淺談工程總承包（EPC）模式的特點及應(yīng)用

李敏

惠州市惠城區(qū)代建項目中心 廣東 惠州 516000

引言

當(dāng)前，新時代經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展，工程建設(shè)行業(yè)逐漸呈現(xiàn)出建設(shè)規(guī)模龐大、建設(shè)周期長、技術(shù)應(yīng)用復(fù)雜、專業(yè)交叉較多等現(xiàn)象。而建設(shè)單位對于項目的首要要求就是低成本、高效率和高質(zhì)量，這使得工程建設(shè)面臨巨大的壓力。因此，越來越多的建設(shè)單位開始使用工程總承包（EPC）模式。EPC模式通常是指建設(shè)單位將項目設(shè)計、采購、施工等階段工作作為一個整體，委托給項目總承包單位，由總承包單位對工程的質(zhì)量、安全、工期和造價等進(jìn)行全面負(fù)責(zé)。采用EPC模式可以合理整合利用資源，有效解決傳統(tǒng)施工技術(shù)復(fù)雜和設(shè)計變更多等問題，簡化了建設(shè)單位的管理流程，能在一定程度上提高建設(shè)項目的管理效率。在該模式下，總承包單位需要加強(qiáng)對項目設(shè)計、采購、施工等各階段的管理，并且對工程質(zhì)量和安全進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督[1]。

1 工程總承包（EPC）模式概述

按照2019年12月23日住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國家發(fā)展改革委發(fā)布的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》中的定義，“工程總承包，是指承包單位按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對工程設(shè)計、采購、施工或者設(shè)計、施工等階段實行總承包，并對工程的質(zhì)量、安全、工期和造價等全面負(fù)責(zé)的工程建設(shè)組織實施方式。” 也就是說，工程總承包是承包單位受建設(shè)單位委托，按照合同約定對工程項目的可行性研究、勘察、設(shè)計、采購、施工、試運(yùn)行（竣工驗收）等實行全過程或若干階段的承包模式，是一種以向業(yè)主交付最終產(chǎn)品服務(wù)為目的，對整個工程項目實行整體構(gòu)思、全面安排、協(xié)調(diào)運(yùn)行的前后銜接的承包體系。

EPC，為英文“engineering”、“procurement”和“construction”的縮寫，即“設(shè)計”、“采購”和“建設(shè)（施工）”。由于“設(shè)計-采購-施工”是最常見的一種工程總承包模式，也是目前我國推行總承包模式中最主要的一種，所以在建筑行業(yè)中，通常把EPC模式作為工程總承包模式的簡稱。

采用EPC模式的項目工程，總承包單位根據(jù)合同負(fù)責(zé)項目從設(shè)計開始到竣工驗收的整個過程工作，主要包括了項目的規(guī)劃設(shè)計、物資采購、組織施工、風(fēng)險管理和項目試運(yùn)行等各個方面的內(nèi)容，相對于傳統(tǒng)的設(shè)計、采購、施工、管理等各項工作由不同承包單位負(fù)責(zé)的建設(shè)模式，EPC模式具有以下優(yōu)勢：一是該種模式可以強(qiáng)調(diào)和充分發(fā)揮設(shè)計在整個建設(shè)過程中的主導(dǎo)作用，可以在設(shè)計階段結(jié)合考慮施工工藝、施工難度及成本控制等約束條件，使設(shè)計方案更為科學(xué)合理，在設(shè)計方案確定后，可以嚴(yán)格依據(jù)設(shè)計實施，避免出現(xiàn)錯誤；二是EPC模式可以有效地克服設(shè)計、采購、施工相互制約和相互脫節(jié)的矛盾，有利于規(guī)劃設(shè)計、物資采購以及施工等各個階段的合理銜接，提高工程實施效率，保證實現(xiàn)建設(shè)項目的進(jìn)度、成本和質(zhì)量符合合同的約定；三是EPC模式中建設(shè)工程質(zhì)量的責(zé)任主體明確，項目設(shè)計、采購、施工的實施主體均為項目總承包單位，有利于項目工程質(zhì)量的追蹤和責(zé)任認(rèn)定。

2 工程總承包（EPC）模式的發(fā)展

2.1 工程總承包（EPC）模式的起源

工程總承包模式是一種國際通行的建設(shè)項目組織實施方式，起源于二十世紀(jì)六七十年代的美國，當(dāng)時社會經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，面對技術(shù)復(fù)雜的大型工程項目，人們發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)的設(shè)計、施工分階段主體承包的方式，存在工程周期較長、設(shè)計變更點較多、設(shè)計和施工之間難以溝通等問題，因此，建設(shè)項目業(yè)主對設(shè)計、施工單一責(zé)任提出了需求。最開始出現(xiàn)的總承包模式是“設(shè)計-施工”即DB（Design-build）模式，經(jīng)過多年的進(jìn)化和演變，涵蓋內(nèi)容及適用范圍更為廣泛的“設(shè)計-采購-施工”即EPC模式成為工程總承包的主流方式[2]。

2.2 工程總承包（EPC）模式在我國的發(fā)展

工程總承包模式在中國從認(rèn)識、探索到推行，經(jīng)過了30多年發(fā)展歷程，現(xiàn)已逐步走向成熟。其發(fā)展過程主要分為幾個階段。

2.2.1 前期探索階段。我國自20世紀(jì)80年代開始，嘗試在建筑、基建領(lǐng)域推行工程總承包模式，但由于管理體制的條塊分割和參考模式的局限，工程總承包模式在我國前期的發(fā)展非常緩慢，這個過程持續(xù)了近30年。

2.2.2 快速發(fā)展階段。2016年，黨中央、國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)城市規(guī)劃建設(shè)管理工作的若干意見》出臺，同年住房城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見》（建市〔2016〕93號），明確提出要大力推進(jìn)工程總承包、完善工程總承包管理制度、提升企業(yè)工程總承包能力和水平、加強(qiáng)推進(jìn)工程總承包發(fā)展的組織和實施等要求，以此為轉(zhuǎn)折點，工程總承包模式在我國建設(shè)行業(yè)進(jìn)入快速發(fā)展時期。

2.2.3 全面發(fā)展階段。2018年1月1日，新的工程總承包國家標(biāo)準(zhǔn)《建設(shè)項目工程總承包管理規(guī)范》（GB/T50358-2017）開始實施。2019年12月，住建部和發(fā)改委發(fā)布了《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》（建市規(guī)〔2019〕12號），對工程總承包相關(guān)承發(fā)包、招投標(biāo)、風(fēng)險分擔(dān)、分包管理、質(zhì)量安全責(zé)任、責(zé)任追究等方面作出規(guī)定，該辦法于2020年3月開始實施。至此，工程總承包（EPC）模式步入了標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、科學(xué)化的全面發(fā)展階段。

3 工程總承包（EPC）模式特點

根據(jù)上文對工程總承包（EPC）模式的闡述，可以進(jìn)一步概況出該模式的幾個特點：

第一個特點是工程設(shè)計、施工的深度融合。設(shè)計、施工由同一單位或聯(lián)合體單位負(fù)責(zé)，在項目方案設(shè)計階段就可以根據(jù)施工工藝、施工難度和建設(shè)成本等因素優(yōu)化完善設(shè)計，使得方案設(shè)計和施工組織更為科學(xué)合理，項目資金、技術(shù)、管理等各個環(huán)節(jié)的銜接更加緊密，大大提高了工作效率，也減少了后期工程變更、爭議糾紛等問題。

第二個特點是工作范圍和責(zé)任界線清晰。EPC工程中，由專業(yè)的總承包單位來管理整個建設(shè)過程，在建設(shè)中遇到的復(fù)雜技術(shù)問題能直接在內(nèi)部得到快速解決，讓業(yè)主單位從煩瑣的協(xié)調(diào)管理工作中解放出來，有利于工程建設(shè)進(jìn)度管理。同時，總承包單位按合同約定的價格開展工程設(shè)計、采購和施工等階段工作，對工程的質(zhì)量、安全、工期和造價等進(jìn)行全面負(fù)責(zé)，有效避免了造價、設(shè)計、施工等不同單位互相推脫責(zé)任的情況發(fā)生，讓工程質(zhì)量的追蹤和責(zé)任認(rèn)定變得清晰明了[3]。

第三個特點是工作流程簡化，各階段工作同步推進(jìn)。傳統(tǒng)的工程建設(shè)模式下，業(yè)主單位將設(shè)計、采購和施工等不同階段工作分別委托給不同專業(yè)單位，一般在施工圖設(shè)計完成后，業(yè)主單位要依次組織編制項目預(yù)算、招標(biāo)確定施工單位、設(shè)計交底及圖紙會審、材料及設(shè)備采購等流程后，施工才得以開始。EPC模式下，業(yè)主單位對工程設(shè)計、采購和施工只需進(jìn)行一次集中招標(biāo)，在施工圖設(shè)計完成后總承包單位就可以開展施工設(shè)備及材料采購工作，有效節(jié)省了項目資金和時間。

4 工程總承包（EPC）在工程中的應(yīng)用策略

4.1 工程設(shè)計

設(shè)計階段確定的項目建設(shè)內(nèi)容、形式、材料和設(shè)備選型，對整個工程項目的成本和工期起到?jīng)Q定性作用。所以，在工程總承包（EPC）模式中，要充分發(fā)揮設(shè)計的主導(dǎo)作用，對設(shè)計的內(nèi)容和深度要做好把控，結(jié)合施工工藝及造價成本控制優(yōu)化設(shè)計，提高設(shè)計方案的科學(xué)性和合理性，避免施工階段不必要的返工。通過選用新型材料、新的工藝做法等手段降低材料及施工成本，并承擔(dān)指導(dǎo)采購、協(xié)調(diào)施工工作，最大限度發(fā)揮EPC模式的優(yōu)勢和價值。在施工管理中，設(shè)計負(fù)責(zé)人員應(yīng)定期到施工現(xiàn)場進(jìn)行檢查，一旦發(fā)現(xiàn)問題要及時反饋并提出解決方案[4]。

4.2 物資采購

EPC模式中，在工程設(shè)計完成時就可以開始組織材料、設(shè)備等物資采購工作。總承包單位需加強(qiáng)管理，確保施工材料及設(shè)備嚴(yán)格按照設(shè)計明確的參數(shù)選型來進(jìn)行采購。在項目施工過程中，要加強(qiáng)施工材料及設(shè)備的采購、運(yùn)輸和使用的管理，定期進(jìn)行全面、詳細(xì)的質(zhì)量檢查，做好臺賬登記及資金管理，確保建設(shè)質(zhì)量和施工進(jìn)度按計劃落實。

4.3 施工管理

首先是要充分利用好EPC模式的設(shè)計、施工深度融合的特點優(yōu)勢，使設(shè)計、施工充分銜接和協(xié)調(diào)，提高設(shè)計人員和施工人員的溝通效率。其次是要提高施工管理水平，總承包單位應(yīng)定期組織展開施工管理會議，及時、有效地解決在項目施工中存在的難點以及技術(shù)問題，制定全面的針對性策略，加強(qiáng)施工管理計劃的有效實施。最后是要優(yōu)化工作流程，控制建設(shè)成本。當(dāng)出現(xiàn)重大影響因素或業(yè)主提出調(diào)整需求，需要進(jìn)行工程變更時，應(yīng)改變以往先施工后結(jié)算的工作程序，可先讓設(shè)計工程師提供技術(shù)支持、造價工程師確認(rèn)變更價格，對變更內(nèi)容進(jìn)行研判、決策后再行施工，這樣能使工程變更的不利影響降到最低，確保工程的進(jìn)度、成本和質(zhì)量符合合同約定。

4.4 單位資質(zhì)和人員管理

EPC工程的總承包單位，應(yīng)當(dāng)同時具備項目相應(yīng)等級的設(shè)計及施工資質(zhì)，或者是由具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位和施工單位組成的聯(lián)合體，這就要求現(xiàn)有的不同專業(yè)承包單位進(jìn)行業(yè)務(wù)擴(kuò)張或以聯(lián)合體的形式進(jìn)行深度綁定合作。同時，EPC工程對參與項目的技術(shù)及管理人員也提出了更高的要求。EPC項目經(jīng)理需取得相應(yīng)工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)資格或高級專業(yè)技術(shù)職稱，并擔(dān)任過相似工程總承包項目經(jīng)理、設(shè)計負(fù)責(zé)人、施工負(fù)責(zé)人或總監(jiān)理工程師，還要熟悉工程技術(shù)和工程總承包項目管理知識以及相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。另外，還要通過制定合理的管理制度和績效考核制度，保證項目實施過程中各項任務(wù)能全面、順利完成[5]。

4.5 應(yīng)用信息技術(shù)

基于現(xiàn)代信息技術(shù)的高速發(fā)展，應(yīng)用于工程建設(shè)領(lǐng)域的信息技術(shù)也不斷升級創(chuàng)新，目前已廣泛運(yùn)用到工程的計劃編制、規(guī)劃設(shè)計、造價編制、進(jìn)度控制、財務(wù)管理等工作中。EPC模式為工程建設(shè)提供了一個包容性、便捷性更強(qiáng)的基礎(chǔ)平臺，配合應(yīng)用新的信息技術(shù)，能更有效地提高工程實施和管理效率。例如，可以在EPC工程中結(jié)合使用BIM建筑信息模型技術(shù)，將項目所有信息資料進(jìn)行整合處理，并通過建立三維模型對工程設(shè)計、施工及建成運(yùn)營的情況進(jìn)行模擬，使工程設(shè)計、施工及管理等工作可以無縫銜接，進(jìn)一步提高工程效率，保證工程質(zhì)量和控制工程成本。

4.6 風(fēng)險管理

盡管EPC模式能有效減少工程項目建設(shè)過程的風(fēng)險發(fā)生，但由于建設(shè)工程的風(fēng)險因素比較多，并且在不同建設(shè)階段的風(fēng)險因素也存在較大差別，為了最大限度降低風(fēng)險，結(jié)合EPC模式的工程管理重點，可以從以下幾方面加強(qiáng)對風(fēng)險的管理控制：首先，建設(shè)單位可以在編制項目計劃時及時考慮項目開發(fā)管理中存在的各項風(fēng)險問題，并研究制定出有效的風(fēng)險控制預(yù)案；其次，建設(shè)單位和總承包單位需要依據(jù)市場的實際發(fā)展情況，全面掌握工程建設(shè)的相關(guān)政策和法律，在簽訂工程合同之前充分了解項目開發(fā)的實際狀態(tài)，對存在的風(fēng)險進(jìn)行詳細(xì)評估，使建設(shè)過程的風(fēng)險保持在可控范圍；最后，建設(shè)單位和工程總承包單位應(yīng)當(dāng)合理分擔(dān)風(fēng)險，明確各自具體的風(fēng)險分擔(dān)并落實到合同約定中，還可以運(yùn)用保險等手段增強(qiáng)防范風(fēng)險能力，加強(qiáng)風(fēng)險管理[6]。

5 結(jié)束語

綜上所述，工程總承包（EPC）模式作為當(dāng)前國家和行業(yè)大力推行的工程項目組織實施模式，其在工程建設(shè)中的應(yīng)用可以有效地整合利用資源，提升工程管理水平，通過優(yōu)化設(shè)計、采購、施工等階段工作內(nèi)容及方式，結(jié)合從業(yè)人員素質(zhì)提升、信息技術(shù)運(yùn)用和提高風(fēng)險管理等措施，可以有效控制建設(shè)工程的工期、質(zhì)量和成本。