妥善處理三大關系 系統性、全鏈條推進科技管理體制改革

文／魏世杰 張文霞 朱欣樂

黨的十八大以來，科技管理體制改革持續推進，特別是在經費使用、人才評價和成果轉化等方面不斷擴大自主權，為科研人員減負松綁，同時加強了科技監督、科研誠信建設和科技倫理治理。當前，我國正處于實現“兩個百年”目標的關鍵時期，深化科技管理體制改革關乎創新驅動發展戰略實施、世界科技強國建設、科技高水平自立自強，需進一步化解不同層面、不同程度的體制機制束縛，真正為科研單位和科研人員減負松綁。這其中，關鍵在于妥善處理好三大關系，系統性、全鏈條推進科技管理體制改革。

處理好各方關系，為科研人員減負松綁

科技管理體制改革需要從全局出發，確保多層級、多部門、多主體共同參與、協同推進，其關鍵在于處理好以下三大關系。

一是科技管理和行政管理的關系。科技創新活動具有很大的不確定性，高校和科研院所作為創新活動的主要載體，其產出形式、業務活動特性、所需要的管理手段和保障條件等都不同于一般行政事業單位。相關部門的行政管理要充分適應科技創新活動的特征和需要，尊重科技管理的規律，減少對科研單位和創新要素配置的微觀管理和直接干預，立足“服務創新、保障創新、激發創新”不斷改善行政管理體制機制，加強部門行政管理與科技管理制度和政策之間的協調，推動各項改革政策有效落實。

二是權利和責任的關系。科技管理體制改革的核心是簡政放權，其前提在于權責一致。政府部門要在下放財權、事權的同時，做好權責匹配的政策設計和組織保障，避免權力下放一點點、責任下放一大片，防止某些基層科研單位因領導害怕擔責而把科技管理體制改革中層層減掉的環節再層層加回來。

三是“加法”和“減法”的關系。科技管理體制改革需要從全局出發，不能只做“加法”，也不能一味做“減法”，應在做“減法”的同時，在抓戰略、抓改革、抓規劃、抓服務上下工夫；在充分放權的同時，在監管手段、服務保障、政策宣貫上多做“加法”。同時，對于有利于提高管理效能、增加科技人員獲得感的改革措施和改革方向，要保持政策穩定性，堅定不移推動落實。通過開展樹立改革標桿、改革案例宣講、政策評估、獲得感調查等方式，打消領導人員顧慮，激發各級主管單位改革積極性。

減少直接干預，提升服務能力和監管水平

深化科技管理體制改革要系統化、全鏈條推進，要在減少政府直接干預創新主體、創新活動的同時提升服務能力和監管水平。

一是建立健全授權免責和監管機制，切實擴大和保障科研單位的管理自主權。主管部門應積極探索“一攬子授權+宏觀引導、抽查監管”的管理制度，制定對所屬科研單位的全面授權方案和放權細目，將人員聘用、評價激勵、經費使用等涉及微觀創新要素配置的權利全權下放給機構，切實減少對基層單位的直接干預；同時，加強機構章程管理、機構績效評價、科研誠信、抽查監管等方面的工作，引導和規范科研單位行為；以行業主管部門為主導，推動制定具有可操作性的判定標準，明確區分改革創新中的失誤與錯誤、無意過失與違紀違法；同時加強對領導人員的正向激勵，引導他們“干事謀發展”。

二是深化科技計劃和科研經費管理改革，把科研人員從繁瑣的報表和報賬事務中解放出來。建議在更大范圍推動“經費包干制”和負面清單制試點，進一步下放科研經費預算和使用自主權；制定項目經費使用負面清單，明晰紅線，不在紅線范圍內的都可以交由機構和科研人員自主決定。完善科技計劃管理制度，調整綜合績效評價體系，在評價體系中強化創新型指標，并將科研誠信、成果價值作為科研單位和科研人員績效評價的重點。在立項評審、中期考核、結題驗收以及項目績效評價、財務報賬等科研管理流程中，加強大數據分析、互聯網技術、人工智能等新興技術的使用，進一步減少科研人員報表匯交、材料報送和憑證提交等工作量。

三是加強部門協同，一致推進科技管理全鏈條改革。建議加快推進高校和科研院所人事管理制度改革，賦予機構更充分的崗位設置、薪酬分配、人才評價自主權；在部分科研單位開展“自主決定設置崗位類型、崗位層級和聘用條件”“自主設立人才考評和晉升標準”等改革試點，探索取消輔助人員比例限制、固定人員編制、固定崗位結構和績效工資總量核定等，實行人員編制總量控制和崗位聘用、績效工資總量備案制度；加強科技、財政、審計、紀檢等部門間協調配合，優化機構評估和監管方式，推進各項改革措施落地，加快建立更具科學性、包容性、靈活性的科技治理機制；科技領域的審計、紀檢等工作要切實尊重科研活動規律，及時調整和更新相關政策，充分利用現代數字技術手段，統籌和精簡各類檢查監督，變直接管理、細節管理為結果管理、目標管理和重大風險管控，建立以結果為導向、以創新為目標的監管機制；引入科學的科研活動責任認定評判機制，對特殊的科技創新活動，組建專家組進行鑒定等。

四是建立評估反饋機制，切實推動改革措施落地和迭代優化。有關部門應建立健全科技管理體制改革政策動態監測和反饋機制，積極回應科研單位、科研人員的關切，及時反饋有關意見建議，定期對改革措施的實施情況、成效和問題進行綜合評估；建立面向科研人員的“獲得感”調查機制，把科研人員的獲得感狀況作為政策調整改進的重要參考。