開放科學環境下我國科技期刊面臨的機遇與挑戰

陳 曦，許延芳

(天津大學期刊中心 天津 300072)

2020 年11 月9 日，第2 屆世界科技與發展論壇——“開放科學與開源創新合作論壇”在北京舉辦。此次論壇以“開源創新與科技發展”為主題，由中國科協、中國科學院和中國工程院共同主辦，中國科協黨組書記懷進鵬出席并致辭。開放科學作為一種科學實踐，在研究數據、實驗和其他研究過程免費提供的前提下進行協作和貢獻，在協議下可以重復使用、重新分配和復制研究其基礎數據和方法。開放科學通過鼓勵科學與社會需求之間更緊密的聯系，通過促進所有人(科研人員、決策者、普通民眾)的平等機會，可以實現打破格局，縮小國家之間和國家內部在科學、技術和創新方面的差距，實現科學信息、科學數據和科研成果在全球范圍內被人類平等獲取的權力[1-2]。

開放科學近年來發展迅猛，得到了包括出版商、研究機構以及科研人員的廣泛關注，相關政策法規的出臺也推動了開放科學的進一步發展。近幾年歐美國家相繼提出了關于開放科學的宏觀政策和戰略部署。2018 年2 月歐洲開放科學云計劃提出了開放科學的框架[3]；2018 年7 月法國國家科學院發布了國家開放科學計劃[4]；隨后，美國國家科學院發布了開放科學規劃[5]。開放科學在科學界興起并迅速獲得了全球科技強國在國家層面的關注。

我國在2014 年5 月由自然科學基金委和中國科學院發布了開放獲取政策，明確指出受到資助的項目需要向社會開放。當年9 月，科技部頒布了《關于加快建立國家科技報告制度的指導意見》[6]，從國家層面對開放科學的建設有所重視。2018 年12 月，我國在第十四屆柏林開放獲取會議上明確表示支持OA2020 計劃和開放獲取S 計劃，表明了對開放科學的支持態度。然而，開放科學在我國仍處于起步階段，對開放科學的認識尚局限于紙質圖書、期刊資源的數字化開放獲取，并未達到對知識的管理和深層次利用[7]。

1 開放科學

開放科學的主體包括“開放獲取”“開放數據”“開放同行評審”“開放教育資源”4 個部分[8]。開放獲取作為所有開放科學運動的前提，是平等獲取和利用知識、創造科學的基礎，應用于科研機構、出版社、政府部門、商業公司、文化機構等；開放數據作為開放科學的重點體現了社會需求，應用于政府部門、商業機構、圖書館等；開放同行評審確保學術成果的質量，體現開放數據的價值，應用于出版、學術等領域；開放教育資源是開放科學發展的動力，也是開放科學所要達成的使命，應用于教育平等和構建創新型社會。開放科學即通過構建和整合圖書館、研究人員、學術機構、出版商等的資源體系，逐步實現知識和數據的平等共享，使得科研和創新由過去的競爭逐漸向合作轉變。

2 開放科學的實踐

2.1 開放科學的實踐體系

開放科學實踐項目包括歐盟委員會設立的旨在整合現有的數字化和科研基礎設施，并為歐洲科研人員提供一個方便數據存儲、共享和再利用的虛擬科研環境的“歐洲開放科學云(EOSC)”；由非營利性組織COS 開發的旨在提供給研究人員方便的信息管理、連接科研項目各個階段平臺的“開放科學框架(Open Science Framework，OSF)”[10]；旨在服務科技和醫學人員并由眾多諾貝爾獎得主和慈善機構支持的非盈利性學術組織“PloS(Public Library of Science)”[11]；專門面向發展中國家的項目中收錄期刊的“開放科學目錄(Open Science Directory)”[12]；由國家新聞出版署出版融合發展(武漢)重點實驗室發起的面向學術期刊行業的開放科學公益性計劃“開放科學計劃(Open Science Dentity，OSID)”等[13]。

2.2 各國開放獲取系統實例

隨著開放科學政策和實踐體系的發展，各國逐步向開放科學轉型，涌現了許多的開放獲取系統成功案例。①研究型大學支持并運營的開放科學系統，如Bepress(原伯克利電子出版社)；由美國6 所主要大學主導的通過公共知識項目(Public Knowledge Project)開發的學術期刊出版系統 OJS(Open Journal Systems)；由美國康奈爾大學圖書館和賓夕法尼亞州立大學圖書館共同開發的學術期刊出版系統DPubS，管理從提交到出版到索引的整個出版過程。②開放獲取出版商，如非營利性的OA 期刊出版公司Plos，提供下載圖表以及在出版后接收讀者評論和收集實時使用統計數據(查看、引用、保存、討論)的功能；一家OA 出版公司BioMed Central，于2000 年開始運營，2008 年被施普林格收購，在科學、技術和醫學領域出版了256 種同行評審的OA 期刊，提供多種全文服務，包括下載圖表和表格的功能。③傳統出版商，如加拿大科學出版社CSP，出版了16 個領域的學術期刊，維護了1 個綠色OA 政策，提供PDF 格式全文閱讀；與德國馬克斯·普朗克學會(Max Planck Society of Germany)合作的Living Reviews，出版科學領域的在線同行評審期刊，開發并使用開源電子出版軟件(ePubTk)來支持期刊的全周期出版，該軟件支持寫作、提交、同行評審、編輯、出版和維護；由日本科學技術振興院運營并在全球發行國內期刊的JSTAGE，該系統自1999 年開始使用，包括1 700 多種學術期刊[14]。

2.3 四大出版商的開放科學實踐

愛思唯爾(Elsevier)作為科技期刊出版行業的龍頭，旗下共有2 500 余種期刊，包括醫學類頂級期刊《柳葉刀》等，以及39 000 多種電子書，每年共有約35 萬篇論文發表在愛思唯爾旗下的期刊上，同時它還擁有全球最大的摘要和引文數據庫Scopus。在開放科學的環境下，愛思唯爾集團合并了數據庫訪問權限和免費發表OA 論文的2 種協議，變為“閱讀與出版協議”，此協議允許參與機構及其成員使用此數據庫，且所屬機構的科研人員可以免費投稿和發表OA論文。同時，愛思唯爾公司還積極發展增值服務并擴展新服務，為政府、國際組織、大學、科學團體、出版商和科技公司提供基于數據的決策、戰略規劃和成果評估；建立集數據、產品開發等為一體的強大的信息系統[15]。

施普林格(Springer)作為世界上最大的科技出版社之一，以出版學術性出版物聞名于世，其數據庫包括了各類圖書、期刊、參考工具書等。近年來，施普林格圍繞開放科學展開了多項工作。一方面，與多個國際學術資助聯盟簽署了“出版和閱讀”協議，提升在混合出版模式的期刊上發表開放獲取文章的比例，逐步推薦向全OA 的刊物發展；另一方面，在Springer-Nature 出版平臺全面推行開放獲取出版。在應用開發方面，施普林格在2017—2018 年間推出大量新的數據共享服務，涉及文獻、數據、軟件代碼等原生數字資源，也涉及到傳統論文發表以外的評價、共享、引用和計量等領域[16]。

約翰威力(Wiley)作為世界第一大獨立的學術圖書出版商和第三大學術期刊出版商，在2016 年首次將開放獲取作為集團發展的兩大戰略主軸之一，主要部署了3 類開放獲取部門：出版部門、研究教育部門和解決方案部門，并且這些部門通過為Wiley 增加業績并創造了可觀收入，抵消了期刊訂閱量減少和出版造成的收入下降。除此之外，Wiley 面向科研資助機構提供開放獲取出版服務、為學/協會提供開放獲取出版平臺[17]。

泰勒弗朗西斯(Talor &Francis)作為四大出版商之一，每年出版超過1 600 種期刊和4 000 種新書，目前已出版的專業書籍達到了10 萬余種。泰勒弗朗西斯集團在2019 年初的立場是支持開放獲取。與此同時，泰勒弗朗西斯集團通過與各大學/協會建立合作積極布局開發新的開放獲取期刊；啟用新的數據共享政策，增加了數據引用和數據發現功能，增強科研成果的可發現性。在數字文獻和數據出版以外，泰勒弗朗西斯集團還推出了新的開放科學模式，發展了開放同行評議評估機制、移動跟蹤前沿服務，以及語音播報科技論文等新形式[18]。

上文介紹的開放獲取系統成功案例，分為大學運營、OA 公司和傳統出版商等，可以看出：①OA 學術期刊數量大幅增加。不僅公共科學圖書館和生物醫學中心在OA 模式下運行，而且大多數商業出版公司都在籌備或實施OA。世界上許多國家的政府都制定了政策，允許OA 在公共資金支持下發表研究成果，從而加速了OA 學術期刊的發展。②學術期刊的出版越來越電子化，純紙質期刊無法提供的各種服務也得到了發展。具有代表性的電子服務是DOI，它為期刊的每一篇文章分配一個唯一的標識符，以擴展其參考鏈接并在互聯網上提供對這些文章的訪問。此外，還引入了一些技術，如無法打印的多媒體數據鏈接、Cross Check 中的剽竊驗證、全文XML 構建、社交網絡服務等。③從稿件提交到期刊的宣傳，管理整個出版過程的服務也受到了關注。在過去，在線評論系統、編輯和出版服務、搜索功能和推廣是分開進行的，但現在出現了在一個整體服務系統中支持所有步驟的服務。

3 開放科學對我國科技期刊發展的影響

我國近年來OA 科技期刊加速發展，新創辦的刊物多為OA 出版模式，相比于傳統的訂閱模式期刊，OA 刊物具備文章自由閱讀、下載，全文分享、推廣便利的特點，同時，由于OA 刊物的特性，其文章的傳播沒有壁壘，縮短了科研成果被獲取的時滯。但是，由于作者付費的盈利模式導致在初期OA 刊物的作者接受度較低，因此，OA 刊物的發展機遇與挑戰并存。下文從2 種OA 模式的利弊分析引入討論，提出了新創辦OA 刊物的發展模式及未來前景。

3.1 金色OA與綠色OA的異同及發展前景

金色OA 旨在研究發表時提供即時、永久的開放獲取渠道；任何人均可在發表后立即訪問最終發表的文章，出版成本以文章出版費用(APC)的形式由作者在出版前支付。綠色OA 指作者將研究文稿的不同版本自行存檔至開放獲取的平臺，例如arxiv 或作者的個人網站等；讀者免費訪問所訂閱的文章的一個版本，通常會有時滯，依靠訂閱模式運營，作者無需支付任何費用。

金色OA 清除了大多數的權限障礙，作者保留了文章的版權，通過金色OA 發表的文章可以在金色OA 期刊(所有內容均OA 出版)或混合期刊(帶有OA 選項的訂閱期刊)上發表。相比于綠色OA，金色OA 沒有禁運期，保障了發表文章的實時性；同時，在科研及出版全業態視角下，金色OA 避免了科研成果發表和傳播投入的重復性，即國家對科研工作成果發布和傳播的投入只局限于文章發表之前的文章出版費用。科研管理部門可以通過建立OA 期刊信任名錄以及設立文章發表費用專項基金，通過政策導向達到既扶持本土OA 科技期刊集群及數字化出版平臺發展，又減少科研的重復投入以及科研經費的外流。

綠色OA 的文章通常并非文章的最終版本，之后可能經歷重大修訂，這一特性顯然限制了綠色OA 這一開放獲取模式的未來發展，但是它無需作者支付額外費用，因而可以作為由傳統出版到開放科學的轉型期的中間態進行推廣，逐步提升科研主體對開放獲取的接受程度。

3.2 開放科學環境下的出版倫理

開放科學具有共有性、無私性的特點，公眾可以自由獲取他人的研究成果和研究思路。科研評價模式也相應地由傳統的不透明專家評審朝向公開、具名的社會評議轉變，科研道德與科研誠信成為開放科學模式下必然需要思考的關鍵倫理問題和重大挑戰，隨之而來的諸如抄襲、剽竊等誠信問題和學術不端行為必然也會影響開放科學的發展。在開放科學模式下，數據和成果均處于共享狀態，因此嚴格地劃定出版倫理問題的界限至關重要。可通過一系列引導性的政策或協議實現科研領域和出版行業的共識。國際層面上，制定和推廣相關協議；國家層面上，建立層次明確的科學數據開放共享政策和框架體系；行業層面上，制定符合其特殊性的開放科學出版倫理標準。

3.3 開放科學環境下我國OA期刊的發展模式

首先，OA 刊物創刊之初面臨著主辦單位支持全部APC 的局面，因此，創辦OA 刊物勢必要在短時間內獲得知名度和認可度，只有迅速獲得稿源和流量才能在競爭激烈的期刊市場中站穩腳跟。其次，OA 刊物由于其作者支付費用的特點，始終面臨著學術公信力和出版倫理方面的質疑，只有嚴把審稿、編校等學術質量關，才能取得讀者和作者的信任，創立期刊品牌。最后，OA 刊物有文獻自由下載和使用的特點，在推廣傳播方面具有超越訂閱期刊的先天優勢，因此，郵件推送、文獻共享、個性化轉載等手段可以大幅提升傳播效率，可以善加利用，以達成迅速擴大知名度的目標。

3.4 如何應對開放科學的加速發展

①宏觀層面的政策激勵。在國家層面整體規劃和部署開放科學的發展，在開放資源、數據庫平臺建設、國際交流合作、知識產權保護等方面提出指導性規范。

②科研主體轉變思路。科研主體包括科研機構、高校、圖書館、政府部門、企業甚至普通民眾。開放科學的主要目的在于打破知識獲取的壁壘，使得全社會各層面平等地獲取研究成果、加入討論；摒除利益和競爭關系，在科技創新和教育資源等方面展開合作。

③加強資源開放平臺建設。資源開放平臺建立在數據自由獲取的基礎上，我國已建成了可存儲期刊論文數據的大型數據庫，包括國家社科、國家自然科學數據庫，中科院OA 科技期刊平臺等，但目前仍不具備服務科研全過程的能力，知識服務的水平有待提升。

4 結語

本文梳理了開放科學的發展歷程，介紹了國內外開放獲取機構體系、四大出版商應對開放科學發展的策略和實踐。基于開放科學的視角，通過對我國學術期刊在開放科學環境下出版模式、出版倫理、傳播方式進行探討，提出了學術期刊出版應當根據環境的變化在政策規范等方面適時調整，加強學者和出版行業等相關主體的協作，以實現學術期刊出版的全開放、透明化和規范化發展，提升我國學術期刊的國際競爭力和影響力。