承包商安全管理示范建設的探索

周 凱，蘇承偉，寇 杰

依據《生產安全事故報告和調查處理條例》(國務院令第493號)和《電力安全事故應急處置和調查處理條例》(國務院令第599號)統計標準，2020年全年各類生產安全事故共死亡27412人，其中全國發生電力人身傷亡事故36起、死亡45人，電力建設人身傷亡事故13起，死亡21人，事故起數同比增加7起，占事故總起數的36%，電力建設事故起數和死亡人數同比增幅較大，暴露出部企業對外包工程全過程的安全監督力度不夠，對高風險作業管理存在真空，風險防控和隱患排查工作未能形成長效機制并有效落地，作業人員意識和能力不足導致現場“三違”現象屢禁不止，外包工程項目已經成為各行業生產安全事故的“重災區”。

1 項目研究背景

黃河鑫業有限公司具備年產60萬噸電解鋁、30萬噸炭素產能。電解系統由350KA和400KA兩個系列組成，每個電解系列均安裝286臺國內先進技術水平的大型預焙陽極鋁電解槽。炭素系統生產規模為30萬噸/年，共由煅燒工序、生陽極成型工序、陽極焙燒工序、陽極組裝工序組成。發包業務涉及勞務外包、勞務派遣、設備設施大修、技改施工，零星消缺、修繕施工、安保、保潔、食堂、通勤、物業、物流等，其中工程類項目主要有炭素焙燒爐系統大修及升級改造項目及建筑安裝工程、電解槽修理工程、混合爐和鋁錠鑄造機升級技改項目及建筑安裝工程等。黃河鑫業有限公司承包商特點為：一是作業類型復雜多樣，生產區域內包括大型預焙電解槽（350KA、400KA型）陰極組裝，鋼棒焊接、槽殼修復、內襯砌筑；特種設備涉及各式多功能、抓斗、堆垛天車，燃氣、煙氣余熱鍋爐等；炭素各類進口（國產）設備維修、調試、安裝；煙道、火道墻耐火材料的澆筑；廠內廠房修繕、道路維修等項目涉及的工藝技術各不相同，需要不同專業類型的承包商分別實施。二是施工工期短，大部分項目施工工期在一年內，甚至不足一個月。三是生產工程類施工存在大量高空，有限空間、臨時用電、起重吊裝、腳手架搭設、基坑支護等高風險作業。四是生產方式為24小時不間斷作業，與生產作業人員、運行工藝車輛之間存在交叉作業。五是涉及作業面廣，施工作業人員素質良莠不齊，臨時用工占比大。

黃河鑫業有限公司承包商普遍存在人員安全意識淡薄、流動性大、安全素質不高等問題，加上承包商自主安全管理能力明顯不足，承包商自身對風險防控的水平普遍較低，現場安全保障主要取決于屬地管理單位，而屬地管理單位承包商安全管理水平參差不齊，部分單位承包商安全管理標準要求不高、制度執行落實不到位、承包商安全風險管控能力仍然不足，未完全形成有效的承包商安全管理機制，承包商安全管控水平亟待提高。黃河鑫業有限公司對承包商安全管理示范建設開展探索研究，在承包商安全管理方面進行創新，以點帶面，開展示范建設，借助信息化手段、推廣技防應用，夯實承包商全過程安全管理機制，摸索安全高效的管理機制，實施全方位、全覆蓋式的監管，建立一套信息化監管體系，逐步使承包商安全管理水平真正達到與業主單位“等同化”水準。

2 研究途徑

黃河鑫業有限公司結合安健環體系文件，按照等同管理、合作共贏的原則，建立、完善承包商管理機制。制定了承包商安健環管理體系提升計劃，將承包商納入安健環體系管理中，推動承包商從嚴格監督管理階段向自主管理階段轉變。梳理承包商過程管理內容，細分為17大項66小項，做到明確化、表單化，由項目屬地指定專人承接，每周對施工質量開展檢查并下發大修、技改項目周報，確保職責明確，落實到人；由旁站人參與的班組級教育培訓的三級安全教育培訓體系；幫扶指導承包商完善安全規章制度，建立包括教育培訓、四措兩案、安全技術交底、開工許可、人員管理、高風險作業等過程管理17項內容資料檔案，做到安全管理全程化、系統化。每月按計劃依據承包商安全管理專項檢查表規范開展承包商安全檢查，組織開展季節性、消防、防汛等安全專項檢查，完善承包商人員崗位安全生產責任制和隱患排查清單，使其熟練掌握風險辨識、隱患排查治理的方法，持續開展隱患排查和現場安全檢查。

指導承包商制度建設，按照等同化管理原則將承包商制度建設作為重要抓手，依據相關管理制度和操作規程指導承包商建立健全規章制度。為規范施工項目作業秩序，強化風險管控，施行項目專職旁站，編制《旁站人員監督指導手冊》，組織開展項目專職旁站人員培訓、考試、取證，將專職旁站人作為現場管控主要抓手，指導承包商及時排查處理安全隱患。根據項目實際情況，開展作業風險評估，完善作業任務清單、編制風險數據庫，項目門口設置規范的”五牌一圖”，針對高風險作業編制專項施工方案，制定詳細的防控措施，開展高風險先決條件檢查，有效降低作業風險。

推進承包商班組安全建設，按照黃河水電公司《班組安全管理評價指南》動靜態評價10個單元建立各要素基礎資料，屬地分廠指派專人幫扶，指導承包商管理人員、班組長掌握班組安全建要點，查找梳理各要素存在的問題，結合班組現有資料進行補充完善，夯實安全生產管理基礎。承包商每季度對照班組安全建設評價報告、安健環體系建設和日常生產工作要求，按照“合規、務實、管用”的原則，不斷梳理班組任務清單，統一班組安全建設資料格式內容，風險辨識數據庫、作業任務清單、特種作業、勞保發放管理臺賬等評價資料，做到動態更新。

定期開展承包商安全管理評價，以項目半年為考評周期，從項目組織保障管理、開工許可管理、安全費用管理、現場作業安全管理、應急與事件管理、考核管理等方面，依據承包商安全管理評價記錄表將日常管理考核結果與體系審核結果作為承包商安全管理評價的有效依據，按照“優秀”、“良好”、“一般”和“不合格”四個級別對承包商進行評價。將承包商安全管理評價結果作為本單位供應商績效評價安全方面評價的輸入，納入供應商績效評價結果，將承包商安全管理情況作為供應商績效評價的重要內容之一，全面評價承包商履約能力。項目結束后，對承擔項目的承包商安全管理進行全面分析、評價，確定承包商安全管理級別。評為“優秀”的承包商列入“紅名單”，作為優先選擇的承包商，在后續合作中，鼓勵實行安全自主化管理。評為“良好”、“一般”的承包商列入“合格供應商名錄”，后續的合作中，實行自主管理與各單位監督管理并重的安全管理模式。評為“不合格”或存在嚴重不良行為記錄的承包商列入“黑名單”，取消合格供應商資格，暫停參與采購等活動,直至問題整改完畢。

3 研究過程

承包商準入階段管理，從源頭上控制承包商帶來的風險，一是安全管理人員參與招標文件的編制工作，在招標文件中明確承包商的資質、安全績效、安全生產條件、安全生產費用、安全措施及文明生產等安全管理要求，設置安全生產“一票否決”的廢標條款。二是在招標文件中明確承包商實施承包項目項目經理或負責人、安全監督人員、技術人員的資質、業績、安全績效和配備數量等要求，明確作業人員基本素質、業績、安全績效和配備數量、特種作業人員資質要求。三是對規模較大、技術較復雜的工程項目，發包方編制招標文件安全專篇。四是將技術部分評分表修改為技術安全評分表，提高安全保障評分，分值占總分的20%-30%。

承包商選擇階段管理，在評標過程中，安全管理人員詳細審核承包商對安全專篇的響應情況。嚴禁承包商超經營范圍、超能力承攬項目。具體審查內容如下：政府主管部門核發的營業執照、資質證書、法人代表資格證書、近三年安全施工記錄和無事故證明文件等；安全健康環境管理體系的有效性，項目安全管理組織機構與人員配備，安全規章制度和安全操作規程；項目負責人、項目技術人員、安全管理人員、特種作業人員和技術工人的資格證書等；安全生產費用投入及項目清單；項目所需的施工機械、工器具及安全防護設施的配備情況；項目風險評估及風險控制措施；基于項目風險編制的事故專項應急預案或現場處置方案。針對項目實際風險情況，分析承包商安全管理能力，按照“安全管理”評標標準逐項打分，客觀評價承包商安全管理能力。

承包商使用階段管理，黃河鑫業有限公司提煉總結了承包商使用階段的1235管理模式。

（1）1個融入，融入安全管理體系

各承包商建立健全安全管理組織機構和各項規章制度，由項目經理擔任主要負責人、配備專（兼）職安全員等其管理人員，規章制度、組織機構、危險辨識及防控措施等結合“五牌一圖”上墻公示 。根據項目實際情況，開展作業風險評估，完善作業任務清單、編制風險數據庫，針對高風險作業編制專門方案，制定詳細的防控措施，有效降低作業風險。承包商按照“三會一活動”規定流程開展，承包商的應急體系融入到屬地分廠的應急管理體系中。

（2）2個建立，建立承包商信息化管理平臺和承包商示范建設試點

建立承包商信息化管理平臺，依據準入、選擇、使用、評價全過程的承包商安全管理體系，應用全生命周期的承包商安全監督管理系統，包括資質審核、實施前準備、實施過程監督檢查以及竣工檢查評價。建立承包商示范建設試點單位，選取作業風險大，管理難度高的項目開展示范建設。幫扶承包商健全基礎資料，落實“三會一活動，開展作業風險評估，制定高風險作業清單。對高風險作業進業許可，作業危險分析表單化

（3）承包商管理3個助力

遠程視頻監控助力，在施工現場安裝視頻監控設備，通過監控視頻隨時查看施工過程，發現違章行為可及時糾正?，F場旁站監督助力，編制旁站人指導手冊，組織旁站人培訓并經考試合格后上崗，旁站人每天跟蹤施工單位召開工前會、進行安全技術交底、檢查勞保穿戴、安全防護裝置，糾正習慣性違章、監督施工質量、參加工后會，全過程參與施工過程，協助風險辨識，實現全過程跟蹤管理。多媒體終端工具助力，利用多媒體安全培訓工具箱，對承包商進行安全教育，根據項目風險不同選擇適用的培訓教材，通過基本常識、專業防護、案例分析等對作業人員進行教育培訓。

（4）執行5個落實

落實HSE管理工具應用，在承包商中推廣應用團隊式班前會、培訓授權帽貼、施工設備報驗、高可視化警示服、作業許可、矩陣式檢查、HSE停工令、高風險作業控制模型、消防定位布置圖等HSE管理工具，做到作業程序化、工具應用標準化。 落實項目承包責任制，采取項目經理負責制。通過層層壓實責任，不定期開展監督檢查，定期對安全管理人員進行培訓，實行“包干到人”，將項目施工質量、進度、現場具體到個人，全方位進行有效管控。落實雙重預防機制運用工作，一是結合項目特點制作崗位工作危害分析卡，使每個承包商人員對所在崗位存在的風險、危險；二是結合日常安全生產檢查、領導每日帶隊檢查，從人員培訓、現場施工、危險作業等方面加強承包商作業過程中風險隱患的排查；三是由企業、屬地、承包商分級負責，實施層層管控。落實安全投入，詳細審核承包商對安全生產費用投入及項目清單，承包商按月建立并更新承包商安全費用投入臺賬，發包方每月督促、檢查、分析承包商對安全費用的使用情況，發現未按計劃投入或將安全費用挪作他用等問題，應拒絕支付、限期糾正。落實違章查處工作，對于各類違章按違章下崗管理規定予以考核，違反安全生產禁令或情節嚴重的承包商進行安全約談，執行“四個1”罰則（即違章連帶處罰原則，是指以承包商作業人員一次違章為“1”個處罰單位，對違章人員、所在專業隊或班組、分包單位、總包單位“+”其他相關管理單位進行的連帶性處罰機制），通過強監督手段，持續規范承包商作業行為。

黃河鑫業有限公司在承包商管理中以安全管控信息化為手段，積極探索智能化技術在安全生產管控中的應用，制定專項行動計劃，將鋁業“智能化”制造建設工程作為重中之重，以智能制造、設備技改水平提升為指引，逐步實現設備機械化、智能化，提高本質安全管理水平。2021年主要實施的工程項目：炭素焙燒爐系統升級改造項目，2021年對1#、4#焙燒爐采用新技術、新材料、新工藝，全面改造集中控制方式，技改運行后，炭塊噸塊交流電單耗較月度指標降低11.2%，炭塊噸塊天然氣單耗較月度指標降低12.5%，炭塊年產值將增產2萬噸，達到增產擴能、降低能耗、提高產品質量、提升自動化、集中控制水平的目的；鋁錠鑄造機升級技改項目，熔鑄原鑄造機單臺設計產能16t/h，實際產能 12t/h，每條線需7名操作人員，勞動生產率低，通過改造將鑄造機升級為30t/h 鋁錠鑄造機組，升級后鑄造機2臺可滿足現有生產量，實現噴涂脫模劑、鑄造、打渣、打印、冷卻、堆垛、計量、捆扎等工序全部為自動化作業，通過打渣機器人、碼垛機器人、打包工作站、稱重工作站等自動化設備，降低鋁錠鑄造作業安全風險、提高生產效率，減少移動設備安全風險；生產信息集中調度監控、信息共享系統改造項目，建立了調度中心控制集中監視系統，實現各分散系統的集成，通過自動化系統的數據采集接口，將生產數據集中到監控平臺，進行生產過程實時數據采集、過程監視、實時數據存儲與歸檔，實現生產異常報警及生產數據信息集中采集、統計、顯示，及時掌握了解工藝管控流程實時狀態，提升了生產自動化水平。

4 存在的不足

一是承包商自主管理能力差，安全生產投入不足；二是承包商管理制度不明晰，關于安全生產責任制、隱患排查、安全獎懲方面制度不詳細，部分技術規程不完善，安全隱患排查跟企業要求有差距；三是承包商不能有效運用“雙重預防機制”；四是承包商安全管理人員對黃河水電公司安健環體系了解不多，管理上融入較難。五是承包商安全管理水平參差不齊，安全管理信息化水平較低，人員安全素養不高、流動性大，整體安全管理水平提升較難。

5 結論

2021年梳理了承包商安全管理責任邊界、細化了監督管理方式，充實了承包商全過程安全管理機制，落實管理主體責任，形成長效管理機制，承包商安全管理評價平均得分從2020年的75.8分提升至2021年的86.7分，承包商安全管理示范建設效果凸顯。評價結果納入承包商安全管理信息檔案，將承包商施工全過程納入系統監管，通過隱患排查治理、反違章管理、停復工管理、人員黑名單管理、安全教育培訓等實現使用階段精細化管理。運用安全管理信息化系統對承包商全過程監督管理數據進行分析和安全業績排名，為承包商選擇提供數據支撐，實現承包商安全管理良性循環。

承包商安全管理示范建設是一項需長期探索研究的工作，目前可以明確以下幾個方面，行業內各單位可探索推進，可以在承包商管理上取得不錯的成效。一是承包商安全管理應遵循互補原則，雙方確定合作關系后，通過互相補位、實現風險可控，使現場風險全面受控，承包商入場后企業應及時明確的界定雙方的物理空間與各自權限的無形邊界，企業主動提供服務或創造條件。二是提升承包商自主管理能力，項目經理發揮示范引領作用，切實做到安全責任、管理、投入、培訓和應急救援“五到位”，完善承包商自我約束機制，推行承包商安全承諾，強化承包商自主管理，將安全管理良好實踐推廣、融入到承包商日常管理中。三是推進承包商“雙重預防機制”的運用，建立健全風險分級管控與隱患排查治理的雙重預防機制，實施風險、隱患清單化管理，定期分析企業所屬承包商職業健康安全環保風險，將危險源辨識、評價作為風險分級管控的重要依據，確定風險級別，及時調整和優化風險管控措施，構建分級負責、多方聯動的隱患排查治理模式，嚴防風險失控、隱患升級。四是推進承包商信息化安全管理，將信息管理技術引入承包商安全監督管理領域，實現信息的生成、存儲、查詢及分析應用，將移動互聯技術引入安全監督管理領域，實現隨時隨地的安全管理應用，形成線上線下一體化工作模式。

6 結語

承包商是生產企業、建設項目的重要合作伙伴，也是生產企業安全事故的高發點。通過構建承包商“準入、選擇、使用、評價”全過程管理機制，安全生產保證體系、監督體系、支持體系按其職責開展承包商安全管理。建立與承包商的“合作共贏”的和諧伙伴關系，對承包商實施“等同管理”，做到統一納入各單位安健環管理體系，統一管理標準，統一實施監督檢查與考核。堅持“科技興安”原則，運用安全生產信息化管理手段，將人工智能、工業物聯網、云計算、大數據、機器人、智能裝備、行為識別預警系統等新技術與承包商管理深度融合，利用5G+及移動互聯等手段，搭建信息化管理平臺，提高智慧監管水平。把安全工作上升到政治高度來對待，將安全文化、安全標準化、過程安全管理融為一體，就一定能安全有效助推生產企業、項目建設，實現承包商項目安全“零傷害”的目標。