圖書館特藏建設研究*
——基于讀者接受維度的理論探索

王瑛琦 趙赫璠

（哈爾濱理工大學圖書館 黑龍江哈爾濱 150040）

1 引言

館藏資源是圖書館的立館之本，資源建設的內容反映圖書館事業的發展方向。長期以來，圖書館館藏建設的標準化與規范化，在資源的全面性上保障了圖書館整體的社會效能大于部分之和。然而，一味強調館藏建設的統一性也帶來了資源嚴重同質化的問題，尤其面臨信息技術發展帶來的競爭壓力，圖書館越來越需要通過特色化與個性化的資源與服務彰顯自身價值，此時，如何解決圖書館共性有余而特色不足的問題，成為圖書館事業轉型中的重要任務。

特藏建設是新形勢下圖書館建設的重要目標之一，亦成為各類型圖書館改變傳統服務模式、煥發社會活力與生機的重要方式[1]。當前，支撐特藏建設實踐的應用性理論正在試圖解決特藏業務的專業性問題，包括特藏建設的原則和方法[2]、特藏資源體系的選題與設計[3]、特色數據庫的版權問題[4]等具體操作。間接支持特藏實踐的圖書館學基礎理論問題卻暫付闕如。基礎理論是研究特藏的本體，解決特藏服務“是什么”“為什么”“應該怎么做”一類問題, 指導圖書館人自覺開展特藏服務。基礎理論的研究有助于抓住特藏建設的本質問題，從建設目標與價值定位中提升特藏建設的內在品質。有鑒于此，本文試圖借鑒接受學的相關理論，從讀者維度探討圖書館特藏建設的內涵及建設主體，以期豐富特藏建設的基礎理論研究，為特藏建設實踐提供理論指導。

2 特藏概念及其資源內涵的轉向

特色收藏（specialist collection）簡稱特藏，在圖書館領域也稱特色館藏，或專業藏書[5]。隨著特藏建設成為一股潮流，特藏的概念與邊界愈發模糊不清[6]。特藏、專藏、特色資源、特色館藏等稱謂交替使用，包含的內容也不盡一致，有的圖書館專注于古籍和歷史文獻的建設，有的則擴展為各類專題專欄資源，或包括檔案文書、高校文庫、學位論文等類型，載體形態既包括傳統文獻，也包含縮微膠片、視頻資源、數據庫等。某種程度來說，特藏概念的不清晰反映的是對特藏認識的不充足，以及建設理念的不完備，因此，明晰概念理應是認識特藏建設本質的第一要務，更是準確定位建設目標與功能的思想來源與理論依據。

從本體論來說，特藏建設的客體就是特色資源，對特色資源內容的定位直接反映特藏建設的思路與理念。僅從時間上來說，特色資源的定位經歷了歷史性的演變。在傳統語境中，古籍“善本”曾被認為是各國圖書館特藏中最核心、最具有代表性的資源，被譽為“鎮館之寶”。然而，隨著圖書館特藏建設的開展，特色資源的內容也由古籍逐步擴展為具有歷史價值和珍藏價值的資源。如早在15世紀的英國，圣安德魯斯大學就已成立特色收藏部門負責一些具有特殊價值的書籍、手稿、照片和大學檔案的保存[7]。與此同時，“第一手資料”的收集成為國外公共圖書館與高校圖書館的重點內容，康奈爾大學第一任校長懷特曾明確表示，收藏第一手資料對教學和研究至關重要[8]。時代的進步迫切需要圖書館以別具特色的資源彰顯價值，因此，專題性與專業性特色資源應運而生，包括某一專題領域 、某一特殊時期、某一地域、有關某一個人，甚至有關某一所院校的特色資源等。例如耶魯大學2008年開始，將來自前藝術、建筑和戲劇圖書館的資源組合在一起，在藝術圖書館中創建一個專門以藝術為主題的特藏，內容包括藝術研究材料和實例，并命名為羅伯特·B·哈斯家庭藝術特藏[9]。進入21世紀，我國圖書館的特藏建設與發展愈來愈受到重視，對特藏資源定位的演變與國外圖書館相類似，即由強調資源的時間、版本的歷史特色逐漸轉變為強調資源的主題專欄特色。如中國科學院圖書館的“徽學”特藏、中山大學圖書館的“徽州文書”等。

綜上所述，特色資源的內涵正在逐漸泛化，正如耶魯大學在對特藏下定義時所言：特藏“并沒有一個單一的、全面的定義”，尤其是在特藏的材料類型上，它可能包括“手稿、檔案、稀有書籍、視聽資料、文物和藝術品、電子文件”在內的任何類型的材料[10]。特藏內涵由“載體”向“內容”的演化是其概念泛化的關鍵，即對資源“特色”與否的評價由資源本身的特色轉向了資源的“主題”特色。但這是否意味著任何主題的資源都可稱之為特色資源呢？顯然并非如此，特色資源必須有其概念的邊界才能保證“特色”之意。

首先，特藏資源必須擁有一些共同的特點，對此耶魯大學概括為：稀有性（因不可替代而需要安全的保存環境）、載體形態（因材料需要特殊的處理和存儲環境）、全面性（不是個別獨特或有價值的，但它們共同構成了特定主題的重要信息體）。耶魯大學的總結表達了兩個重要信息，一是特藏定義雖然泛化，但特藏資源是具有共性的；二是資源的共性既表現為珍貴性（載體特色），即因個別資源載體本身的不可復制而需要特殊的保存方式，又表現為全面性（主題特色），即因整體資源內容的專業和全面而形成的資源共同體。

其次，特藏主題特色的發展產生專藏（專業收藏、專門收藏）的泛化。廣義來說，特藏包括專藏，但二者亦又有程度上的區別。任何主題資源的集中處理都可以稱為專門藏書，但其珍貴性與專業性（全面性）決定了進入特藏范疇的程度。舉例而言，許多高校圖書館將本碩畢業論文歸入特藏范疇是值得商榷的。但當某些畢業論文因特殊原因而成為研究一所高校、一屆畢業生的特殊材料時，亦有成為特藏的可能。因此，專藏可逐步發展為特藏，但狹義的特藏必須與專藏相區別。

最后，特藏建設的目的最終指向讀者。一方面，專業性（全面性）總是相對而言的，表明特色資源的判定標準正在轉向資源利用維度，即作為某一主題的研究材料來說，相對是專業與全面的。另一方面，珍貴資源的集中保存亦是為了資源的利用，如耶魯大學圖書館在共性描述中具體解釋為強調資源和存儲環境安全性的最終目的是為了實現讀者對資源的長期利用。

總之，特色資源內涵的演化進程展現出特藏建設正在由強調個別資源特色轉向強調資源的整體特色；由重視資源載體價值到重視資源內容的整體價值；由資源保存的特殊性轉向其資源表達帶來的特殊價值。而在這一轉向過程中，讀者已從傳統特藏建設的隱形主體逐漸成為發揮重要作用的顯性主體。

3 讀者接受：特藏建設主客體關系的理論闡釋

特藏資源的內涵由強調資源的載體特色轉向強調資源的主題特色，特藏建設隨之由以資源為著力點的建設轉向以服務為著力點的建設。圖書館特藏服務不同于普通館藏服務，不只具有一般服務的知識服務性質，更重要的是從人文的維度來打造圖書館文化，服務于讀者關于真、善、美的理解與品味的更高層次的精神追求。可以說，特藏服務是圖書館美學服務的重要組成部分。因此，從美學角度闡釋特藏建設是當前特藏內涵轉向的內在要求。

“接受美學”的概念由20世紀60年代的德國文藝學家姚斯（Hans Robert Jauss）提出，經姚斯和伊塞爾（Wolfgang Iser）的發展成為二十世紀七八十年代著名的美學流派。接受美學的核心是把文學研究從作品、作者中心觀轉向讀者中心觀，認為讀者不是文學作品的被動接受者而是主動創造者，是文學作品價值的最終的仲裁人[10]。從接受美學觀來看，特藏活動本質上是一種“文藝作品”的創作與審美活動，館員是特藏資源的再創作主體，讀者以閱讀和審美的方式參與特藏建設，是復活特藏資源的重要建設主體之一。

3.1 實踐屬性：從特藏資源到特藏“作品”

“藏”與“用”是圖書館功能研究的核心，特藏建設面臨同樣的問題。一方面，提高圖書的利用率，更好發揮圖書館資源的社會功能是特藏建設興起的原因之一，另一方面，如何實現特藏資源的活化利用亦是特藏建設面臨的緊迫問題。從美學的理論來看，“藏”與“用”首先表明的是兩種截然不同的特藏資源觀，接受美學更易于闡釋后者。

其一，一般的特藏觀所理解的特藏資源是特藏文獻本身，兩者是完全切合一致的。因此，特藏建設圍繞的中心是特殊文獻資源的保存、修復、數字化，以及內容的挖掘、研究與展示，特藏的“美”亦在于文獻本身。然而，在接受美學中，特藏建設的著力點并非文獻本身，而是讀者對特藏文獻的接受，即對文獻所表征的信息的接受過程。因此，特藏資源并非獨立的文獻文本內容，而是具有整體性、一致性的特色主題的承載、表達與接受的過程，本質上類似于一種“文學作品”，其審美活動是一種實踐過程。

其二，特藏文獻與特藏作品是兩個必須嚴格區分的概念。文獻是獨立的、單一的、靜止的；作品則是整體的、相對的與運動的。具體而言，特藏建設是一種生產與創作的過程，特藏活動被描述為“揭示某一主題內容和資源的相互關系，構建一個具有知識內容性、層次關聯性的知識（與文化）體系”[11]的建設過程。單純特藏文獻資源收藏與研究都具有明顯的片面性，它僅僅抓住了特藏建設總體活動中的一個維度，將特藏活動這一動態連續過程（文獻—作品—讀者）分割成靜態封閉、互不相連的領域，忽視了特藏資源與讀者鮮活的交流，以及其所表征和傳達的信息的社會接受效果問題。

其三，特藏資源的利用問題就是特藏作品的讀者及社會接受問題。接受理論認為，作品具有“未定性”，是一個“未完成的啟示性結構”。它的存在本身并不能產生獨立的意義，其意義與功能要靠讀者通過閱讀對之具體化，即特藏作品的概念包括這樣兩方面，一是未定性的表意作品，一是讀者閱讀過程中的具體化，這兩方面合璧才是完整的特藏作品。這也就是說，沒有讀者的閱讀，沒有讀者將之具體化，特藏只能是未完成的作品。

由接受美學出發，特藏建設可以解釋為一種動態的由特藏資源到特藏作品的活動過程，即物質資源由館員的能動性開發與組織成為一個未定性的“文學作品”，再經由讀者的閱讀實現社會價值與功能，這一過程是歷史的、變動的。

3.2 館員接受：特藏建設的第一次接受活動

特藏資源作為“作品”超越文獻本身的載體屬性，不只體現在特藏建設的“藏用觀”上，也表現在特藏建設的活動過程之中。特藏建設與一般的館藏建設最重要的不同之處在于，事先并不存在一個統一的、預先設定好的分類標準（如中國圖書館分類法），而是通過對圖書館自身特色的開發與重組，形成的個性化的資源體系，即非“因類選書”，而是“因書設類”。可以說，沒有一個圖書館的特藏分類標準是相一致的。因此，特藏建設的總體活動中，館員作為“第一讀者”，在資源類別設置、選取、分類與展示中發揮著重要的主體能動作用。

在特藏作品的創作過程中，館員是特藏建設的第一接受主體。特藏主題的形成是一個復雜的精神創作過程，并非一個直線的館藏資源建設過程（見圖1）。與因類選書不同，“文本”是特藏建設的出發點，即特藏是文獻符號所攜帶的意義的組織。館員進行特藏資源建設，實質是完成將符號意義具體化的過程。在這一過程中，館員將完成兩次接受活動，第一是館員與特藏資源文本的信息交流活動，會直接影響特藏主題及其“作品”的生產；第二，館員還必須預測讀者對特藏資源的接受和參與，從而影響最終的作品生成（見圖2）。

圖1 一般（資源型）館藏建設

圖2 特藏（主題型）館藏建設

館員對特藏體系建構的過程，并非是被動的，而是包含交流、理解與接受在內的積極的建構行為，是一種二度創作的過程。接受美學創始人姚斯認為，作品的意義應該來源于兩方面，一是作品本身；一是讀者所賦予的，后者起決定作用[12]345。由此可以說，特藏的意義是資源本身的意義、館員理解的意義與讀者接受的意義的總和，而讀者接受是前兩者實現的基礎。那么，讀者是如何影響館員的建構過程的？伊瑟爾提出“觀念的讀者”，指抽象出來的讀者概念，或可理解為“隱在的讀者”“想象的讀者”。一方面，館員在創作時觀念里會存在預設的讀者，館員在創作過程中難免無意識地考慮讀者的需求；另一方面，讀者有自身的“期待視野”（或譯為“期待水準”），即閱讀一部作品時讀者的閱讀經驗構成的思維定向或現在結構[13]6。姚斯認為“期待視野與作品之間的距離，積淀的審美經驗與新作品的接受所需求的‘視野的變化’之間的距離，決定著文學作品的藝術特性”[12]340-341。換言之，館員所創作的特藏作為“新作品”，成功與否和讀者的期待視野是密切相關的，讀者接受深刻地影響館員的創作思想。

3.3 讀者接受：特藏建設的第二次接受活動

讀者中心論強調，圖書館所謂的特藏，在未經閱讀之前，并不具有特別的意義，而是與其他館藏資源一樣，處于一般資源的位置。類似于加達默爾所說的“為觀者為存在”的觀點，“不涉及接受者，文學的概念根本就不存在”，“閱讀根本地是從屬于文學的藝術作品”[14]。這就是說，圖書館特藏建設試圖闡釋與傳達的獨特意義，必須建立在讀者接受的基礎之上。

首先，讀者參與是特藏建設的永恒目標。當前特藏建設與研究總是無意識地割裂特藏資源與讀者的聯系，將讀者參與誤解為與建設本身無關的環節。事實上，特藏是在不斷與讀者對話過程中建構起來的，它比圖書館中的任何文獻都更渴求讀者的閱讀。換言之，讀者參與建構是特藏區別于傳統館藏服務的本質要求，作為“作品”，“它不是一尊紀念碑，形而上學地展示其超代的本質。它更多地像一部管弦樂譜，在其演奏中不斷獲得讀者新的反響，使文本從詞的物質形態中解放出來，成為一種當代的存在”[13]26。從接受美學來看，讀者的作用猶如演奏音樂的人，是文獻活化利用的關鍵，文獻有序地組織在一起并非“特色”，讀者對有序組織的獨特意義與價值的接受與創造性參與，是定義特藏之“特”的標準。

其次，讀者接受是特藏建設的“中心”。特藏之“特”在于讀者并非以一般文獻的標準衡量它的價值。特藏不是由文獻本身創造出來的，而是由館員（第一讀者）和讀者共同創造出來的。因此，讀者并非特藏建設中被動的接受主體，而是主動的建構者。一方面，特藏作品在整個創作過程中都在考慮讀者的參與問題，無論是特藏主題的選擇與建構，還是以活動、展覽與專題研究等方式的表征，讀者的“期待視野”無時不隱性地參與創作；另一方面，讀者亦是特藏建設的“最后一公里”。姚斯說“讀者本身便是一種歷史的能動的創造力量。文學作品歷史生命如果沒有接受者的能動的參與介入是不可想象的。因為，只有通過讀者的閱讀過程，作品才能夠進入一種連續性變化的經驗視野之中”。姚斯對讀者創造力量的肯定有二重含義，一是讀者閱讀實現了特藏的價值，所謂特藏的“活化利用”正是建立在此基礎之上；二是讀者閱讀復活了特藏的生命，只有被讀者接受的特藏才能真正進入了歷史的進程，反之則仍是處于“遺忘之閣”的一般館藏的位置。

再次，讀者接受是歷史的動態過程。接受理論認為，讀者的閱讀行為是一種解釋活動。從這一點來說，特藏作品的接受具有垂直接受和水平接受兩種形式。所謂垂直接受，即從歷史沿革角度考察作品的接受、評價和影響的情況，處于不同時代的讀者因各自歷史背景和文化背景的差異，必然對同一主題、同一作品有著不盡相同的理解、解釋和評價。造成這種差異的原因除人的歷史局限性以外，還存在著另一個原因，即“一部作品的潛在意義不會也不可能為某一時代的讀者所窮盡，只有在不斷發展的接受過程中才能逐步為讀者所發掘”[12]341。所謂水平接受，即指同時代人對文學作品的接受具有同中有異、異中有同的狀況。姚斯認為，垂直接受和水平接受，“包蘊了接受的全部的深度和廣度”。因此，讀者接受過程就是特藏生命的歷程，如艾柯“開放的作品”傳遞的信息，每個讀者都能夠用自己的智慧去理解作品的意義，這些獨特的理解不斷注入到經典的詮釋之中，一代一代傳承更迭[15]，站在特藏建設的角度，即讀者參與是延續特藏生命的關鍵。

總之，圖書館特藏建設之“特”的典型特征就是“為讀者而存在”，正如耶魯大學特藏描述中所傳達的，珍貴文獻的保存與特殊主題資源的組織都是為了增強讀者的利用。用接受美學的語言表達，就是圖書館的特藏建設史實質上是讀者的接受史，讀者既是特藏建設的接受者，亦是“仲裁者”，并以其交流互動發揮建構者的功能。

4 結論與啟示

文獻資源的保存與利用是圖書館永恒的主題。在信息稀缺的時代，是文獻存儲基礎之上的利用。在信息爆炸的時代，則是利用基礎之上的保存。之所以這樣說，在于信息過載加速了遺忘，利用才能使信息資源“復活”，活在人類記憶中的信息才稱得上得到保存。圖書館特藏建設的興起正是在這樣的背景下產生，讀者接受（利用）應然是其建設的著力點。接受美學不是美學中的美感研究，也不是文藝理論中的欣賞和批評研究，而是以現象學和解釋學為理論基礎，以人的接受實踐為依據的獨立自足的理論體系。作為一種接受理論，它對特藏的理解、特藏建設乃至讀者的審美教育都有很大的啟示性意義和借鑒價值。（1）對特藏內涵的啟示。從接受理論出發，特藏建設是指文獻資源的獨特價值被讀者所接受，并在與讀者交流互動過程中得到建構與豐富，從而復活和延長文獻資源生命力的過程。因此，特藏建設研究的對象非資源本身，而是特色資源的獨特性；研究的重點內容是館員與讀者對資源獨特性的接受、交流與建構的理論與實踐。（2）對特藏建設的啟示。接受美學的一條重要原則就是“視野融合”，只有讀者的期待視野與特藏的符號表征相融合，才談得上接受和理解。因此，館員在組織資源時，應當考慮當下讀者的期待視野及時代的審美趣味和接受水平。也就是說，讀者成為沒參與創作的作者。這里所謂的期待視野，包括人們的思想觀念、道德情操、審美趣味，同時也包括人們的直覺能力和接受水平等。接受美學的不同之處在于，它強調讀者期待視野的動態性，即隨時代變化而變化。因此，特藏在表征信息時要適當加大內容的“未定性”和空白度，以激發人們的理解和想象，給人們的想象和理解留下廣闊的天地。（3）對特藏欣賞和效果的啟示。接受美學是讀者學，是研究讀者積極能動作用的科學。傳統視閾中，讀者的閱讀是由資源特色所決定的，是消極的、被動的，所以讀者中心只是資源建設理論的附屬部分。在接受美學中，館員表現什么并非重心，關鍵是讀者發現了什么。這樣資源與館員都喪失最高裁判權，而讀者卻如姚斯所說成為“仲裁人”。因此，持續關注讀者的反饋是必要且必須的，讀者的閱讀與欣賞甚至超越了資源本身。（4）對讀者教育的啟示。讀者與特藏資源的交流與互動就是對特藏作品的創造，讀者就是作者。這就要求讀者有一定的思想、道德、文化等方面的修養，有一定的接受能力和審美水平，而這只有通過各種方式的教育才能達到。接受美學提示圖書館，要十分重視讀者接受過程中知解力和想象力的教育，提高讀者期待視野，才能促使更好的特藏作品生產。

接受理論是真正的“讀者中心”理論，但這并不意味著脫離特藏資源本身、脫離圖書館員實踐的讀者中心。它只是強調讀者維度對特藏建設成敗的決定性作用，并時刻提醒館員，特藏活動是一個動態的接受過程，讀者不只是被動的參與主體，而是建設主體，應充分發揮讀者的能動作用。