關(guān)。資本投入的二次項(xiàng)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的正向影響不顯著，表明進(jìn)一步加大資本投入并不會(huì)帶來(lái)更多利益。此外，研發(fā)投入和資本投入的交互項(xiàng)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出具有負(fù)向影響，表明軍民融合企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員投入存在配置不協(xié)調(diào)問(wèn)題。

表2 生產(chǎn)函數(shù)模型估計(jì)結(jié)果Tab.2 Estimation of the production function model

3.1.2 不同股權(quán)性質(zhì)的軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率時(shí)變特征

根據(jù)所屬股權(quán)性質(zhì)，軍民融合企業(yè)可以分為國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)。由圖2可知，國(guó)有軍民融合企業(yè)和民營(yíng)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率均逐年提升，國(guó)有企業(yè)總體技術(shù)創(chuàng)新效率明顯高于民營(yíng)企業(yè)。從總體看，2015—2020年軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率介于0.198～0.235之間，平均值僅為0.217，盡管呈現(xiàn)出逐年遞增狀態(tài)，但整體技術(shù)創(chuàng)新效率水平仍然較為低下。其中，軍轉(zhuǎn)民型軍民融合企業(yè)平均技術(shù)創(chuàng)新效率為0.246，民參軍型軍民融合企業(yè)平均技術(shù)創(chuàng)新效率為0.194，國(guó)有企業(yè)總體技術(shù)創(chuàng)新效率明顯高于民營(yíng)企業(yè)。原因在于：軍民融合企業(yè)的主體依然是軍工企業(yè)，當(dāng)其股權(quán)屬性為國(guó)有時(shí)能夠獲得更多資源傾斜，如國(guó)家政策扶持及軍民融合企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)資金支持等。相較于民營(yíng)軍民融合企業(yè)，國(guó)有軍民融合企業(yè)更具優(yōu)勢(shì)，從而有利于技術(shù)創(chuàng)新效率提高。

圖2 2015—2020年不同股權(quán)性質(zhì)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率Fig.2 Technological innovation efficiency of civil-military integration enterprises with different equity natures from 2015 to 2020

3.1.3 不同行業(yè)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率時(shí)變特征

分行業(yè)看，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)軍民融合企業(yè)總體平均技術(shù)創(chuàng)新效率最高，為0.357，如表3所示。軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)軍民融合企業(yè)平均技術(shù)創(chuàng)新效率最低，為0.099。各行業(yè)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)。其中，2015—2020年電氣機(jī)械及器材制造業(yè)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率介于0.265～0.307之間，非金屬礦物制品業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率介于0.145～0.185之間，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率介于0.335～0.378之間，計(jì)算機(jī)、通信和其它電子設(shè)備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率介于0.197～0.232之間，金屬制品業(yè)效率介于0.22～0.26之間，汽車(chē)制造業(yè)效率介于0.281～0.33之間，軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)效率介于0.085～0.115之間，鐵路、船舶、航空航天和其它運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)效率介于0.105～0.135之間，通用設(shè)備制造業(yè)效率介于0.12～0.155之間，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)效率介于0.296～0.342之間，專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)效率介于0.173～0.21之間，其它行業(yè)效率介于0.26～0.31之間。金屬以及非金屬制造業(yè)、化學(xué)制造業(yè)、汽車(chē)制造業(yè)等行業(yè)企業(yè)技術(shù)相對(duì)成熟且密集，上述行業(yè)軍民融合企業(yè)平均技術(shù)創(chuàng)新效率值高于全國(guó)平均水平。專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、鐵路、船舶、航空航天和其它運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)資本較為密集，但軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率不高，說(shuō)明該類(lèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率存在較大的提升空間。

3.2 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

表4為變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。其中，軍民融合企業(yè)總體技術(shù)創(chuàng)新效率均值為0.22，最小值為0.02，最大值為0.96，說(shuō)明整體技術(shù)創(chuàng)新效率較低。表5為變量相關(guān)性分析結(jié)果。由表5可知，變量間的相關(guān)性系數(shù)絕對(duì)值均在0.5以下，表明模型不存在多重共線(xiàn)性問(wèn)題。

表3 2015—2020年不同行業(yè)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率Tab.3 Technological innovation efficiency of civil-military integration enterprises in different industries from 2015 to 2020

表4 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果Tab.4 Descriptive statistics of variables

表5 變量相關(guān)性分析結(jié)果Tab.5 Correlation analysis of variables

3.3 回歸分析

多元線(xiàn)性回歸結(jié)果如表6所示。表6模型1為控制變量回歸結(jié)果，其中軍民融合企業(yè)所屬省市金融發(fā)展水平系數(shù)為-0.044且在1%水平上顯著，表明較高的金融發(fā)展水平會(huì)阻礙軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高。這可能與金融機(jī)構(gòu)支持有關(guān)，軍民融合企業(yè)開(kāi)發(fā)的兩用技術(shù)周期長(zhǎng)，但新興技術(shù)更新速度較快導(dǎo)致投資風(fēng)險(xiǎn)較大。金融機(jī)構(gòu)出于逐利目的，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)傾向于投資風(fēng)險(xiǎn)較低、項(xiàng)目周期較短、回報(bào)率較高的項(xiàng)目。由此，導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)對(duì)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)注和投入較少。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)系數(shù)為0.914且在1%水平上顯著，表明良好的外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境有利于軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高。獨(dú)立董事占比系數(shù)為0.234且在5%水平上顯著，表明企業(yè)內(nèi)部合理的獨(dú)立董事比例有助于軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高。軍民融合建設(shè)水平系數(shù)為-0.021且在5%水平上顯著，表明現(xiàn)有軍民融合建設(shè)水平不高，不利于技術(shù)創(chuàng)新效率提高。

表6 技術(shù)多元化、發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)嵌入與軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率回歸分析結(jié)果Tab.6 Regression analysis of technological diversification, inventor network embedding and technological innovation efficiency of civil-military integration enterprises

由模型2可知，技術(shù)多元化系數(shù)為0.003且在5%水平上顯著，表明技術(shù)多元化對(duì)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有正向影響，假設(shè)H1得到驗(yàn)證。網(wǎng)絡(luò)密度系數(shù)為-0.012且在5%水平上顯著，表明網(wǎng)絡(luò)密度對(duì)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有負(fù)向影響，假設(shè)H2得到驗(yàn)證。結(jié)構(gòu)洞系數(shù)為0.102且在1%水平上顯著，表明結(jié)構(gòu)洞對(duì)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有正向影響，假設(shè)H3得到驗(yàn)證。

模型3為技術(shù)多元化與發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)的交互作用對(duì)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響的回歸結(jié)果。其中，技術(shù)多元化與網(wǎng)絡(luò)密度的交互項(xiàng)系數(shù)為-0.011且在1%水平上顯著，表明在緊密網(wǎng)絡(luò)關(guān)系情況下，技術(shù)多元化并不能促進(jìn)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高，假設(shè)H4得到驗(yàn)證。技術(shù)多元化與結(jié)構(gòu)洞的交互項(xiàng)系數(shù)為0.022且10%水平上顯著，表明技術(shù)多元化與發(fā)明者結(jié)構(gòu)洞的交互作用能夠促進(jìn)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高，假設(shè)H5得到驗(yàn)證。

模型4、模型5分別為網(wǎng)絡(luò)密度和結(jié)構(gòu)洞的互補(bǔ)關(guān)系/平衡關(guān)系對(duì)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響的回歸結(jié)果。在模型4中，網(wǎng)絡(luò)密度和結(jié)構(gòu)洞的互補(bǔ)關(guān)系對(duì)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有負(fù)向影響，其系數(shù)為-0.233且在1%水平上顯著，假設(shè)H6未得到驗(yàn)證。這可能是因?yàn)樵诎l(fā)明者合作網(wǎng)絡(luò)中，網(wǎng)絡(luò)密度和結(jié)構(gòu)洞同時(shí)存在并維持的成本大于兩者互補(bǔ)關(guān)系帶來(lái)的正向利益。也就是說(shuō)，在網(wǎng)絡(luò)密度和結(jié)構(gòu)洞同時(shí)存在且互補(bǔ)情境下，若管理者將成本花費(fèi)在兩者關(guān)系維持上，忽視發(fā)明者自身信息資源消耗已達(dá)臨界狀態(tài)，或者發(fā)明者吸收能力已達(dá)上限，均會(huì)導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)密度和結(jié)構(gòu)洞并存的成本增加，最終導(dǎo)致關(guān)系維持成本超過(guò)雙方互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)。在模型5中，網(wǎng)絡(luò)密度和結(jié)構(gòu)洞間的平衡關(guān)系對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率具有正向影響，其系數(shù)為0.044且在5%水平上顯著，表明在合作網(wǎng)絡(luò)中網(wǎng)絡(luò)密度和結(jié)構(gòu)洞同時(shí)存在且兩者關(guān)系平衡有利于技術(shù)創(chuàng)新效率提高，說(shuō)明管理者需要對(duì)發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)密度和結(jié)構(gòu)洞的關(guān)系進(jìn)行權(quán)衡，過(guò)分關(guān)注一方而忽視另一方不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升。因此，假設(shè)H7得到驗(yàn)證。

3.4 穩(wěn)健性分析

考慮到受限因變量技術(shù)創(chuàng)新效率值介于0～1之間，為避免模型選擇導(dǎo)致的回歸結(jié)果偏差，本文更換回歸模型，即采用Tobit回歸模型對(duì)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率及影響因素進(jìn)行驗(yàn)證，以確保研究結(jié)論的穩(wěn)健性。此外，分析上述軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率結(jié)果發(fā)現(xiàn)，不同行業(yè)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率存在差別。因此，本文在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中加入行業(yè)屬性控制變量，行業(yè)變量通過(guò)設(shè)置虛擬變量加以測(cè)量。

由表7可知，穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果與前文完全一致，說(shuō)明研究結(jié)果具有穩(wěn)健性。同時(shí)，穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，行業(yè)異質(zhì)性對(duì)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響并不顯著，可能是因?yàn)閱蝹€(gè)行業(yè)回歸樣本較少，因而不具備統(tǒng)計(jì)顯著性。

表7 Tobit回歸穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果Tab.7 Tobit regression analysis of robustness test

4 結(jié)語(yǔ)

4.1 結(jié)論

本文以107家軍民融合上市企業(yè)為研究樣本，基于SFA分析方法對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算。同時(shí)，基于2013—2020年軍民融合企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利數(shù)據(jù)，以3年為時(shí)間移動(dòng)窗口，構(gòu)建軍民融合企業(yè)內(nèi)部發(fā)明者合作網(wǎng)絡(luò)，以及技術(shù)多元化等指標(biāo)。使用固定效應(yīng)多元線(xiàn)性回歸模型驗(yàn)證技術(shù)多元化、企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)密度、結(jié)構(gòu)洞等因素對(duì)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，得到如下主要結(jié)論：

(1)2015—2020年軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率總體均值為0.22，樣本期間技術(shù)創(chuàng)新效率逐年提升，但整體技術(shù)創(chuàng)新效率仍然較低，具有較大提升空間。從軍民融合企業(yè)股權(quán)性質(zhì)看，國(guó)有軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率高于民營(yíng)軍民融合企業(yè)，原因可能是國(guó)有軍民融合企業(yè)通常能夠得到更多資源傾斜和政策支持。從行業(yè)看，技術(shù)相對(duì)成熟且密集的行業(yè)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率高于資本相對(duì)密集的行業(yè)軍民融合企業(yè)。

(2)首先，技術(shù)多元化對(duì)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有正向影響，意味著實(shí)施技術(shù)多元化戰(zhàn)略有利于軍民融合企業(yè)建立多樣化技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)，并促進(jìn)技術(shù)知識(shí)重組，同時(shí)促進(jìn)軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)流動(dòng)，有助于軍民兩用技術(shù)開(kāi)發(fā)。其次，結(jié)構(gòu)洞、技術(shù)多元化與結(jié)構(gòu)洞的交互作用能夠顯著促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高，意味著占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的發(fā)明者可以利用已有技術(shù)知識(shí)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。然后，合作網(wǎng)絡(luò)中發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)密度及其與技術(shù)多元化的交互作用對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率具有負(fù)向影響，意味著發(fā)明者間良好的關(guān)系可能導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)信息鎖定問(wèn)題，為了維持網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，發(fā)明者并不愿意接受新的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。最后，合作網(wǎng)絡(luò)中網(wǎng)絡(luò)密度和結(jié)構(gòu)洞維持相對(duì)平衡的關(guān)系有利于技術(shù)創(chuàng)新效率提高，意味著在資源有限條件下，軍民融合企業(yè)應(yīng)統(tǒng)籌好兩者關(guān)系。然而，合作網(wǎng)絡(luò)中網(wǎng)絡(luò)密度和結(jié)構(gòu)洞的互補(bǔ)關(guān)系不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高，意味著軍民融合企業(yè)若過(guò)于強(qiáng)調(diào)發(fā)明者間的網(wǎng)絡(luò)密度或結(jié)構(gòu)洞則可能抑制技術(shù)創(chuàng)新效率提高。

(3)軍民融合企業(yè)所處地區(qū)較高的金融發(fā)展水平不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高，可能是因?yàn)榻鹑跈C(jī)構(gòu)對(duì)軍民融合企業(yè)技術(shù)研發(fā)的投資和關(guān)注較少。同時(shí)，現(xiàn)有軍民融合建設(shè)水平也不利于軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高。此外，良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和合理的軍民融合企業(yè)內(nèi)部獨(dú)立董事比例有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高。

4.2 理論貢獻(xiàn)

(1)拓展了軍民融合企業(yè)研究樣本和類(lèi)型，并豐富了技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)算方法。以往研究樣本大多局限于我國(guó)“十大軍工集團(tuán)”[1]或民營(yíng)軍民融合企業(yè)[3]，本文將軍轉(zhuǎn)民型和民參軍型軍民融合上市企業(yè)納入測(cè)算范圍，使軍民融合企業(yè)研究更加全面。同時(shí)，本文采用隨機(jī)前沿分析(SFA)方法綜合測(cè)算軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，該方法可以提供統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)值，同時(shí)判斷生產(chǎn)函數(shù)模型擬合程度，拓展軍民融合企業(yè)客觀評(píng)價(jià)體系。

(2)本文基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法和社會(huì)資本理論，結(jié)合軍民融合企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)，揭示了軍民融合企業(yè)內(nèi)部發(fā)明者合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的作用機(jī)理。本文在前人的基礎(chǔ)上，深入剖析網(wǎng)絡(luò)密度和結(jié)構(gòu)洞間的互補(bǔ)關(guān)系/平衡關(guān)系對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)研究提供了新思路，也深化了社會(huì)資本理論認(rèn)識(shí)。

(3)已有文獻(xiàn)大多從外部視角考察企業(yè)技術(shù)多元化戰(zhàn)略對(duì)創(chuàng)新的影響[17]，忽略了技術(shù)多元化對(duì)企業(yè)內(nèi)部發(fā)明者能動(dòng)性的作用。本文拓展了技術(shù)多元化應(yīng)用范圍，深入探究技術(shù)多元化戰(zhàn)略與軍民融合企業(yè)內(nèi)部發(fā)明者合作網(wǎng)絡(luò)間的聯(lián)系，并基于戰(zhàn)略管理和知識(shí)管理兩個(gè)角度，構(gòu)建技術(shù)多元化與發(fā)明者合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系模型，可為技術(shù)多元化對(duì)發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)嵌入的影響研究提供依據(jù)，呼吁更多學(xué)者關(guān)注軍民融合企業(yè)內(nèi)部技術(shù)知識(shí)特點(diǎn)。

4.3 管理啟示

(1)技術(shù)多元化有利于軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高。由此表明，軍民融合企業(yè)應(yīng)在有限條件下拓展技術(shù)領(lǐng)域，并加強(qiáng)各種資源融合。軍民融合企業(yè)在兩用技術(shù)研發(fā)中應(yīng)積極采取技術(shù)多元化戰(zhàn)略，采用開(kāi)放式創(chuàng)新模式整合軍用和民用技術(shù)資源，進(jìn)一步消除軍民融合企業(yè)內(nèi)部軍用產(chǎn)品和民用產(chǎn)品間的障礙，進(jìn)而形成多元化技術(shù)知識(shí)庫(kù)及軍民互通技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)，最終擴(kuò)大企業(yè)產(chǎn)品輻射范圍。軍民融合企業(yè)對(duì)外需要與不同創(chuàng)新主體進(jìn)行資源共享，對(duì)內(nèi)則需要不斷豐富自身知識(shí)儲(chǔ)量，積極將外部技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)化為內(nèi)部技術(shù)知識(shí)，并借助研發(fā)人員的隱性知識(shí)對(duì)不同領(lǐng)域技術(shù)進(jìn)行吸收與重組。同時(shí)，軍民融合企業(yè)應(yīng)挖掘并利用發(fā)明者擁有的隱性知識(shí)，以助力技術(shù)多元化戰(zhàn)略順利實(shí)施。

(2)較高的發(fā)明者合作網(wǎng)絡(luò)密度不利于軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高，而分布合理的結(jié)構(gòu)洞有利于技術(shù)創(chuàng)新效率提高，同時(shí)兩者的平衡關(guān)系也有利于技術(shù)創(chuàng)新效率提高。由此表明，在技術(shù)研發(fā)過(guò)程中，軍民融合企業(yè)管理者需要控制發(fā)明者網(wǎng)絡(luò)分布情況，防止形成技術(shù)路徑依賴(lài)。發(fā)明者間應(yīng)保持“若即若離”的狀態(tài)，以避免頻繁交流導(dǎo)致信息冗余。同時(shí)，管理者應(yīng)避免過(guò)度利用非正式組織帶來(lái)的內(nèi)部信息鎖定問(wèn)題，還要激勵(lì)企業(yè)內(nèi)部成員與尚未建立合作關(guān)系的發(fā)明者建立聯(lián)系。此外，管理者應(yīng)把握好發(fā)明者合作網(wǎng)絡(luò)中網(wǎng)絡(luò)密度與結(jié)構(gòu)洞間的平衡。最后，管理者應(yīng)激勵(lì)企業(yè)內(nèi)部發(fā)明者提高異質(zhì)性知識(shí)吸收能力和認(rèn)知能力，加強(qiáng)知識(shí)整合。

(3)軍民融合企業(yè)需要加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入與研發(fā)人員投入，這是因?yàn)檐娒袢诤掀髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新或者知識(shí)創(chuàng)造均與研發(fā)人員密切相關(guān)。研發(fā)人員投入雖不能在短期內(nèi)帶來(lái)顯著創(chuàng)新效益，但隨著研發(fā)人員投入增加，軍民融合企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出得以提升。此外，企業(yè)管理者需要注重研發(fā)資源配置，在不減少研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的前提下，優(yōu)化人力資源配置。再次，軍民融合企業(yè)需要提升公司治理水平，確保獨(dú)立董事行使監(jiān)督權(quán)力。最后，各地區(qū)需要提升軍民融合建設(shè)水平，同時(shí)鼓勵(lì)更多金融機(jī)構(gòu)對(duì)軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行投資。

4.4 不足與展望

本文存在以下不足：首先，僅選取部分上市軍民融合企業(yè)，測(cè)算的技術(shù)創(chuàng)新效率不能代表我國(guó)軍民融合企業(yè)整體情況。其次，由于單個(gè)行業(yè)樣本數(shù)量較少，行業(yè)異質(zhì)性問(wèn)題在未來(lái)需要擴(kuò)大樣本進(jìn)行深入分析。最后，研究廣度有待拓展，實(shí)際技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中軍民融合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素較多，未來(lái)可以基于企業(yè)外部視角進(jìn)行進(jìn)一步研究。