基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約的企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新激勵(lì)研究

李穎輝，宋 鵬，李寶虹

(1.河南柴油機(jī)重工有限責(zé)任公司，河南 洛陽 471039；2.江蘇大學(xué) 財(cái)經(jīng)學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013；3.哈爾濱師范大學(xué) 管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001)

0 引言

創(chuàng)新作為提升全要素生產(chǎn)率的重要?jiǎng)恿Γ瑢?duì)于實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重大意義[1]。面對(duì)全球經(jīng)濟(jì)一體化和新一輪科技革命，自主創(chuàng)新能力成為企業(yè)贏得激烈競爭的關(guān)鍵。近年來，在政府政策引導(dǎo)下，我國企業(yè)不斷增加研發(fā)投入并組建研發(fā)團(tuán)隊(duì)以提升自主創(chuàng)新能力。企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，如何激活其創(chuàng)造性和積極性將決定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效，也決定企業(yè)能否在科學(xué)技術(shù)高頻更新的背景下贏得市場競爭主導(dǎo)權(quán)[2]。隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施，創(chuàng)新型人才在企業(yè)發(fā)展中的地位愈發(fā)重要。對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的高強(qiáng)度激勵(lì)成為企業(yè)管理層提升創(chuàng)新績效的重要手段。然而盲目構(gòu)建企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的“陡峭激勵(lì)結(jié)構(gòu)”[3]，有可能因過高的薪酬壓力導(dǎo)致創(chuàng)新資源浪費(fèi)，而過低的激勵(lì)強(qiáng)度則無法有效激活研發(fā)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新動(dòng)力。因此，對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)激勵(lì)方案進(jìn)行科學(xué)決策以確定合理的激勵(lì)強(qiáng)度，成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)大勢下企業(yè)技術(shù)管理領(lǐng)域的重要議題。

基于期望理論的知識(shí)治理研究指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約中的物質(zhì)和經(jīng)濟(jì)利益分配對(duì)個(gè)體知識(shí)創(chuàng)造行為具有顯著的激勵(lì)作用[4]。相比采取監(jiān)督或強(qiáng)制手段提高研發(fā)團(tuán)隊(duì)的工作投入程度，通過合理的激勵(lì)機(jī)制促使其主動(dòng)采取企業(yè)期望的創(chuàng)新行動(dòng)應(yīng)作為管理者提高技術(shù)創(chuàng)新績效的首選方案。在此背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的主要資本化載體，其本身價(jià)值和應(yīng)用潛力都具有較高的可評(píng)估性，因而以知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約為基礎(chǔ)的創(chuàng)新激勵(lì)方案被企業(yè)管理者廣泛應(yīng)用[5]。利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約對(duì)創(chuàng)新行為進(jìn)行激勵(lì)的知識(shí)治理模式本質(zhì)上是一個(gè)委托代理關(guān)系[6]。管理層以技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的利益分配作為激勵(lì)手段，控制個(gè)體創(chuàng)新行為與組織目標(biāo)匹配。從經(jīng)營角度看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的根本動(dòng)力在于獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的超額利潤[7]。因此，管理者制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約激勵(lì)方案必須符合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效目標(biāo)且兼顧對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新激勵(lì)。而基于委托代理關(guān)系，管理層如何對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約進(jìn)行科學(xué)決策，激勵(lì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)并實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效，成為創(chuàng)新管理領(lǐng)域亟待解決的重要問題。

基于此，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約為激勵(lì)手段，通過分析企業(yè)管理層與研發(fā)團(tuán)隊(duì)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中形成的委托代理關(guān)系，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約激勵(lì)決策模型，基于數(shù)理分析和可視化數(shù)值分析，探究知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約對(duì)企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的最優(yōu)激勵(lì)決策，在實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效目標(biāo)的同時(shí)，解決管理層對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)激勵(lì)方案不合理導(dǎo)致的資源浪費(fèi)或強(qiáng)度不足問題。

1 文獻(xiàn)回顧

以企業(yè)創(chuàng)新績效為目標(biāo)的激勵(lì)研究表明，合理的業(yè)績型激勵(lì)結(jié)構(gòu)能夠顯著提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效[8]。梁彤纓等[9]指出，管理層激勵(lì)對(duì)企業(yè)研發(fā)效率存在顯著正效應(yīng)。趙息等[10]以管理層及核心員工作為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行了對(duì)比分析，研究發(fā)現(xiàn)與管理層股權(quán)激勵(lì)相比，核心員工股權(quán)激勵(lì)對(duì)創(chuàng)新績效的提升作用更加明顯。從企業(yè)創(chuàng)新過程看，管理層的創(chuàng)新決策決定了研發(fā)投入，但技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的直接參與者則是研發(fā)人員[11]。基于因果模型的研發(fā)人員激勵(lì)研究表明，各種薪酬或非物質(zhì)手段的激勵(lì)能夠顯著提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效[12-13]。姜英兵等[11]指出，對(duì)核心員工實(shí)施股權(quán)激勵(lì)能夠增加創(chuàng)新產(chǎn)出的“數(shù)量”，也能提高創(chuàng)新產(chǎn)出的“質(zhì)量”。對(duì)于這種因果關(guān)系內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制的研究主要從組織行為學(xué)視角展開。SATISH等[14]指出，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的企業(yè)管理要注重對(duì)創(chuàng)新主體行為的有效控制。經(jīng)濟(jì)交換理論認(rèn)為，物質(zhì)利益的驅(qū)使是個(gè)體發(fā)生行為變化的誘因，當(dāng)個(gè)體判斷可能獲得的物質(zhì)回報(bào)大于行為成本時(shí)，將大概率產(chǎn)生組織期望的行為[15-16]。從控制研發(fā)人員創(chuàng)新行為的動(dòng)力機(jī)制看，只有滿足知識(shí)型員工的心理期望才能激勵(lì)創(chuàng)新主體形成內(nèi)生性的創(chuàng)造力提升[17]。李海等[18]依據(jù)ERG理論，構(gòu)建了知識(shí)員工差異激勵(lì)模型，研究表明對(duì)待不同類型的知識(shí)型員工采用差異化的激勵(lì)手段才能達(dá)到對(duì)知識(shí)創(chuàng)新行為的控制目的。總之，企業(yè)管理者對(duì)研發(fā)人員的激勵(lì)總是通過正向影響其創(chuàng)新行為進(jìn)而達(dá)到創(chuàng)新績效的提升目標(biāo)。

在激勵(lì)方案的實(shí)施方面，股權(quán)激勵(lì)、薪酬激勵(lì)和非物質(zhì)激勵(lì)是學(xué)術(shù)界關(guān)注的主要激勵(lì)手段。本質(zhì)上這些激勵(lì)方案都與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最終業(yè)績相關(guān)。實(shí)際上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果合法化、權(quán)力化的過程[19]。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本身價(jià)值及其商業(yè)轉(zhuǎn)化收益易于評(píng)估，評(píng)估結(jié)果在一定程度上能夠代表企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效。因此，基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)方案得到了廣泛關(guān)注。知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約激勵(lì)是對(duì)創(chuàng)新利益的分配機(jī)制，存在于組織創(chuàng)新活動(dòng)的委托代理關(guān)系中，指委托方通過向代理方提供物質(zhì)激勵(lì)，從而控制代理人的創(chuàng)新行為[6]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約激勵(lì)源于知識(shí)治理機(jī)制研究，其作用在于，針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行的股權(quán)或利潤分配，不僅在改善個(gè)體創(chuàng)新行為方面給予經(jīng)濟(jì)刺激，同時(shí)也有效提升了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效[13，20]。知識(shí)管理理論中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約主要包括R&D知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約和附加知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約等2類[21-22]。前者是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身價(jià)值的分配，即參與研究開發(fā)活動(dòng)的創(chuàng)新主體有機(jī)會(huì)獲得與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的部分權(quán)利[23]。后者則是企業(yè)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品化、市場化而形成的經(jīng)濟(jì)利益，對(duì)創(chuàng)新主體提供的經(jīng)濟(jì)利益分配[5]。熊彼特創(chuàng)新理論認(rèn)為，創(chuàng)新必須創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。除自身價(jià)值外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)為企業(yè)帶來的最終效益還應(yīng)包含創(chuàng)新成果市場轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)利益流入，因而知識(shí)產(chǎn)權(quán)是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的必要延伸[19]。相應(yīng)的，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效或知識(shí)產(chǎn)權(quán)效率的評(píng)價(jià)通常也被劃分為研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段[24-25]，二者與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成和應(yīng)用相呼應(yīng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約亦是基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成和應(yīng)用這兩個(gè)關(guān)鍵階段而區(qū)分為R&D知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約和附加知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約，兩種激勵(lì)手段在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的不同階段發(fā)揮其效力。

上述研究基于技術(shù)創(chuàng)新績效探究了各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約對(duì)研發(fā)人員創(chuàng)新行為的激勵(lì)效應(yīng)，剖析了其內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制，為進(jìn)一步研究提供了充分的理論支撐。然而現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約激勵(lì)的研究成果側(cè)重于探究各種激勵(lì)手段在提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效過程中的有效性，即在技術(shù)創(chuàng)新效益產(chǎn)生之后進(jìn)行驗(yàn)證，卻鮮有關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)之前的優(yōu)化決策，反而忽視了知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約本身設(shè)計(jì)的合理性。此外，技術(shù)創(chuàng)新績效作為一個(gè)受知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約激勵(lì)影響的因變量，在多數(shù)研究中未對(duì)研究開發(fā)績效或成果轉(zhuǎn)化績效加以區(qū)分，從而產(chǎn)生了一個(gè)問題，即企業(yè)對(duì)R&D知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約和附加知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約進(jìn)行決策的過程中，缺乏以研究開發(fā)績效和成果轉(zhuǎn)化績效為基礎(chǔ)的量化決策分析。

綜上所述，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約激勵(lì)的理論研究有必要關(guān)注契約本身的優(yōu)化決策，并且將R&D或附加知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約設(shè)計(jì)與研究開發(fā)績效和成果轉(zhuǎn)化績效相匹配。基于此，將R&D知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約和附加知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約的激勵(lì)決策分別對(duì)應(yīng)研究開發(fā)績效和成果轉(zhuǎn)化績效，以此建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約激勵(lì)委托代理決策模型。該模型考慮了研究開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)性，兼顧企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約激勵(lì)方案設(shè)計(jì)提供科學(xué)的決策依據(jù)，豐富面向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的技術(shù)管理理論研究。

2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約激勵(lì)決策模型

2.1 管理層與研發(fā)團(tuán)隊(duì)的委托代理關(guān)系分析

委托代理關(guān)系指根據(jù)一個(gè)鮮明或隱含的契約，由一個(gè)或多個(gè)行為主體指定雇用其他行為主體為其提供服務(wù)，并根據(jù)服務(wù)結(jié)果的數(shù)量或質(zhì)量支付相應(yīng)報(bào)酬[26]。從企業(yè)管理者與研發(fā)團(tuán)隊(duì)在技術(shù)創(chuàng)新過程中的關(guān)系看，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約的激勵(lì)過程是一個(gè)委托人與代理人間的關(guān)系。管理層以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效為目標(biāo)，將創(chuàng)新任務(wù)委托給研發(fā)團(tuán)隊(duì)。此時(shí)，管理層為研發(fā)團(tuán)隊(duì)提供一份知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約，約定技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)結(jié)束后，根據(jù)相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值及其市場化的經(jīng)濟(jì)利益流入按一定規(guī)則給予研發(fā)團(tuán)隊(duì)薪酬福利，為其提供創(chuàng)新資源的同時(shí)，監(jiān)督并控制創(chuàng)新行為。相應(yīng)的，研發(fā)團(tuán)隊(duì)通過技術(shù)創(chuàng)新為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益。最后，管理層根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新最終業(yè)績對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行物質(zhì)或利益分配[23]。該過程與基于激勵(lì)期望理論的知識(shí)治理模式相吻合，管理層利用各類激勵(lì)方案，改變研發(fā)團(tuán)隊(duì)主觀努力意愿的同時(shí)顯著改善組織績效[4]。基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約的企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)激勵(lì)過程如圖1所示。

圖1 基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約的企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)激勵(lì)過程

基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約的研發(fā)團(tuán)隊(duì)激勵(lì)決策是在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)生前，因此作為決策依據(jù)的技術(shù)創(chuàng)新績效是一個(gè)預(yù)測量。此外，選擇研發(fā)團(tuán)隊(duì)作為激勵(lì)對(duì)象的原因有兩個(gè)：第一，企業(yè)自主創(chuàng)新項(xiàng)目主要由附屬的研發(fā)團(tuán)隊(duì)直接參與。盡管核心研發(fā)人員激勵(lì)研究受到學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，但由于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有復(fù)雜性和協(xié)作性等特征，如今企業(yè)自主創(chuàng)新更加強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)的整體性創(chuàng)造力[27]。第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約作為一種先于創(chuàng)新過程的預(yù)定制度，針對(duì)同一研發(fā)團(tuán)隊(duì)的所有成員制定不同的激勵(lì)方案難免造成團(tuán)隊(duì)內(nèi)的心理不平衡，從而導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新過程中的內(nèi)部合作問題和效率損失[28]。

2.2 模型假設(shè)

假設(shè)1：信息不對(duì)稱假設(shè)

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的委托代理關(guān)系中，管理層與研發(fā)團(tuán)隊(duì)存在信息不對(duì)稱的事實(shí)。作為委托方的管理層并不了解創(chuàng)新活動(dòng)具體過程，時(shí)刻監(jiān)視研發(fā)團(tuán)隊(duì)也是不可取的做法。管理層評(píng)價(jià)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的工作績效時(shí)，無法將工作狀態(tài)作為評(píng)價(jià)依據(jù)，只能借助對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，或知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)經(jīng)濟(jì)利益流入進(jìn)行評(píng)估。而作為代理方的研發(fā)團(tuán)隊(duì)掌握了更多的私有信息，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中自身貢獻(xiàn)更加明確，也有能力通過專業(yè)能力改變研發(fā)結(jié)果，從而形成與管理層間信息不對(duì)稱的狀況。因此，信息不對(duì)稱假設(shè)的存在，迫使管理層對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約的決策是基于對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果及其經(jīng)濟(jì)利益的預(yù)期而做出。激勵(lì)的主要目的則是在無法完全感知的創(chuàng)新工作中，提升研發(fā)團(tuán)隊(duì)的努力程度。

假設(shè)2：雙任務(wù)技術(shù)創(chuàng)新績效

熊彼得創(chuàng)新理論認(rèn)為，創(chuàng)新必須能夠創(chuàng)造出新的價(jià)值。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿σ蛩卦谟讷@得創(chuàng)新成果相關(guān)的超額利潤[29-30]。因此，企業(yè)作為一個(gè)理性經(jīng)濟(jì)人，管理層提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約的最終目標(biāo)在于獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的效益提升。“創(chuàng)新”的經(jīng)濟(jì)學(xué)定義將其劃分為“研究開發(fā)”和“成果轉(zhuǎn)化”兩個(gè)部分。學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效的評(píng)價(jià)研究通常也基于“研發(fā)—轉(zhuǎn)化”的二維視角進(jìn)行[31-32]。“研發(fā)—轉(zhuǎn)化”的劃分方式與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)“創(chuàng)造—應(yīng)用”相對(duì)應(yīng)。當(dāng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力因素是獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的超額利潤時(shí)，創(chuàng)新活動(dòng)必須考慮后續(xù)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化問題。基于此，假設(shè)管理層對(duì)于研發(fā)團(tuán)隊(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效的評(píng)價(jià)包括兩部分任務(wù)產(chǎn)出，即“研究開發(fā)績效”和“成果轉(zhuǎn)化績效”。創(chuàng)新主體的努力程度會(huì)直接影響創(chuàng)新成果產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量[11]。其中努力程度的含義不僅包括員工工作狀態(tài)，更重要的是知識(shí)型員工為實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)利益，克服知識(shí)心理所有權(quán)障礙在團(tuán)隊(duì)內(nèi)進(jìn)行知識(shí)共享和思維碰撞，提升團(tuán)隊(duì)整體創(chuàng)造力或工作效率[5，33]。借鑒賀一堂等(2019)的研究方法，將技術(shù)創(chuàng)新最終產(chǎn)出設(shè)定為研發(fā)團(tuán)隊(duì)努力程度的線性函數(shù)[34]，假設(shè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)兩項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新績效的投入產(chǎn)出函數(shù)為

Yi=λini，(i=1,2)

(1)

式中：Yi為產(chǎn)出量，即研發(fā)績效和轉(zhuǎn)化績效；ni為研發(fā)團(tuán)隊(duì)接受管理層的委托后，在技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)中的努力程度，以此作為投入量；λi為投入量的產(chǎn)出系數(shù)。

假設(shè)3：技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)假設(shè)

(2)

創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化任務(wù)中，研發(fā)團(tuán)隊(duì)不僅能提供必要的技術(shù)支持，還能夠在技術(shù)應(yīng)用過程中實(shí)施二次研發(fā)或技術(shù)改良。此時(shí)，相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在理論上已具備產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的條件，是否能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期效益在一定程度上與研發(fā)團(tuán)隊(duì)有關(guān)[36]。因而創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化績效應(yīng)是一個(gè)連續(xù)隨機(jī)變量

Y2=λ2n2+ε2

(3)

假設(shè)4：風(fēng)險(xiǎn)特質(zhì)假設(shè)

管理層與研發(fā)團(tuán)隊(duì)就研發(fā)項(xiàng)目形成的委托代理關(guān)系中，與技術(shù)創(chuàng)新績效相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)客觀上不可避免且由企業(yè)承擔(dān)，即管理層為達(dá)成技術(shù)創(chuàng)新績效目標(biāo)必須接受相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。而由于基礎(chǔ)報(bào)酬的存在，作為代理方的研發(fā)團(tuán)隊(duì)在一定程度上是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的，僅承擔(dān)固定收益之外的浮動(dòng)報(bào)酬風(fēng)險(xiǎn)。因此，委托代理模型中假設(shè)管理層為風(fēng)險(xiǎn)中性，研發(fā)團(tuán)隊(duì)為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避且具有不變的絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度。按風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)效用的性質(zhì)，委托方對(duì)產(chǎn)出的評(píng)估為研發(fā)績效與轉(zhuǎn)化績效之和，其效用函數(shù)為v=Y1+Y2，并且v″=0，滿足委托人風(fēng)險(xiǎn)中性假設(shè)。代理人效用函數(shù)為u=q-e-ρφ，其中q為足夠大的正數(shù)對(duì)?Y1,Y2∈R，u>0成立。并且有u″=-ρ2e-ρφ<0，滿足代理人風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避假設(shè)。

假設(shè)5：投入負(fù)效用假設(shè)

(4)

式中：μi為成本系數(shù)，r為兩項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)之間的相關(guān)系數(shù)，反映研究開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化的關(guān)聯(lián)程度及性質(zhì)[38]。當(dāng)二者為互補(bǔ)性任務(wù)時(shí)，代理人同時(shí)執(zhí)行成本小于單獨(dú)執(zhí)行成本之和，此時(shí)-1≤r<0；當(dāng)二者具有替代性時(shí)，同時(shí)執(zhí)行成本大于單獨(dú)執(zhí)行成本之和，此時(shí)0≤r<1。特別的，當(dāng)r=1時(shí)稱二者為完全替代任務(wù)，r=-1時(shí)為完全互補(bǔ)任務(wù)，r=0時(shí)為完全獨(dú)立任務(wù)。

假設(shè)6：知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約激勵(lì)假設(shè)

技術(shù)創(chuàng)新績效作為考核標(biāo)準(zhǔn)，是管理層知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約設(shè)計(jì)的重要決策依據(jù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約包括R&D契約和附加契約兩部分，其中R&D契約對(duì)應(yīng)研究開發(fā)績效，附加契約對(duì)應(yīng)成果轉(zhuǎn)化績效。管理層設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約，對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)的激勵(lì)過程如圖1所示。假設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約為技術(shù)創(chuàng)新績效的線性激勵(lì)形式

s(Y1,Y2)=α+β1(Y1)+β2(Y2)

(5)

式中：α為研發(fā)團(tuán)隊(duì)的基礎(chǔ)報(bào)酬；β1為R&D契約激勵(lì)系數(shù)；β2為附加契約激勵(lì)系數(shù)；s(Y1,Y2)為研發(fā)團(tuán)隊(duì)獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約總激勵(lì)。

2.3 模型建立

知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約激勵(lì)通過對(duì)經(jīng)濟(jì)利益及相關(guān)價(jià)值的分配，使個(gè)體切實(shí)感受到自身在創(chuàng)新工作中所付出的努力越多，所獲收益越豐厚，進(jìn)而主動(dòng)提高創(chuàng)新的積極性和自我效能[39]。因此，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約激勵(lì)決策模型目的在于為管理層提供一個(gè)“雙贏”的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)方案。根據(jù)假設(shè)3，技術(shù)創(chuàng)新績效由研發(fā)團(tuán)隊(duì)努力程度ni和擾動(dòng)項(xiàng)εi共同決定，顯然管理層希望研發(fā)團(tuán)隊(duì)能夠盡最大努力投入到技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)。為此管理層通過最終效益分配實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)，控制創(chuàng)新行為。而確定合理的激勵(lì)系數(shù)β是知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約激勵(lì)模型的主要決策目標(biāo)。

模型首先從管理層角度考慮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效最大化目標(biāo)，由此設(shè)置問題(P)，在此基礎(chǔ)上從研發(fā)團(tuán)隊(duì)角度分析其努力程度，最終對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約的激勵(lì)系數(shù)進(jìn)行決策。來自研發(fā)團(tuán)隊(duì)的兩個(gè)約束對(duì)該決策形成限制：第1個(gè)約束為參與約束(Participation Construction)，理性代理方在接受契約情況下獲得的收益必須高于不接受契約所獲收益；第2個(gè)約束是激勵(lì)相容約束(Incentive Compatibility Constraint)，在委托方無法觀測到代理方行為的情況下，對(duì)于任何激勵(lì)契約，代理方總是選擇使自身期望效用最大化的努力水平。為統(tǒng)一技術(shù)創(chuàng)新績效、成本負(fù)效用的度量單位，模型遵循新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式，將委托方與代理方視為理性的“經(jīng)濟(jì)人”，雙方利益以確定性等價(jià)收入計(jì)量[40]。

委托方(管理層)的確定性等價(jià)收入

代理方(研發(fā)團(tuán)隊(duì))的確定性等價(jià)收入

(7)

max(-α+(1-β1)Pλ1n1+(1-β2)λ2n2)(P)

(8)

參與約束IR

激勵(lì)相容約束IC

3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約激勵(lì)決策模型分析

3.1 模型求解

首先求解激勵(lì)相容約束，對(duì)IC求偏導(dǎo)，根據(jù)函數(shù)最優(yōu)化一階條件得到研發(fā)團(tuán)隊(duì)最優(yōu)努力水平N*(n1，n2)

(9)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約中最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)βi的變化影響研發(fā)團(tuán)隊(duì)在技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)中的努力水平，同時(shí)決定委托代理雙方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約中獲得的收益。將該結(jié)果代入問題(P)和約束(IR)，通過構(gòu)建拉格朗日函數(shù)，求解知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約的最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)

β1=

(10)

β2=

(11)

3.2 模型分析

根據(jù)契約激勵(lì)系數(shù)β1,β2確定了管理層提供的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約激勵(lì)方案，該最優(yōu)解能夠促使研發(fā)團(tuán)隊(duì)付出最高努力水平N*(n1，n2)。根據(jù)假設(shè)2和假設(shè)3，技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)產(chǎn)出函數(shù)是關(guān)于研發(fā)團(tuán)隊(duì)努力程度n1，n2的單調(diào)遞增函數(shù)，因此在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，更高的努力水平是管理層期望的個(gè)體行為，既實(shí)現(xiàn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效最大化目標(biāo)，同時(shí)也滿足研發(fā)團(tuán)隊(duì)的利益要求。

推論1：基于激勵(lì)相容約束，知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約的激勵(lì)系數(shù)與研發(fā)團(tuán)隊(duì)努力程度呈正相關(guān)關(guān)系，激勵(lì)系數(shù)越高，研發(fā)團(tuán)隊(duì)努力程度越高。

證明：以n1和n2為研究對(duì)象，探討β1和β2發(fā)生變化時(shí)發(fā)生的相互影響，首先求ni關(guān)于βi的偏導(dǎo)：

(11)

2)0≤r<1時(shí)兩任務(wù)具有替代性，n1同β1呈正相關(guān)關(guān)系，同激勵(lì)系數(shù)β2呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。根據(jù)替代任務(wù)的定義，兩任務(wù)同時(shí)執(zhí)行成本大于單獨(dú)執(zhí)行成本之和。提升R&D契約系數(shù)β1激勵(lì)研發(fā)任務(wù)努力水平n1提高，進(jìn)而增加研發(fā)團(tuán)隊(duì)成本負(fù)效用，由于替代性質(zhì)的存在使成本在單任務(wù)執(zhí)行成本的基礎(chǔ)上增加rdn1dn2。為達(dá)到激勵(lì)相容約束(IC)的最優(yōu)解，則迫使研發(fā)團(tuán)隊(duì)降低成果轉(zhuǎn)化任務(wù)努力水平n2。

推論2：管理層提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)契約的最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)受研發(fā)團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避特性影響，激勵(lì)系數(shù)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。研發(fā)團(tuán)隊(duì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的厭惡程度越高，會(huì)降低對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效的激勵(lì)需求。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度過高時(shí)，研發(fā)團(tuán)隊(duì)傾向于獲得更高基礎(chǔ)報(bào)酬。

(13)

設(shè)分母為A=P2λ4+2ρP2λ2μσ2+ρ2P2σ4(μ2-r2)，分子為B=P2λ4+(P2λ2μ-rPλ2)ρσ2，由分享系數(shù)性質(zhì)可知β1s>0，A與B分別對(duì)ρ求導(dǎo)得：

(14)

其中，研發(fā)團(tuán)隊(duì)的努力水平n1>0，則(μ2-r2)>0，從而有(μ-r)>0。并且：

(15)

推論3：知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約的最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)同技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中研發(fā)績效和轉(zhuǎn)化績效的不確定性呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。一方面，研究開發(fā)任務(wù)的成功概率影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約激勵(lì)系數(shù)β1、β2；另一方面，當(dāng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的研發(fā)任務(wù)和轉(zhuǎn)化任務(wù)中某一項(xiàng)具有較高程度的不確定性時(shí)，管理層傾向于在知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約中對(duì)相應(yīng)任務(wù)設(shè)置較低的激勵(lì)系數(shù)，對(duì)另一項(xiàng)任務(wù)的激勵(lì)系數(shù)變動(dòng)則由二者相關(guān)性決定。

證明：分別求β1、β2對(duì)P的導(dǎo)數(shù)，以確定相關(guān)性

(16)

(17)

(18)

(19)

推論4：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新委托代理關(guān)系中，代理成本的變動(dòng)受研究開發(fā)任務(wù)與成果轉(zhuǎn)化任務(wù)相關(guān)性的影響。

證明：首先求解代理成本。代理成本的本質(zhì)是福利損失，反映了委托代理效率[41]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約形成的委托代理關(guān)系中存在兩種代理成本：一是由于信息不對(duì)稱使帕累托最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)無法達(dá)到而形成的風(fēng)險(xiǎn)成本，另一種是由于代理方最優(yōu)努力水平策略導(dǎo)致的期望產(chǎn)出損失及投入成本的節(jié)約量。即代理成本AC=RC+Δu-Δψ，其中：

已知研發(fā)團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)成本RC：

(20)

考慮對(duì)稱信息條件下的最優(yōu)努力水平N0，此時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)為零，N0由以下問題確定：

max(-α+Pλ1n1+λ2n2)

(21)

構(gòu)建拉格朗日函數(shù)解N0：

(22)

期望產(chǎn)出損失：Δu=(λ1,λ2)(N0-N*)T

成本節(jié)約量Δψ為：

Δψ=[ψ(N0)-ψ(N*)]

(23)

根據(jù)成本表達(dá)式，任務(wù)相關(guān)性r與Δψ具有直接相關(guān)性，對(duì)RC、Δu不產(chǎn)生直接影響。但根據(jù)推論1和推論3，r能夠影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)的解以及相應(yīng)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)努力水平，進(jìn)而對(duì)RC、Δu產(chǎn)生間接作用。

3.3 算例分析

圖2-圖5為推論1的可視化數(shù)值分析。首先，圖2和圖3為研發(fā)任務(wù)和轉(zhuǎn)化任務(wù)呈互補(bǔ)關(guān)系時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約優(yōu)激勵(lì)系數(shù)對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)努力水平的影響。根據(jù)圖2和圖3，當(dāng)β2確定時(shí)，沿β1、n1以及β1、n2方向的切面可知，β1與n1和n2呈正相關(guān)關(guān)系。同理，當(dāng)β1確定時(shí)，β2與n1和n2呈正相關(guān)關(guān)系。可視化分析表明，兩個(gè)創(chuàng)新任務(wù)互補(bǔ)時(shí)，提高某一任務(wù)的激勵(lì)系數(shù)，將同時(shí)提高研發(fā)團(tuán)隊(duì)在研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化中的努力水平。其次，將r設(shè)定為+0.7，圖4和圖5為研發(fā)任務(wù)和轉(zhuǎn)化任務(wù)呈替代關(guān)系時(shí)努力水平的變化情況。根據(jù)圖4，當(dāng)β2確定時(shí)，沿β1、n1的切面可知β1與n1具有正相關(guān)性。根據(jù)圖5，當(dāng)β2確定時(shí)，沿β1、n2的切面表明β1與n2間為負(fù)相關(guān)。同理可驗(yàn)證β1確定時(shí)，β2對(duì)n1、n2的影響。結(jié)果表明，當(dāng)兩項(xiàng)創(chuàng)新任務(wù)為替代關(guān)系時(shí)，若管理層提高R&D契約激勵(lì)系數(shù)，研發(fā)團(tuán)隊(duì)將提高研發(fā)努力程度，但作為理性“經(jīng)濟(jì)人”，激勵(lì)相容約束促使研發(fā)團(tuán)隊(duì)降低成果轉(zhuǎn)化任務(wù)努力水平以追求自身利益，反之亦然。推論1的可視化結(jié)果表明，當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的研發(fā)任務(wù)和轉(zhuǎn)化任務(wù)為互補(bǔ)關(guān)系時(shí)，管理層更容易處理與研發(fā)團(tuán)隊(duì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)委托代理關(guān)系，利用激勵(lì)系數(shù)對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新行為控制效果更佳。

圖2 任務(wù)互補(bǔ)性條件下n1與β1、β2的關(guān)系

圖3 任務(wù)互補(bǔ)性條件下n2與β1、β2的關(guān)系

圖4 任務(wù)替代性條件下n1與β1、β2的關(guān)系

圖5 任務(wù)替代性條件下n2與β1、β2的關(guān)系

圖6-圖8為推論2的可視化數(shù)值分析結(jié)果。圖6表明β1、β2同ρ存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，當(dāng)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度較高時(shí)，管理層可提供激勵(lì)系數(shù)較小的知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約。圖7為研發(fā)團(tuán)隊(duì)在各激勵(lì)系數(shù)下的收益函數(shù)曲面，底面散點(diǎn)為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避參數(shù)ρ變化過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約的最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)。在ρ增大過程中，β1、β2隨之減小，研發(fā)團(tuán)隊(duì)的收益值也同時(shí)降低，甚至低于參與約束的成立條件。圖8中，隨著ρ的增大，通過改變基礎(chǔ)報(bào)酬α使參與約束成立的沿Z軸俯視截面，提升α擴(kuò)大了使參與約束成立的β1、β2截面范圍，從而覆蓋了ρ升高對(duì)應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約最優(yōu)解。該結(jié)果表明，研發(fā)團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度較高時(shí)，管理層可采用增加基礎(chǔ)報(bào)酬的方式使團(tuán)隊(duì)接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約。

圖6 知識(shí)產(chǎn)權(quán)最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度的反應(yīng)

圖7 研發(fā)團(tuán)隊(duì)收益曲面及最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)散點(diǎn)

圖8 基礎(chǔ)報(bào)酬提升的契約成立截面

圖9為推論3的可視化數(shù)值分析結(jié)果。研究開發(fā)階段成功概率P對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)的影響。當(dāng)研究開發(fā)任務(wù)與成果轉(zhuǎn)化任務(wù)為互補(bǔ)關(guān)系時(shí)，研究開發(fā)成功概率P降低，作為風(fēng)險(xiǎn)中性的管理層應(yīng)提高R&D契約激勵(lì)系數(shù)，以提高研發(fā)產(chǎn)出期望績效。而由于任務(wù)互補(bǔ)性，根據(jù)推論1，提高β1的同時(shí)也能夠提高研發(fā)團(tuán)隊(duì)在成果轉(zhuǎn)化階段的努力程度，為滿足企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效最大化目標(biāo)，則應(yīng)降低附加契約激勵(lì)系數(shù)β2，在兩項(xiàng)任務(wù)間取得平衡。當(dāng)兩項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)互為替代關(guān)系時(shí)，成功概率P降低，具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避特性的研發(fā)團(tuán)隊(duì)則轉(zhuǎn)而提升成果轉(zhuǎn)化努力水平以避免風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)，管理層為保證總體創(chuàng)新績效可順勢提高附加契約激勵(lì)系數(shù)β2并降低R&D契約激勵(lì)系數(shù)β1。

圖9 知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)對(duì)P的反應(yīng)

圖10 任務(wù)互補(bǔ)性：ni、βi與產(chǎn)出不確定性的關(guān)系

圖11 任務(wù)替代性：ni、βi與產(chǎn)出不確定性的關(guān)系

圖12和圖13為推論4的可視化數(shù)據(jù)分析結(jié)果。在研究開發(fā)任務(wù)和成果轉(zhuǎn)化任務(wù)的相關(guān)性變化過程中，代理成本和總效用均隨r值增大而減小，代理成本率的提高表明委托代理效率在逐漸降低。總體上看，當(dāng)創(chuàng)新任務(wù)間呈互補(bǔ)關(guān)系時(shí)，委托代理效率高于創(chuàng)新任務(wù)替代關(guān)系時(shí)的效率，且互補(bǔ)性越強(qiáng)，代理效率越高。結(jié)果表明，更高的任務(wù)互補(bǔ)性能夠有效提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約的激勵(lì)效果，同時(shí)研發(fā)團(tuán)隊(duì)也能在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中取得更高的成本節(jié)約量。即知識(shí)產(chǎn)權(quán)委托代理關(guān)系中，技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)較高的互補(bǔ)性對(duì)管理層和研發(fā)團(tuán)隊(duì)都是有利的。

圖12 互補(bǔ)性條件下代理成本與委托代理效率

圖13 替代性條件下代理成本與委托代理效率

4 結(jié)語

現(xiàn)有企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約研究對(duì)各種激勵(lì)形式與技術(shù)創(chuàng)新績效間的內(nèi)在聯(lián)系進(jìn)行了大量實(shí)證檢驗(yàn)，但對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約本身的事前優(yōu)化設(shè)計(jì)相對(duì)忽視。基于委托代理理論，將技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)劃分為研究開發(fā)任務(wù)和成果轉(zhuǎn)化任務(wù)，建立了一個(gè)以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效為目標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約激勵(lì)決策模型，以期提升管理層對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)技術(shù)創(chuàng)新行為的調(diào)控能力。將技術(shù)創(chuàng)新過程分解為研究開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化雙線任務(wù)并引入委托代理模型，同時(shí)利用委托代理問題的內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制分別對(duì)R&D契約和附加契約進(jìn)行科學(xué)決策，解決激勵(lì)強(qiáng)度過高導(dǎo)致的資源浪費(fèi)以及激勵(lì)強(qiáng)度不足導(dǎo)致研發(fā)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新性無法有效激活的平衡問題。

1)最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約能夠最大化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效和研發(fā)團(tuán)隊(duì)利益。管理層通過改變知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約形式，能夠激勵(lì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)在創(chuàng)新任務(wù)中提高努力水平。激勵(lì)過程中，研究開發(fā)任務(wù)與成果轉(zhuǎn)化任務(wù)的相關(guān)性使單契約激勵(lì)系數(shù)對(duì)另一創(chuàng)新任務(wù)產(chǎn)生交互影響。當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的研發(fā)任務(wù)和轉(zhuǎn)化任務(wù)為互補(bǔ)關(guān)系時(shí)，管理層更容易利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約處理與研發(fā)團(tuán)隊(duì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)委托代理關(guān)系。

2)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避特性影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約最優(yōu)決策。研發(fā)團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避性越高則最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)越低，從創(chuàng)新活動(dòng)中獲得的收益也隨之減少，甚至低于代理方參與約束的成立條件。管理層可采用增加基礎(chǔ)報(bào)酬的方式使契約成立。當(dāng)研發(fā)團(tuán)隊(duì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的厭惡程度較高時(shí)，相比R&D契約或附加契約的激勵(lì)，研發(fā)團(tuán)隊(duì)更傾向于取得固定的、不受風(fēng)險(xiǎn)影響的基礎(chǔ)報(bào)酬。

3)研發(fā)成功概率以及技術(shù)創(chuàng)新績效不確定性影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約的激勵(lì)決策。當(dāng)兩項(xiàng)創(chuàng)新任務(wù)呈互補(bǔ)關(guān)系時(shí)，研發(fā)成功率與R&D契約激勵(lì)系數(shù)呈負(fù)相關(guān)性。當(dāng)創(chuàng)新任務(wù)互為替代時(shí)則呈正相關(guān)性，此時(shí)研發(fā)成功率降低促使規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)而追求附加契約帶來的利益。同時(shí)，產(chǎn)出不確定性越高，對(duì)應(yīng)的最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)越小，非對(duì)應(yīng)激勵(lì)系數(shù)的變動(dòng)則取決于任務(wù)相關(guān)性。

4)互補(bǔ)性技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)的委托代理效率高于替代性任務(wù)效率，較高的任務(wù)互補(bǔ)性對(duì)管理層和研發(fā)團(tuán)隊(duì)都是有利的。任務(wù)替代性越高，代理成本率越高，即委托代理關(guān)系中損失的總福利越高。更高的任務(wù)互補(bǔ)性能夠有效提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約的激勵(lì)效果，同時(shí)研發(fā)團(tuán)隊(duì)也能在創(chuàng)新活動(dòng)中取得更高的成本節(jié)約量。

為實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效目標(biāo)，管理層在基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約設(shè)計(jì)對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)決策時(shí)，需要將研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化作為創(chuàng)新活動(dòng)的階段性績效加以考慮。在此基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)對(duì)應(yīng)的R&D知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約和附加知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約，靈活利用技術(shù)創(chuàng)新委托代理關(guān)系的內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制，達(dá)到對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)目的。

第一，充分利用研究開發(fā)任務(wù)與成果轉(zhuǎn)化任務(wù)呈互補(bǔ)關(guān)系時(shí)對(duì)于委托代理雙方的利好機(jī)制，增強(qiáng)管理層對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的控制能力。研發(fā)團(tuán)隊(duì)與創(chuàng)新成果經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化活動(dòng)的分離不利于整體技術(shù)創(chuàng)新績效。提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效必須增強(qiáng)研發(fā)工作與轉(zhuǎn)化工作的互補(bǔ)性，進(jìn)而提高委托代理效率。研發(fā)團(tuán)隊(duì)在研究開發(fā)階段應(yīng)充分考慮后續(xù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用并介入市場化任務(wù)，為成果轉(zhuǎn)化提供必要的技術(shù)支持，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)效應(yīng)促使研發(fā)團(tuán)隊(duì)通過知識(shí)共享和成果改良提高新產(chǎn)品、新技術(shù)的經(jīng)濟(jì)利益實(shí)現(xiàn)效率。

第二，R&D知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約和附加知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約的設(shè)計(jì)應(yīng)充分考慮非對(duì)應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場化應(yīng)用的經(jīng)濟(jì)效益分配作為激勵(lì)手段加入到契約，從而促使研發(fā)團(tuán)隊(duì)在開發(fā)階段重視技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)品化、市場化的可行性，基于市場需求執(zhí)行產(chǎn)品開發(fā)任務(wù)。

第三，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約中針對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避特性設(shè)計(jì)恰當(dāng)?shù)墓潭▓?bào)酬。知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)的設(shè)計(jì)應(yīng)建立在管理層充分評(píng)估研發(fā)團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避特性的基礎(chǔ)上。當(dāng)研發(fā)團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避性較高時(shí)，采用高固定報(bào)酬和低激勵(lì)系數(shù)的契約，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。

最后，強(qiáng)化研究開發(fā)任務(wù)和成果轉(zhuǎn)化任務(wù)的互補(bǔ)性，避免二者形成替代關(guān)系。管理層應(yīng)謹(jǐn)防研發(fā)任務(wù)和轉(zhuǎn)化任務(wù)間出現(xiàn)重復(fù)性、矛盾性工作。同時(shí)，采取恰當(dāng)?shù)氖侄卧鰪?qiáng)雙任務(wù)互補(bǔ)性水平。通過數(shù)字化手段聯(lián)通研究開發(fā)與成果市場轉(zhuǎn)化。一方面，基于大數(shù)據(jù)技術(shù)使研發(fā)過程面向市場需求、面向用戶習(xí)慣。另一方面，利用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)使創(chuàng)新成果成為網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備，由此增強(qiáng)用戶活動(dòng)與產(chǎn)品改良的高頻對(duì)接與互聯(lián)互通。基于數(shù)字互聯(lián)增強(qiáng)研究開發(fā)任務(wù)與成果轉(zhuǎn)化任務(wù)的快速迭代，以此實(shí)現(xiàn)提高研發(fā)任務(wù)與轉(zhuǎn)化任務(wù)的互補(bǔ)性，提高對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)效率。

利用委托代理理論建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約激勵(lì)模型提出了相關(guān)假設(shè)，并通過調(diào)研資料進(jìn)行了數(shù)值案例的模擬分析。盡管變量數(shù)值源于企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目實(shí)例，但由于樣本量有限，相關(guān)數(shù)值的確定仍具有一定局限性。后續(xù)研究將擴(kuò)大調(diào)研樣本量，對(duì)決策模型中相關(guān)變量設(shè)計(jì)嚴(yán)格的測量指標(biāo)，運(yùn)用計(jì)量方法進(jìn)一步檢驗(yàn)?zāi)Ｐ图僭O(shè)。