全球價(jià)值鏈下產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式文獻(xiàn)綜述

徐丹丹

（廣東科技學(xué)院 財(cái)經(jīng)學(xué)院，廣東 東莞 523012）

一、引言

全球價(jià)值鏈（GVC）的研究思路涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、地理學(xué)、管理學(xué)和社會(huì)學(xué)等多學(xué)科，是這些學(xué)科相互交叉交融的發(fā)展成果，更是全球化研究領(lǐng)域的一個(gè)重要組成部分。各學(xué)科領(lǐng)域?qū)θ騼r(jià)值鏈的共同解釋是以網(wǎng)絡(luò)編織的形式在全球性的跨企業(yè)中連接產(chǎn)品的生產(chǎn)銷售的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括原材料購買和物流配送、半成品加工和成品包裝，以及投入市場消費(fèi)和售后等各方面。GVC 模式下，發(fā)達(dá)國家由于其自身技術(shù)的創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)先進(jìn)，將處于價(jià)值鏈低端的勞動(dòng)密集型生產(chǎn)加工部分外包到其他國家，將研究和投資重心放在處于價(jià)值鏈高端的技術(shù)等部分，占領(lǐng)核心位置并取得競爭優(yōu)勢；發(fā)展中國家根據(jù)自身比較優(yōu)勢加入國際分工體系，學(xué)習(xí)先進(jìn)知識(shí)，提升其核心競爭力。研究全球價(jià)值鏈背景下產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式的選擇，以期對(duì)相關(guān)理論有深入了解。

二、關(guān)于全球價(jià)值鏈的研究

（一）發(fā)展歷程和理論內(nèi)涵研究

全球價(jià)值鏈理論的內(nèi)涵研究，最早追溯到20 世紀(jì)80 年代Porter[1]的價(jià)值鏈理論，隨后Kogut[2]指出價(jià)值鏈運(yùn)行中空間配置的運(yùn)用，20 世紀(jì)90 年代，Gereffi[3]等進(jìn)一步提出了全球商品鏈，21 世紀(jì)，英國Sussex 大學(xué)的發(fā)展研究所對(duì)全球價(jià)值鏈的內(nèi)涵作了詳細(xì)全面的闡述，學(xué)者的研究觀點(diǎn)見表1。

表1 關(guān)于全球價(jià)值鏈理論內(nèi)涵的發(fā)展歷程

現(xiàn)階段對(duì)全球價(jià)值鏈的內(nèi)涵表述如下：全球價(jià)值鏈?zhǔn)侵府a(chǎn)品從生產(chǎn)制造、設(shè)計(jì)銷售到售后服務(wù)等一系列環(huán)節(jié)在全球范圍內(nèi)形成的一種網(wǎng)絡(luò)組織，各企業(yè)發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，參與到商品和服務(wù)的價(jià)值鏈條中，商品和服務(wù)的價(jià)值通過全球性企業(yè)的分工合作而實(shí)現(xiàn)，涵蓋產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和品牌營銷、原材料的采購、半成品的加工、成品的生產(chǎn)以及營銷售后等環(huán)節(jié)。

（二）動(dòng)力機(jī)制研究

Gereffi 等人通過對(duì)全球商品鏈觀點(diǎn)進(jìn)行探究，指出生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)和購買者驅(qū)動(dòng)是動(dòng)力機(jī)制中的兩大來源，其中生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)下市場的需求通過生產(chǎn)者的投資而產(chǎn)生，擁有高科技技術(shù)、占據(jù)更多市場的跨國公司或者著重發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的本地政府通過投資引導(dǎo)市場；而所謂購買者驅(qū)動(dòng)則指市場的需求由具有良好品牌口碑和營銷路徑、商業(yè)模式的采購商引導(dǎo)，以全球采購或者OEM 的方式構(gòu)建跨國商品流通網(wǎng)絡(luò)。如表2 所示。

表2 全球價(jià)值鏈的動(dòng)力機(jī)制研究

張輝[4]通過調(diào)查研究動(dòng)力機(jī)制指出，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)有很多行業(yè)的價(jià)值鏈?zhǔn)琴徺I者和生產(chǎn)者這兩種驅(qū)動(dòng)力的組合，最常見的比如IT 行業(yè)，它的核心技術(shù)體現(xiàn)的是生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)，但該行業(yè)也存在購買者驅(qū)動(dòng)。

（三）治理模式研究

由于全球價(jià)值鏈中經(jīng)濟(jì)主體之間協(xié)調(diào)關(guān)系不同，相應(yīng)的治理模式呈現(xiàn)不同的形式，Gereffi 等人根據(jù)交易的復(fù)雜程度，指出治理模式分別表現(xiàn)為市場、模塊型、關(guān)系型、領(lǐng)導(dǎo)型和等級(jí)制。王月琴、張鵬等[5]指出價(jià)值鏈中經(jīng)濟(jì)主體間協(xié)調(diào)能力的最低和最高端的是市場和等級(jí)制這兩種模式，對(duì)于這二者的比較如表3。

表3 全球價(jià)值鏈的治理模式研究

三、關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)及升級(jí)模式的研究

（一）產(chǎn)業(yè)升級(jí)概念研究

Kaplinsky(2002)通過研究發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)升級(jí)問題，將產(chǎn)業(yè)升級(jí)定義為企業(yè)進(jìn)一步提升技術(shù)能力、改進(jìn)產(chǎn)品性能或者以更高的效率投入生產(chǎn)。Poter(1990)從宏觀角度指出所謂產(chǎn)業(yè)升級(jí)是當(dāng)國家的人力資本和物力資本積累到一定程度，從勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)逐步向資本或者技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)變的過程。梅麗霞等[6]從全球價(jià)值鏈的視角研究并指出產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵延伸為資本、先進(jìn)技術(shù)、創(chuàng)新和外部關(guān)聯(lián)。

（二）四種升級(jí)層面研究

Gereffi（1999）從微觀的視角研究指出產(chǎn)業(yè)的升級(jí)按升級(jí)特點(diǎn)可以分為：公司內(nèi)部升級(jí)、公司之間升級(jí)、當(dāng)?shù)貎?nèi)部升級(jí)和國際區(qū)域升級(jí)，這四個(gè)層面的詳細(xì)特點(diǎn)見表4。

表4 四種產(chǎn)業(yè)升級(jí)層面和特點(diǎn)研究

（三）四種升級(jí)模式研究

關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的研究，2000 年，Hum-phrey &Schmitz[7]通過研究企業(yè)的生產(chǎn)投資和效益的特征，指出產(chǎn)業(yè)升級(jí)的四種途徑，升級(jí)途徑及其特點(diǎn)如表5 所示。

表5 四種產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑和特點(diǎn)研究

四、全球價(jià)值鏈升級(jí)模式選擇和方式的研究

（一）不同全球價(jià)值鏈升級(jí)模式的選擇

Humphrey 和Schmitz 經(jīng)研究認(rèn)為升級(jí)模式的選擇具體表現(xiàn)在：第一，基于產(chǎn)權(quán)—合約的市場型模式可以為功能升級(jí)提供充足的空間，但一般發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)不具備市場型模式的特點(diǎn)。第二，等級(jí)制模式可以推動(dòng)產(chǎn)品升級(jí)和過程升級(jí)的實(shí)現(xiàn)，而不利于功能升級(jí)的實(shí)現(xiàn)。

Bazan 和Navas-Aeman[8]從不同鏈條升級(jí)的角度，通過對(duì)巴西Sinos 鞋業(yè)的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)升級(jí)路徑因參與不同的價(jià)值鏈而有不同的選擇，具體表現(xiàn)見表6。

表6 巴西Sions 鞋業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究

Pietrobelli 和Rabellotti[9]通過選取拉丁美洲40 個(gè)中小企業(yè)作為研究對(duì)象，并將其劃分為傳統(tǒng)制造業(yè)、自然資源業(yè)、復(fù)雜產(chǎn)品業(yè)、專業(yè)供應(yīng)四個(gè)類別，來分別探究產(chǎn)業(yè)升級(jí)的問題，指出企業(yè)的生產(chǎn)營銷策略和所處的環(huán)境都會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)有作用。具體來說，產(chǎn)品和工藝流程的升級(jí)在傳統(tǒng)制造業(yè)這一類別中有更多的體現(xiàn)，國際上大型企業(yè)也十分注重；自然資源業(yè)中，由于外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和企業(yè)間的合作運(yùn)行方式，對(duì)實(shí)現(xiàn)漸進(jìn)的工業(yè)流程升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)有促進(jìn)作用；對(duì)于復(fù)雜產(chǎn)品業(yè)，中小企業(yè)的升級(jí)空間受限，需要依賴價(jià)值鏈條上的主導(dǎo)企業(yè)；專業(yè)供應(yīng)型企業(yè)為企業(yè)功能升級(jí)的實(shí)現(xiàn)提供了機(jī)遇。

（二）全球價(jià)值鏈下產(chǎn)業(yè)升級(jí)的方式研究

1.升級(jí)路徑的研究

Humphrey 和Schmitz 指出升級(jí)的兩個(gè)關(guān)鍵因素分別是企業(yè)的戰(zhàn)略實(shí)施和所處的環(huán)境，企業(yè)參與到全球價(jià)值鏈中，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的途徑有以下三種：一是通過商業(yè)協(xié)會(huì)、科技中心等組織機(jī)構(gòu)協(xié)作，將企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)或技術(shù)與外部的知識(shí)或技術(shù)有機(jī)融合，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。二是企業(yè)主動(dòng)承擔(dān)價(jià)值鏈條上主導(dǎo)企業(yè)不再經(jīng)營的環(huán)節(jié)有利于實(shí)現(xiàn)自身的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。三是在大企業(yè)等級(jí)制模式的環(huán)境下，中小企業(yè)通過為主導(dǎo)企業(yè)提供商品和服務(wù)的方式可以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

文嫮、曾剛通過西班牙陶瓷產(chǎn)業(yè)的實(shí)證研究，對(duì)在全球價(jià)值鏈的環(huán)境下的產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑和開展模式進(jìn)行深刻探討和詳細(xì)闡述，指出該產(chǎn)業(yè)首先在全球價(jià)值鏈的背景下，借助于全球市場銷售網(wǎng)絡(luò)，率先實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)的功能升級(jí)，隨后在功能升級(jí)的帶動(dòng)下不斷促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，完成了產(chǎn)品升級(jí)[10]。

2.地方產(chǎn)業(yè)融入全球價(jià)值鏈的方式

Humphrey 和Schmitz 提出全球價(jià)值鏈的治理模式之后，進(jìn)一步指出了產(chǎn)業(yè)融入全球價(jià)值鏈的方式：第一，科層融入，指的是經(jīng)濟(jì)主體間的并購或者被并購活動(dòng)，使其中一方完全被另一方控制或者相反，從而以所有權(quán)歸屬為代價(jià)融入全球價(jià)值鏈。第二，市場融入，指的是依賴于市場的價(jià)值機(jī)制，經(jīng)濟(jì)主體以達(dá)成交易的方式來實(shí)現(xiàn)商品或服務(wù)的海外銷售，雙方的權(quán)利對(duì)等，一般可通過國際貿(mào)易的方式實(shí)現(xiàn)。第三，網(wǎng)絡(luò)融入，指的是借助于互補(bǔ)性分工，經(jīng)濟(jì)主體展開合作的方式融入價(jià)值鏈，且雙方的權(quán)利對(duì)等，但會(huì)以非價(jià)格機(jī)制的方式協(xié)調(diào)雙方利益關(guān)系。第四，準(zhǔn)科層融入，指的是以O(shè)EM、ODM 為代表的方式融入，其中具備優(yōu)勢的一方是主導(dǎo)者，另一方則處于從屬地位。

五、結(jié)論和啟示

全球價(jià)值鏈的環(huán)境下，對(duì)經(jīng)濟(jì)問題的看待，不僅僅是從單個(gè)企業(yè)或者某一行業(yè)的分析，更要考慮到整條產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上各個(gè)行業(yè)的分工合作問題，價(jià)值鏈上的某一環(huán)節(jié)的變化可能會(huì)牽涉到整條價(jià)值鏈，這一研究視角更加整體化、更具有開放性。目前，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)全球價(jià)值鏈下產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式的理論和實(shí)證研究比較完善，主要體現(xiàn)在全球價(jià)值鏈的內(nèi)涵、動(dòng)力機(jī)制和治理模式研究，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵、升級(jí)層面和升級(jí)模式研究，以及產(chǎn)業(yè)融入不同類型價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)升級(jí)的過程中升級(jí)模式和路徑選擇的研究。通過對(duì)相關(guān)研究成果梳理，得到以下啟示：

1.全球價(jià)值鏈的背景下，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的空間更大，企業(yè)如果僅僅關(guān)注內(nèi)部關(guān)聯(lián)，容易陷入“貧困式增長”，因此企業(yè)在全球價(jià)值鏈的環(huán)境下積極主動(dòng)學(xué)習(xí)先進(jìn)知識(shí)和技能、提升核心競爭力至關(guān)重要。

2.對(duì)于升級(jí)模式的選擇，融入到不同治理模式、不同動(dòng)力驅(qū)動(dòng)、不同市場環(huán)境的全球價(jià)值鏈，適合的產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式也不同，因此應(yīng)當(dāng)將鏈條上所有特點(diǎn)考慮在內(nèi)，進(jìn)行全方位、多角度的深入研究，從而做出最優(yōu)的決策選擇；對(duì)于地方產(chǎn)業(yè)融入全球價(jià)值鏈的方式，產(chǎn)業(yè)可借助于全球市場銷售網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)的功能升級(jí)，在此基礎(chǔ)上不斷促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步；Humphrey 和Schmitz 提出的四種適應(yīng)于不同的經(jīng)濟(jì)行為主體間關(guān)系的融入方式，對(duì)企業(yè)策略制定具有重大意義。

3.盡管全球價(jià)值鏈的環(huán)境有利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)，但企業(yè)自身的努力也尤為重要，積極主動(dòng)地學(xué)習(xí)先進(jìn)知識(shí)和技術(shù)，提升技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)永續(xù)發(fā)展的力量源泉。產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)升級(jí)的理想狀態(tài)是：既抓住機(jī)遇，積極向鏈條上其他經(jīng)濟(jì)行為主體學(xué)習(xí)，又發(fā)揮本地化的優(yōu)勢，將外部的先進(jìn)技術(shù)知識(shí)和自身優(yōu)勢結(jié)合起來，逐步提升企業(yè)的核心競爭力。