地方高校科技創新能力分類評價與提升路徑研究

張國政

（河南財經政法大學，河南 鄭州 450046）

0 引言

科技創新是地區經濟發展和綜合實力競爭的主導因素。在知識經濟時代，科學技術在經濟增長中占據著核心地位，逐漸成為推動經濟增長、提升競爭力的重要影響因素。各地區都把加強科技創新能力建設作為戰略任務執行，如何通過科技創新提高本地區綜合實力已成為社會進步和經濟發展的焦點［1］。高校作為科技創新的主要力量，是知識和技術的主要提供者，不僅直接參與了新知識的開發、生產、傳播和應用，也是知識創造、科技勞動力生產及科技創新的源泉。高?？萍紕撔履芰Φ奶嵘梢杂行Т龠M地區經濟的發展，縮小各地區發展的不平衡，更好地滿足地區社會經濟發展的客觀需求［2］。

現有的高校科技評價機制通常具有統一的、量化的特征，在一定時期內起到了積極的作用［3］。新時代新形勢下，國家和社會對科技評價有了更高的要求，科技評價中的問題也日漸突出。首先，科技評價整體上注重數量輕質量，注重形式忽略內容，只關注短期效益而忽略長遠利益；其次，科技創新評價存在指標單一化、評價標準定量化、評價方法簡單化、評價結果功利化等傾向；再次，科技轉化及科普工作不夠，科技支撐教學和創新人才培養的導向不夠；最后，科技評價的分類評價、開放性評價以及長效評價機制不健全等。因此，構建合理評價指標，采用合適的評價方法，并進行分類評價、開放性評價的改革對高?？萍荚u價的發展十分重要［4-5］。

本研究按照基礎研究、應用研究、咨詢服務等三類創新活動，構建了涵蓋師德師風、科研誠信、創新機制、創新質量及成果貢獻、科教結合支撐教學和人才培養等內容的評價指標體系。利用灰色聚類評估模型對各類別高校進行了科技創新能力評價，根據研究結果提出了強化高校創新主體責任，引導高校合理進行科技創新定位等6 條建議。本研究對科技及教育主管部門了解高校創新能力、科學調配科技資源、合理定位高?？萍紕撔路较蚓哂蟹e極意義。

1 科技創新分類評價指標體系構建

高校科技創新評價是對高校整體的綜合評價，其涉及方方面面，包括創新人才培養，創新機制、創新團隊的建設，創新平臺的建設，科技資源平臺的建設，以及創新成果的產出等方面。評價內容涵蓋師德師風、學術誠信、創新質量、創新的服務貢獻和科教結合等。

1.1 科技創新影響因素分析

本研究將高校創新的評價對象分為創新人才、創新團隊、創新平臺及科研項目等幾個方面，從而進行因素分析。

1.1.1 創新人才主要影響因素。①師德學風：考察創新人才的愛崗敬業、因材施教、尊重學生，以人才培養、科學研究、社會服務和文化傳承為己任；其次考察科研人員遵守學術規范，勇于創新，探索新現象，發現新知識、新應用，服務社會需求。②代表性成果：科研人員具有開創意義的創新成果，包括代表性的論文、新技術或方法、新產品、重大項目、重大咨詢報告、工具書或者行業標準等。③學術影響力：代表性的開辟和引領科學發展方向，在國內外知名學術組織擔任重要或領導性職務，擔任國家科技計劃高層次專家或者行業技術專家或顧問。④成果轉化和推廣：重大咨詢和規劃，技術轉移實現市場化、產業化，產生重大效益。⑤服務決策：承擔重大戰略研究任務，形成決策方案；參與重大項目咨詢與論證，提出建設性意見。⑥科學普及：創作科普作品，積極傳播，舉辦科普展覽和講座，取得良好效果。⑦試驗技能：研究設備儀器的開發與使用，利用大型設備、精密儀器為社會提服務。⑧服務教學改革：將科研成果轉化為課堂教學內容，出版優質教材；指導學生發表論文、申請專利等。⑨支撐人才培養：指導學生參與科學研究、技術咨詢與科技活動。

1.1.2 創新團隊與創新平臺主要影響因素。創新團隊主要影響因素依然包括重大成果產出、學術影響力、成果轉換和推廣、決策服務、科學普及、試驗技能、服務教學改革、支撐人才培養等因素，另外還要考察團隊構成、團隊合作機制和團隊文化等方面。①團隊構成：擁有在學科領域具有影響極大、學術造詣高深的領軍人物；團隊骨干人員成果顯著，在領域內具有學術影響力；團隊成員年齡結構合理，青年人才培養機制完善。②團隊的合作機制：團隊的形成是由學科發展自然形成，學術自由、學術氛圍濃厚；具有完善的國內外交流機制、資源共享機制。③團隊的創新文化：團隊勇于探索，以研究新對象、發現新知識創新應用為使命；具有良好的創新溝通交流機制、寬松自由的學術環境，團隊創新文化氛圍好。

創新平臺與創新團隊主要影響因素具有較高的相似性，在重大成果產出、學術影響力、成果轉換與推廣、決策服務、科學普及、試驗技能、支撐學科建設、領軍人物、骨干人才、運行機制及創新文化等考慮因素基本一致，對象與程度稍有不同。

1.1.3 科技項目主要影響因素。①研究目標與意義：聚焦國內外科技發展前沿與重大問題，研究具有重要意義和較大影響力；符合國家重大基礎研究規劃與要求；研究理論具有原創性，屬于新領域。②戰略需求：研究切合國家重大戰略需求，符合行業迫切需要。③基礎資源：針對學科發展需求，積累整理數據與資料為科學研究或公眾提供服務。④重大成果產出：基礎研究、關鍵技術、關鍵問題的重大成果獲得突破。⑤代表性成果：高水平科研論文、專利技術產出，出版高水平著作、工具書，制定國際或行業標準，自主研發高水平試驗儀器設備。⑥學術影響力：研究發現對科學發展具有基礎性、公益性作用；得到國內外學術界關注，并被廣泛引用。⑦成果產業化推廣：積極開展技術轉移和推廣，推動研發成果轉化為實際產品。⑧決策服務：為政府科學決策提出咨詢報告，為行業發展提供技術報告和行業產業發展報告。⑨科學普及：利用各種渠道將研究發現轉化為科普資源，注重創新成果向公眾實時傳播，擴大成果的社會影響力。⑩支撐教學與人才培養：推動研究成果轉化為教學資源，利用項目增加本科生科研實踐，提升本科生科研素質，接納研究生開展前沿科研研究工作，提高研究生培養水平。

1.2 分類評價指標體系構建

根據關于高校創新要素的分析，按照評價對象：科技創新人才、科技創新團隊、科技創新平臺和科技項目綜合影響因素，考慮師德師風、科研誠信、創新機制、創新質量、服務教學、人才培養等方面，指標體系按照基礎研究、應用研究、決策支持與服務研究三個類別，分別構建如下。

基礎研究評價指標包含師德學風、創新機制、創新質量和科教結合4 個一級指標，另有師德師風等10 個二級指標及30 個三級指標，指標有定性的質量指標和定量的數量指標（見表1）。

表1 基礎研究創新能力評價指標體系

應用研究評價指標包含師德學風、創新機制、創新質量和科教結合4 個一級指標，另有師德師風等10 個二級指標及31 個三級指標，指標有定性的質量指標和定量的數量指標，指標在二級指標與三級指標設計上與基礎研究有所區別（見表2）。

表2 應用研究創新能力評價指標體系

決策服務評價指標同樣包含師德學風、創新機制、創新質量和科教結合4 個一級指標，另有師德師風等10 個二級指標及30 個三級指標，指標有定性的質量指標和定量的數量指標，指標在二級指標與三級指標設計上與基礎研究、應用研究有所區別（見表3）。

表3 決策服務創新能力評價指標體系

2 高校科技創新能力分類評價

為對高校創新能力進行區分與評價，本研究基于構建的三個分類基礎研究、應用研究和決策服務的指標體系，采用灰色聚類評估模型對高校進行分類評價?；疑垲惙椒ㄍㄟ^設計的白化權函數，根據評價指標可以將評價對象劃分為若干類別，然后根據各指標的權重，合成最終的對評價對象的結果。

2.1 評價方法

定義1：設有m 個觀察對象，n 個指標s 個灰類，根據對象i(i = 1,2,…,n)關于指標j(j = 1,2,…,n)的觀測值 x(i = 1,2,…,m; j = 1,2,…,n)，將對象 i 歸入ij灰類k(k ∈ {1,2,…s})，稱為灰色聚類。

定義2：將m 個對象關于指標j 的取值相應地分為s 個灰類，稱之為j 指標子類。j 指標k 子類的白化權函數記為fjk(·)。白化權函數分為典型白化權函數（見圖1）、適中白化權函數（見圖2）、下限白化權函數（見圖3）和上限白化權函數（見圖4）4 類，典型白化權函數具有4 個轉折點：x（kj1）、xkj（2）、x（kj3）、x（kj4），記為fjk[xkj(1),xkj(2),xkj(3),xkj(4)]，表示為式（1）。

圖1 典型白化權函數

圖2 適中白化權函數

圖3 下限白化權函數

圖4 上限白化權函數

上限白化權函數沒有第三個轉折點和第四個

定義3：設 λkj 為j 指標k 子類的臨界值，不同白化權函數的臨界值分別表示如下。

灰色變權聚類。

定義4：對各指標事先給定權重系數，權重可以根據熵值法和層次分析法獲取，其與灰類的劃分無關，即 ηkj與k 子類無關，則稱當 ηkj為定權系數，該聚類為灰色定權聚類。

聚類系數向量表示為式（5）。

聚類系數矩陣表示為式（6）。

而對各對象劃分類別。

2.2 分類評價

本節以河南財經政法大學為例進行創新能力評估。根據分類結果，河南財經政法大學屬決策服務類，按照表3 所定義的評價指標體系進行評價。對于定性指標，根據學生評價、專家訪談和公開報道數據為依據。定量指標根據中國知網、中原社科云平臺、各高校的教學質量報告和公共平臺公布數據為準，數據以近五年數據為準。

2.2.1 建立白化權函數。對師德學風中的師德師風及學術誠信的評價采用四級制A、B、C、D 各級別的白化權標準，A 為上限白化權函數：［80，90，-，-］，B為適中白化權函數：［70，80，-，90］，C為適中白化權函數：［60，70，-，80］，D 為下限白化權函數：［-，-，60，70］。

根據河南財經政法大學學生評教數據，教師的愛崗敬業、教書育人、為人師表的評價得分超過90分，根據白化權函數求得其屬于A級別，結果見表4。

表4 師德學風評價結果

2.2.2 權重設置。權重根據專家調查法進行確定。師德師風及學術誠信相關指標沒有特殊區別，采用等權評價，師風權重為0.5，學術誠信為0.5；三級指標權重均為1/3，各個評價類別無區別。

2.2.3 聚類結果。

師德師風聚類結果：

學術誠信聚類結果：

由師德師風及學術誠信的權重均為0.5，結果合成師德學風評價結果：

根據模型取評價的最大值，師德學風評價結果為A。同理，根據模型可以計算出其他指標的評價結果。

創新機制評價結果：

創新質量評價結果：

科教結合評價結果：

根據師德學風、創新機制、創新質量、科教結合的評價結果權重0.2、0.3、0.3、0.2，可得：

σ =(σ1,σ2,…σs)=(0.3055,0.506,0.1885,0)

根據模型取評價的最大值，可得河南財經政法大學的科技創新能力評價結果為B。

2.3 高校科技創新能力評價結果

根據表1 所列的基礎研究創新能力評價指標，表2所列的應用研究創新能力評價指標以及表3所列的決策服務創新能力評價指標體系，利用灰色聚類模型，對其他高校進行分類評價，評價結果見表5。

表5 高校科技創新能力評價結果

通過分類評價結果來看，評價結果與學校整體排名基本一致，河南省雙一流高校鄭州大學及河南大學創新能力均為A 類并且在各自類別中排名第一；河南理工大學、河南農業大學、河南科技大學、河南師范大學、河南工業大學、華北水利水電大學、河南中醫藥大學等7 所“十四五”重點建設高校在各自類別創新能力評價中也均為A；河南財經政法大學等博士點立項建設高校創新能力評價為B，需要進一步提升創新能力；其他高校在分類評價時，由于創新能力可區分度不大，分類及評價結果略有差別，研究結果僅供參考。

3 高校科技創新能力提升路徑

目前，高?？萍紕撔禄顒影l展迅速，在各方面都有了很大的進步與提高，但是尚未形成高校整體的、系統的、規模性、效益性和可持續性的研發與創新機制。高校要明確自身在科技創新體系建設中的主體地位，充分發揮市場機制在科技創新中的資源配置作用，加強創新人才隊伍建設，完善管理服務體制，加強成果轉化機制和創新環境建設。

3.1 強化高校創新主體責任

高校應發揮創新主體作用，完善創新制度，加強創新隊伍及平臺建設、創新服務、創新環境建設等工作。高校要加強創新人才的師德師風建設和科研誠信教育與監督；加強創新人才隊伍建設，支持建立科研創新團隊和科研創新平臺；加強科研管理制度、評價制度和激勵制度建設；加強科研服務，建立專門的科研成果轉換機構，促進創新成果轉化和創新知識傳播；加強創新環境和創新文化建設，提供良好的學術環境和文化氛圍。

3.2 加強高校創新定位

高校按學科及學校定位具有不同的功能，在科技創新中也具有不一樣的側重點，創新研究具有基礎研究、應用研究、決策咨詢服務等。高校應合理選擇自身定位，集中優勢資源形成創新特色、引導創新人才聚焦創新方向、調整學科方向，優化創新體制，以發揮自身學科優勢，形成技術創新特色，提高創新效率。

3.3 加強科技創新隊伍建設

高校應該堅持以人為本，以人才為中心，建立完善的利用人才創新的運行機制。一是要注意人才的培養和使用，大力引進、培養高水平青年創新人才；二是建立科學合理、適合人才創新的管理與激勵機制。三是要注重科研團隊和科研平臺的建設，提高科研團體創新能力和科技資源利用效率。

3.4 提高科技管理與服務水平

高校應加強對科技創新活動的管理與服務。第一，實行科研活動全流程管理，以確?？茖W技術成果的質量和技術資源利用效率。第二，建立科學有效的科技評價體系，引導科技創新方向，激勵科技人員提高科技產出。第三，做好科技創新服務工作，要做好人才服務，加強技術轉移服務以及財務和法律支持服務，保障科技創新順利進行。

3.5 建立成果轉換機制

科學技術研究的關鍵在于實現創新，實現創新的根本在于成果轉化。建立以市場需求為導向，完善創新成果轉化服務體系、產學研創新機制、科技創新成果產業化的渠道就顯得尤為重要。

3.6 加強創新環境及創新文化建設

科技創新需要有一個自由的、開放的、多層次的交流環境。首先，要加強內部的協作與信息交流，調動全校資源，提升整個科研系統的效率。其次，充分利用國內外科技資源，積極主動開展國際科研合作交流。另外，要大力倡導創新精神，強化科技創新意識，形成尊重知識、尊重人才、尊重創新、尊重原創成果的良好文化氛圍。

4 結論

本研究通過分析現有科技創新能力評價中的問題與不足，結合新時代高?？萍紕撔略u價的新要求，指出對高校科技創新能力進行分類評價是必由之路。并通過構建分類評價指標體系，利用灰色聚類評價模型對河南省高校進行研究，通過研究得出以下結論。

4.1 對高校實施分類評價具有重要意義

從研究結果來看，通過構建分類評價指標體系，對高校創新活動類別進行分類，然后按照其對應指標體系進行創新能力評價。評價結果真實反映了各高校的創新能力和水平，對高校自我評價、調整科研方向、科學配置創新資源、提升創新能力具有積極的意義。

4.2 河南省高校創新結構不合理，整體創新水平不高

從研究結果來看，河南省高校創新結構不合理，鄭州大學在各類別創新能力排序中均處于領先地位，形成一家獨大的情況，其他高校與之差距較大；“十四五”規劃中的重點建設高校在創新活動中缺乏特色，其他高校整體創新能力較低。

4.3 河南省高校在科技創新活動中缺乏合理定位

研究發現河南高校沒有明顯的學科優勢和特色，重點建設高校在多個類別中都可以位居前列；排名較低的高校出現分類不明顯的特征。因此，高校要加強創新主體責任意識，做好自身定位，科技及教育主管部門要支持和引導高校優化配置資源，合理定位，充分發揮高校創新能力。