中國可持續發展政策試點文獻計量研究
——以可持續發展實驗區和可持續發展議程創新示范區為例

朱 婧,李秋杰,趙文武

1 東北大學文法學院,沈陽 110819

2 東北大學秦皇島分校經濟學院,秦皇島 066004

3 北京師范大學地表過程與資源生態國家重點實驗室,北京 100875

4 東北大學工商管理學院,沈陽 110819

可持續發展政策試點是實現可持續發展從理念到實踐的重要載體[1—4],我國已開展了生態文明建設、低碳城市、海綿城市、資源枯竭型城市轉型等多個政策試點,積累了一批可持續發展的實踐案例[5—9]。眾多試點中,國家可持續發展實驗區(以下簡稱“實驗區”)建設時間長,覆蓋范圍廣,創建主題多樣,在普及發展理念、探索發展模式和展示發展成就等方面發揮了重要作用[10]。實驗區建設始于1986年,經歷了社會發展綜合試點、社會發展綜合實驗區、以及國家可持續發展實驗區的發展歷程,同時各省也創建了省級可持續發展實驗區。截止2016年底,全國除港澳臺外的31個省(區、市)已建成189個國家級可持續發展實驗區,300余個省級可持續發展實驗區[10—11]。國家可持續發展實驗區的類型包括鄉鎮型、縣域型、城區型和地級市型,政策試點的主題集中在生態保護與資源節約、新型城鎮化、產業經濟轉型、科技創新、社會管理及民生、農村與農業發展、工業發展及環境保護等方面[10—13]。

實驗區建立30多年以來,研究集中在政策實施效果,試點建設模式,生態環境質量評估,可持續發展水平測度、效率及協調度等[12—16],目前缺乏對實驗區研究的系統性認識,尤其對研究網絡、核心問題、前沿熱點的變化演進分析尚顯不足。加之可持續發展目標(SDGs)提出后,我國出臺了《中國落實2030年可持續發展議程國別方案》和《中國落實2030年可持續發展議程創新示范區建設方案》,明確以實驗區為基礎創建國家可持續發展議程創新示范區(以下簡稱“創新示范區”),對實驗區的理論研究和實踐探索進入了一個全新的機制框架[17—18]。本文基于此背景,采用科學知識圖譜進行文獻計量分析,梳理研究脈絡,提出研究展望,旨在為可持續發展試點實踐的深入研究提供參考。

1 研究方法與數據來源

科學知識圖譜是文獻計量分析中的主要方法,其中以CiteSpace應用最為廣泛[19—23]。CiteSpace的分析基于科學發展模式理論、科學前沿理論、結構洞和Kleinberg突發探測技術、最佳信息覓食理論、知識單元離散與重組理論,以科學文獻中的基礎知識單元為對象,分析其關系結構和發展演進,識別中介中心性等重要節點,探測研究前沿,以分時動態可視化的圖譜方式,系統地反映研究網絡和重要成果[24—25]。

本文選擇中國知網提取科學文獻,檢索主題為“可持續發展實驗區”或“可持續發展議程創新示范區”,由于1997年實驗區正式更名為可持續發展實驗區,且在此之前的研究較為分散,故檢索時間段選擇1997—2021年。文獻類型包括學術期刊論文、學位論文和會議論文,檢索日期為2021年10月18日,經篩選不符合研究主題及相關性不強的文獻,最終分析數據為911篇。采用關鍵詞共現網絡,探索研究主題發展演進的階段性特征、核心問題、代表性成果以及熱點前沿；基于科學合作網絡,分析研究者、研究機構合作關聯。主要參數選擇包括：時間切片為1年且應用于各時間切片內部,關聯強度采用余弦算法(Cosine),網絡裁剪選擇尋徑技術和最小生成樹,節點閾值選擇前50。從施引文獻的關鍵詞中提取聚類標簽,聚類分析采用對數似然算法(LLR)。在可視化圖譜分析中,節點大小表示數量,節點越大則數量越高；包含紫色外圈的節點表示具備高中介中心性,通常也是連接兩個不同研究領域的關鍵轉折點；節點年輪的不同顏色代表相應的引文時間；節點之間連接線表示相互間的影響關系。中介中心性≥0.1即被認為是高中介中心性,Q值和S值分別表征聚類之間的差異性和聚類內部的一致性,一般認為Q>0.3,S>0.5則聚類有效[24—25]。

2 研究現狀分析

2.1 研究階段特征

1997年以來,以實驗區為研究主題的文獻數量總體呈增長趨勢,按照發文量和研究主題差異可分為3個階段：初步發展階段(1997—2007年,189篇,20.75%)、快速發展階段(2008—2015年,544篇,59.71%)、平穩發展階段(2016—2021年,178篇,19.54%)(圖1)。關鍵詞共現網絡表明實驗區研究經歷了從戰略、規劃、計劃等宏觀層面,到緊跟國際國內可持續發展前沿的歷程,如生態文明、低碳發展、循環經濟、創新驅動等(圖2)。

圖1 研究文獻發展趨勢(1997—2021年)

圖2 關鍵詞共現網絡

具體來看：初步發展階段(1997—2007年)：研究文獻數量緩慢增加,2007年發文量最多為50篇,高頻次和高中介中心性的關鍵詞重疊,例如可持續發展實驗區(475次,1)、可持續發展(293次,0.59)、可持續發展戰略(41次,0.12)、經濟發展戰略(35次,0.12)。可持續發展、可持續發展戰略、可持續發展實驗區(綜合實驗區)、總體規劃(整體規劃、長遠計劃)是主要的研究內容關鍵詞,研究方法則以指標體系、主成分分析的成果較為突出。研究集中在對實驗區的基礎理論探討,如可持續發展概念理解、內涵特征分析；對實驗區的實證研究,如可持續發展水平評估、量化測度；對實驗區的管理研究,如從實施政策角度提出可持續發展的路徑。回顧該階段可持續發展的宏觀政策環境,1997年可持續發展戰略被確立為我國經濟發展戰略之一[26],實驗區也于同年正式更名為國家可持續發展實驗區。以中國21世紀議程為基礎,實驗區的創建主題更加多樣,進入了新的發展環境[10—12]。實驗區成為可持續發展戰略實施的重要政策試點,2001年科技部出臺《國家可持續發展實驗區管理辦法》,對可持續發展實驗主題取得顯著成效的實驗區開展推廣示范。黨的十六大報告中提出要把可持續發展放在突出的地位,在全面建設小康社會的過程中,不斷增強可持續發展能力,改善生態環境,顯著提高資源利用效率,促進人與自然的和諧發展,成為指導實驗區建設的核心思想。

快速發展階段(2008—2015年)：文獻發表數量快速增長,其中2010年與2013年發表文獻數量最多分別為107篇和118篇,高頻次關鍵詞主要有低碳發展(22次)、生態文明建設(18次),該階段未出現高中介中心性的關鍵詞節點。與前一階段相比,研究逐漸細化到可持續發展的某個具體領域,與國家經濟社會發展的宏觀戰略政策結合更為緊密。例如,2012年生態文明建設被確立為國家重要發展戰略[27],為實驗區提出了可持續發展創新與生態文明建設探索和實踐的新要求,廣東、福建以及重慶的部分實驗區在綠色發展、循環發展方面先行先試,為生態文明實踐做法積累了案例經驗。低碳發展在黨的十八大報告中被提出,明確到2020年單位國內生產總值CO2排放比2005年下降40%—45%,2010年國家發改委開始實施低碳城市試點建設工作[28—29],實驗區在同時期開展低碳經濟科技示范,專門編制《低碳經濟科技示范區工作方案》,在實驗區選擇不同類型的城市、社區、行業開展針對能效技術、碳技術、碳封存與碳捕獲技術、碳匯技術的低碳技術示范。2013年國務院印發實施“循環經濟發展戰略及近期行動計劃”,首次將循環經濟發展規劃定位為國家級規劃[30]；國務院成立科技體制改革和創新體系建設領導小組統籌創新驅動發展的頂層設計[31],生態、循環、低碳、創新等研究內容逐漸成為學術研究重點。同時,實驗區經過近二十年的建設,逐漸出現了關于總結發展模式的研究,例如石景山生態環境修復與發展模式、海南藏族自治州生態畜牧業模式等。

平穩發展階段(2016—2021年)：文獻發表數量有所下降,該階段最突出的特點是出現了關于創新示范區的研究(34次)。實驗區經過近30年的發展,初期創建時設計的可持續發展建設主題已趨于成熟,導致針對實驗區的研究成果有所減少。2030年可持續發展議程和SDGs形成了對全球可持續發展愿景的共識,成為國際社會廣泛關注的共同目標。創新示范區在此背景下創建,以解決制約本地區可持續發展的突出問題為目標,區分優先事項,探索系統化、創新驅動可持續發展的先進經驗,形成典型模式,旨在提供落實SDGs過程中的經驗和做法。實驗區在地方層面作為實踐主體落實《國家創新驅動發展戰略綱要》和聯合國2030年可持續發展議程,充分發揮科技創新對可持續發展的支撐引領作用,提出“創新理念、問題導向、多元參與、開放共享”的創建原則,更加強調了實驗區在地方層面探索可持續發展的創新思維,以及經濟社會和資源環境協同發展的新路徑,是對實驗區建設的創新性提升[18]。同時也由于創新示范區提出時間較晚,數量少且分批次創建,因此目前針對創新示范區的研究不多。總體上看,實驗區的研究表現出從理論到實踐,逐步深入到可持續發展實踐的具體問題,表現出與經濟社會發展的重要戰略政策緊密結合的特點。

2.2 科學合作網絡

科學合作網絡用于分析作者間或研究機構間的合作情況。合作網絡圖譜中節點表示發文量,節點越大則某個作者或研究機構發文量越多；節點年輪顏色代表不同的引文時間,最內圈為1997年,最外圈為2021年；連接線表示作者間或研究機構間具有合作關系,連接線顏色與節點年輪顏色相對應。結果顯示作者合作網絡密度為0.0029,整體上比較分散,尚未形成明確的中心合作網絡關系,部分作者之間存在較為緊密的合作關系,形成一些合作子網絡(圖3)。發文關鍵詞顯示實驗區研究集中在發展水平評估、區域耦合協調度、建設路徑和實踐模式等問題,例如,李俊莉、曹明明、劉守珍和劉巧巧4位作者之間的合作關系較為緊密,研究主要對實驗區進行系統回顧,探討科技創新促進實驗區可持續發展的空間差異性,測度實驗區可持續發展水平和協調度指數等[15, 32—34]；劉學敏、王玉海、魏偉、張彬、王志強、潘曉東、姚娜、張曉彤構成了最大的合作子網絡,研究從實驗區建設項目計劃、經費來源、參與形式、應用領域等方面,總結實驗區承擔的各類科技計劃項目實施狀況,提出評估實驗區創新成效的工具等[35—37](表1)。

表1 前10位發文作者

研究機構合作網絡中,以中國可持續發展研究會、中國科學院、曲阜師范大學為中心,形成了局部性的合作研究,但并未表現出強度高的研究機構合作子網絡(圖4)。例如,以中國可持續發展研究會為中心的子網絡與地方學術團體、科技部門合作較多,開展可持續發展評價及實踐模式研究；以中國科學院為中心的子網絡主要是與中國科學院大學的合作研究,發文集中在可持續發展治理、發展路徑、對策研究；曲阜師范大學和西北大學形成的子網絡則主要研究實驗區可持續發展水平、時空分布特征差異等。中國科學院和中國科學院大學、中國可持續發展研究會、曲阜師范大學、西北大學、北京師范大學等研究機構發文量較多,與可持續發展相關的學術團體和協會、地方科技部門也是主要的研究機構(表2)。

表2 前10位發文機構

圖4 研究機構合作網絡

2.3 研究聚類分析

基于關鍵詞提取研究中的核心問題并進行聚類分析,旨在明確實驗區研究在不同階段的關鍵問題和特征。聚類分析圖譜中編號越小表示該聚類規模越大,包含的文獻數量越多；節點大小為關鍵詞出現的頻次；連接線為關鍵詞之間的關聯關系,后期研究以前期研究為基礎。采用LLR算法聚類后Q值為0.7859,S值為0.6923,即聚類結果顯著且合理。按照聚類規模由大到小的順序,分為國家可持續發展實驗區、可持續發展、持續發展戰略、國家可持續發展議程創新示范區、綜合實驗區、生態畜牧業、國家高新區、低碳經濟。聚類結構顯示高頻出現的關鍵詞重疊度較高,節點之間呈現出較強的關聯性,部分關鍵節點處于交界處,在不同聚類間發揮聯系作用(圖5)。

圖5 關鍵詞聚類知識結構圖譜

總體上講,各個研究聚類的活躍時間不一致,表現出由可持續發展概念的宏觀理論分析向微觀實踐應用演進的特征。研究持續開展的時間跨度也不盡相同,#0國家可持續發展實驗區、#1可持續發展、#2持續發展戰略、#3國家可持續發展議程創新示范區、#6國家高新區的研究時間跨度較長,#4綜合實驗區、#5生態畜牧業、#7低碳經濟研究時間跨度較短。在各個聚類之間,后期以前期研究為基礎,關系最為緊密的是#2持續發展戰略和#3國家可持續發展議程創新示范區。發文量最多的是實驗區相關研究,可持續發展、可持續性發展和實驗區都是主要內容,研究起步早時間長,重點圍繞中國可持續發展實踐且與宏觀政策發展緊密結合。以規模最大的#0國家可持續發展實驗區為例,該聚類中主要包括可持續發展、指標體系、主成分分析等研究內容。主要研究內容與國際國內可持續發展進展結合緊密,其中,《中國21世紀議程》是可持續發展思想從理論到實踐的重要標志,是基于中國國情促進經濟、社會、資源環境以及人口、教育等諸多領域相互協調發展的總體戰略,更是影響實驗區建設實踐的重要基礎,因此國家可持續發展實驗區成為2000年前后的研究熱點。隨著可持續發展戰略政策的出臺實施,諸如《國家新型城鎮化規劃》、《城市適應氣候變化行動方案》、《全國資源型城市可持續發展規劃》、《全國農業可持續發展規劃》、《中國落實2030 年可持續發展議程國別方案》等等,新常態和可持續發展目標SDGs在2015年前后研究較多,實驗區研究與前沿熱點結合更為緊密(表3)。

表3 主要聚類代表性文獻

3 研究前沿進展

3.1 研究前沿

突發性檢測主要反映某個領域的前沿研究成果,CiteSpace突發性探測原理是某個關鍵詞出現頻次快速增加導致研究領域出現轉折[24—25]。1997—2021年突現的11個關鍵詞顯示與實驗區研究和案例實踐的演進變化密切相關,突現開始時間最早且程度最高的是可持續發展戰略和經濟發展戰略,表明實驗區研究初始關注的前沿問題是與發展戰略高度相關的,與實驗區本身作為政策試點的屬性也是一致的(表4)。

表4 突現關鍵詞

突現強度大于5的研究關鍵詞包括可持續發展戰略(1997—2003年)、經濟發展戰略(1997—2003年)、低碳發展(2009—2012年)、生態文明建設(2013—2017年)、國家可持續發展議程創新示范區(2018—2021年)。這些關鍵詞突現時間與實驗區研究主題的不同階段相呼應,受可持續發展政策實踐背景影響,是研究過程中的重要拐點和前沿問題。例如,2020年前后出現了國家可持續發展議程創新示范區、示范區建設、協調度,這些突發點正是近年實驗區研究中的新興熱點,影響未來的研究方向(表5)。

表5 突現關鍵詞的政策實踐背景

3.2 研究演進

實驗區整體研究演進具有明顯的階段性和時代性差異,表現在研究總體特征、研究主題、研究內容和方法等不同維度。

從研究總體特征上看,實驗區是開展可持續發展理論到實踐的地方試點示范,早期研究聚焦于可持續發展內涵與邏輯闡釋,后轉向對實踐的探索總結,內容逐步深化,形成了綜合的發展體系。在這個過程中,可持續發展相關政策導向是研究演進的關鍵轉折點,每個類型研究的出現都與當時宏觀的經濟社會發展環境相契合。總的說來,可分為3個較為集中的階段,第1個階段開展基礎理論研究,涉及可持續發展戰略、可持續能力、可持續性等的科學定義和綜合評估[44—47]；第2個階段受同時期可持續發展前沿熱點問題影響,豐富了低碳經濟、循環經濟、生態文明、城鄉統籌和綠色發展等諸多研究成果[41, 43, 48—49]；第3個主題與科技創新緊密結合,主要依托創新示范區開展具體研究,探索試點的可持續發展短板與解決方案[50—54](圖6)。

圖6 研究演進脈絡

從研究主題上看,主要包括可持續發展理念普及[26, 55—57]和實驗區發展模式總結[58—60],研究類型則覆蓋了鄉鎮型[61]、縣域型[16]、城區型[62]和地級市型[12, 63]。從研究內容和研究方法上看,經歷了從宏觀層面的理論框架研究到微觀層面上實驗區實踐應用的過程,主要可以分為實驗區可持續發展水平評估、可持續發展效率測度以及區域協調度等的綜合研究。其中,水平評估主要通過構建評價指標體系,從經濟、社會、環境和科技創新等子系統進行定量化測評[64—65],也有研究將實驗區的政策實施效果和發展水平相結合進行綜合評價[12]；可持續發展效率測度計算資源投入和產出的相對效率,其中數據包絡分析是常見的研究方法[41, 66]；區域協調度和耦合度研究則主要分析科技創新對實驗區可持續發展水平的影響[51, 67],此外還出現了生態足跡核算[60, 68]以及能值分析[69]等相關研究。SDGs提出后成為全球可持續發展的重要框架,面向17項可持續發展目標,分析研究成果對SDGs各項目標實現發揮的支撐作用,是實驗區和創新示范區從地方實踐層面落實2030年議程的具體路徑模式,更為未來實驗區和創新示范區研究提供了參考(表6)。

表6 SDGs框架下主要研究內容概況

4 結論與討論

4.1 結論

本文選擇國家可持續發展實驗區和可持續發展議程創新示范區為研究對象,采用科學知識圖譜系統回顧研究進展,歸納總結實驗區研究的發展階段特征、科學合作網絡結構、研究關注的核心問題、研究前沿和整體演進脈絡,提出未來可能的研究方向,以期為實驗區和創新示范區研究提供參考,主要結論如下：

(1)從研究文獻的知識結構一般特征來看,以實驗區為主題的發文量呈整體增長趨勢,作者和研究機構的局部性合作較強,也已形成較為活躍的研究團隊。以資源環境研究為主的大學研究機構、與可持續發展相關的學術團體和協會、地方科技部門是主要的研究發文機構。

(2)從研究內容來看,涉及區域經濟,國民經濟和生態環境研究等多個領域,研究的交叉性和綜合性特征明顯。研究的核心問題集中在實驗區的可持續發展、對經濟發展戰略的試點成效以及宏觀發展環境變化對實驗區的影響等方面,研究方法層面則以定性和半定量的綜合評估研究為多。

(3)從研究演進來看,經歷了從概念框架的理論探討到實踐案例的實證性研究,研究的熱點前沿受國際國內可持續發展相關政策影響變化,實驗區與可持續發展的關系研究始終是該領域的主題,而可持續發展政策成效則是絕大多數研究的目標。研究與國際可持續發展進展緊密關聯,對應減貧、健康、教育、能效、應對氣候變化等多個領域不斷深化。

(4)實驗區和創新示范區下一步研究,可以加強研究者和研究機構之間的合作,發揮各自研究優勢,形成更多高影響力的成果。創新示范區將是未來研究中的熱點,研究方向可以聚焦在與SDGs的對接、創新驅動發展、解決制約可持續發展典型問題等方面。對標SDGs要求,以各實驗區和創新示范區自身發展特點為基礎,研究適用于不同可持續發展主題的評價指標和監測體系,形成信息分享機制,為公共管理政策試點提供豐富數據和實踐案例。

(5)本文以文獻計量分析實驗區研究的進展,但是仍存在著很多不足,一是收集中國知網收錄的文獻且僅設置了實驗區和創新示范區主題的檢索條件,并不能夠全面地綜述實驗區的全部研究；二是實驗區作為政策試點的價值在于縮小政策和實踐之間的距離,發揮可持續發展典型案例的作用,因此缺乏對實驗區實踐探索的系統總結回顧。

4.2 討論

根據前文的分析,盡管實驗區已經積累了一定的研究,但是在可持續發展的新形勢下,未來可以考慮從以下幾方面進一步推進研究：

(1)與SDGs的研究銜接。根據實驗區和創新示范區的研究主題和發展定位,目前缺乏與SDGs緊密結合的具體研究,大多是可持續發展或可持續性這一宏觀主題,在國際可持續發展的新形勢下,不利于發揮政策試點的實踐作用。因此,未來需要針對SDGs在中國的優先事項進行先行先試,尤其是針對減貧目標、提高資源效率、改善能源結構、應對氣候變化、提升減災能力、科技創新、人口老齡化和增強國際合作等方面,以提升實驗區的可持續發展水平。

(2)科技創新驅動發展的研究。實驗區研究圍繞可持續發展水平評估,分析發展的驅動力、協調度、發展效率等,但各類型實驗區是否比同類型的非實驗區,達到了更高的發展水平,以及更加深層的原因是什么,在整體提升過程中全要素生產率發揮了什么作用,尤其是諸如組織管理完善等社會領域的無形要素對實驗區整體可持續發展水平變化的影響,仍需要進一步加強研究。

(3)制約可持續發展典型問題和解決方案的系統研究。目前已有不少研究針對某個實驗區開展,但制約本地可持續發展的具體問題仍不夠細化,尤其是可持續發展政策向實踐落地的過程,還需要提煉體現本地特色的問題和系統解決方案,形成典型案例以促進創新示范區和實驗區的能力提升。